สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ลงโทษผู้แนะนำการลงทุน 2 ราย โดยสั่งเพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนรายนายคณาวุฒิ ศรีสุข ขณะกระทำผิดสังกัด บล.โนมูระ พัฒนสิน เป็นเวลา 10 ปี ฐานกระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน และสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนรายนางสาวศัลย์ศยา โชคทวีรัตน์ ขณะกระทำผิดสังกัด บล. คันทรี่ กรุ๊ป เป็นเวลา 3 เดือน ฐานแสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงาน
กรณีนายคณาวุฒิ ก.ล.ต.ได้รับรายงานการตรวจสอบของ บล.โนมูระ พัฒนสิน จึงตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า ระหว่างเดือนมกราคม - มิถุนายน 2560 นายคณาวุฒิกระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของลูกค้า โดยหลอกให้ลูกค้ารวม 8 ราย ซื้อหุ้น IPO 2 บริษัท ทั้งที่นายคณาวุฒิไม่ได้มีหุ้นดังกล่าวอยู่จริง และให้ลูกค้าโอนเงินค่าซื้อหุ้นดังกล่าวเข้าบัญชีเงินฝากของตนเป็นเงินกว่า 7 แสนบาท ซึ่งลูกค้าไม่ได้รับหุ้นและไม่ได้รับเงินคืน
นอกจากนี้ ยังพบกรณีที่นายคณาวุฒิได้จัดทำเอกสารหลักฐานการรับเงินค่าซื้อหุ้น IPO ให้แก่ลูกค้าบางราย เพื่อให้ลูกค้าหลงเชื่อว่า เป็นเอกสารของบริษัทหลักทรัพย์ที่ออกให้แก่ลูกค้าอีกด้วย ทั้งนี้ ในการตรวจพบการกระทำผิดของนายคณาวุฒิ บล. โนมูระ ได้ตรวจพบหลังจากที่นายคณาวุฒิลาออกไปแล้ว แต่บริษัทได้ขยายผลการตรวจสอบจนทำให้ทราบว่า มีลูกค้าที่เสียหายจากการกระทำของนายคณาวุฒิอีกหลายราย
สำหรับกรณีของนางสาวศัลย์ศยา ก.ล.ต. ได้รับรายงานเรื่องร้องเรียนของลูกค้า บล.คันทรี่ กรุ๊ป จึงตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า ในเดือนพฤศจิกายน 2556 นางสาวศัลย์ศยาอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงานชักชวนลูกค้ารายหนึ่งจองซื้อหุ้น IPO 1 บริษัท เป็นเงิน 3.6 ล้านบาท โดยเป็นหุ้นที่เคยมีแผนจะเข้าซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยจริง โดยนางสาวศัลย์ศยาได้รับส่วนแบ่งจากการนำหุ้นไปเสนอขายดังกล่าวเป็นเงิน 2 แสนบาท และมีการนำใบหุ้นมาส่งมอบให้ลูกค้าจริง ต่อมาปรากฏว่าหุ้นดังกล่าวไม่สามารถเข้าซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ฯ ได้ นางสาวศัลย์ศยาจึงได้ติดต่อเจ้าของหุ้น IPO เพื่อนำเงินมาคืนลูกค้าทั้งหมดได้สำเร็จและตนเองก็ได้คืนเงินส่วนแบ่งที่ได้รับทั้งหมดคืนลูกค้าแล้ว ทั้งนี้ บล. คันทรี่ กรุ๊ป ทราบเรื่องนี้หลังจากที่นางสาวศัลย์ศยาลาออกไปแล้ว
การกระทำของบุคคลทั้งสองรายข้างต้น เป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต โดยนายคณาวุฒิกระทำการมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน และนางสาวศัลย์ศยาแสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงาน เป็นความผิดตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ก.ล.ต. จึงสั่งเพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์และกำหนดระยะเวลาในการรับพิจารณาคำขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนของนายคณาวุฒิ เป็นเวลา 10 ปี มีผลตั้งแต่วันที่ 19 เมษายน 2561 และสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนของนางสาวศัลย์ศยา เป็นเวลา 3 เดือน มีผลตั้งแต่วันที่ 24 เมษายน 2561
ที่ผ่านมาจนถึงปัจจุบัน ก.ล.ต. พบเหตุจากการชักชวนให้ลงทุนในหุ้น IPO หรือหุ้นนอกตลาด โดยผ่านผู้แนะนำการลงทุนในบริษัทหลักทรัพย์หลายกรณีและมีการลงโทษมาแล้วหลายราย บางรายอาจมีคดีความทางอาญากับผู้ลงทุนด้วย ดังนั้น ก.ล.ต. ขอเตือนผู้ลงทุนให้ระมัดระวังการชักชวนในลักษณะดังกล่าว โดยให้ตรวจสอบว่าหุ้นที่นำมาชักชวนมีอยู่จริงหรือไม่ หรือมีการยื่นขอเสนอขายกับ ก.ล.ต. หรือเข้าจดทะเบียนกับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยหรือไม่ โดยอาจสอบถามจากบริษัทหลักทรัพย์ในสังกัดของผู้แนะนำการลงทุนได้โดยตรง หรือสอบถามจาก ก.ล.ต. หรือตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย นอกจากนี้ ผู้ลงทุนไม่ควรโอนเงินของตนให้ผู้แนะนำการลงทุนโดยตรง เพราะอาจเป็นช่องทางให้มีการทุจริตเงินของผู้ลงทุนได้