ในการปฏิบัติตามแนวทางดังกล่าว บลจ.ต้องมีระบบงานบริหารความเสี่ยงจากการลงทุนที่สอดคล้องกับขอบเขต ปริมาณ และความซับซ้อนของการประกอบธุรกิจ โดยจัดโครงสร้างและระบบดูแลการบริหารความเสี่ยงที่สามารถตรวจสอบถ่วงดุลกันได้ ควบคุม ติดตาม และรายงานค่าความเสี่ยงและผลการดำเนินงานของกองทุนต่อคณะกรรมการบริษัทอย่างต่อเนื่อง
พร้อมกันนี้ บลจ.ต้องจัดทำแบบประเมินตนเองก่อนลงทุนในตราสารหรือธุรกรรมทางการเงินที่มีความซับซ้อน โดยต้องศึกษาและทำความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะความเสี่ยงและผลตอบแทน รวมถึงประเมินความสอดคล้องเหมาะสมกับนโยบายการลงทุนและระบบงานด้านการจัดการลงทุน และต้องทำการทบทวนระหว่างที่ลงทุนด้วย
“ก.ล.ต. และสมาคมฯ ได้ประสานความร่วมมือกันอย่างต่อเนื่องเพื่อหาแนวทางยกระดับมาตรฐานการประกอบธุรกิจจัดการลงทุนของไทยให้ทัดเทียมสากล ซึ่งแนวทางในการบริหารความเสี่ยงจากการลงทุน และการประเมินตนเองก่อนตัดสินใจลงทุนในตราสารทางการเงินที่มีความซับซ้อนนี้ จะช่วยเสริมสร้างความแข็งแกร่งให้แก่ผู้ประกอบธุรกิจ ให้มีความพร้อมรองรับการแข่งขันที่รุนแรงขึ้นได้" นายวรพล กล่าว