สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ออกประกาศปรับปรุงหลักเกณฑ์การดำเนินการของบริษัทจัดการกองทุนรวม (บลจ.) ในกรณีที่มีการคำนวณมูลค่าหน่วยลงทุนหรือราคาหน่วยลงทุนไม่ถูกต้อง (incorrect pricing) โดยให้ บลจ. สามารถเลือกจ่ายเงินชดเชยให้แก่กองทุนหรือผู้ลงทุน นอกเหนือจากการลดจำนวนหน่วยลงทุนของผู้ที่ได้ประโยชน์ส่วนเกิน และสามารถจ่ายเงินชดเชยเกินกว่ามูลค่าความเสียหายได้ เพื่อให้การบริหารจัดการกองทุนรวมมีความยืดหยุ่นมากขึ้น โดยที่ผู้ลงทุนยังได้รับการคุ้มครองอย่างเหมาะสมและไม่เสียประโยชน์อันพึงได้รับ
ตามที่ ก.ล.ต. ได้เปิดรับฟังความคิดเห็นต่อหลักการและร่างประกาศเกี่ยวกับการดำเนินการของบริษัทจัดการ กรณีที่มูลค่าหน่วยลงทุนหรือราคาหน่วยลงทุนไม่ถูกต้องในช่วงไตรมาสที่ 3/68 โดยผู้แสดงความเห็นทุกรายเห็นด้วยกับหลักการที่เสนอ ก.ล.ต. จึงปรับปรุงหลักเกณฑ์ดังกล่าวโดยมีสาระสำคัญ ดังนี้
(1) เพิ่มทางเลือกให้ บลจ. สามารถจ่ายเงินของ บลจ. ให้กองทุนเพื่อชดเชยราคา นอกเหนือจากการลดจำนวนหน่วยลงทุนของผู้ซื้อหรือผู้ขายหน่วยลงทุนในส่วนที่ได้ประโยชน์เกินกว่าที่ควรจะได้รับ
(2) เพิ่มความยืดหยุ่นให้ บลจ. สามารถจ่ายเงินชดเชยความเสียหายที่เกิดขึ้นจากการเกิด incorrect pricing ให้แก่กองทุนหรือผู้ที่ได้รับผลกระทบมากกว่ามูลค่าความเสียหายที่เกิดขึ้นได้ เช่น การชดเชยราคาโดยคำนึงถึงต้นทุนค่าเสียโอกาสด้วย (opportunity cost) เป็นต้น
ทั้งนี้ ประกาศปรับปรุงหลักเกณฑ์ดังกล่าว* ได้ลงประกาศในราชกิจจานุเบกษาและจะมีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 กุมภาพันธ์ 2569 เป็นต้นไป