สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) มีคำสั่งเปรียบเทียบปรับ บริษัท คอยน์ดี จำกัด อดีตที่ปรึกษาสินทรัพย์ดิจิทัล รวมทั้งสิ้น 5 กรณี คิดเป็นมูลค่าค่าปรับรวมสูงถึง 4,959,000 บาท
สรุปความผิดสำคัญดังนี้
เงินกองทุนต่ำเกณฑ์ ดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (Net Capital) ไม่เป็นไปตามที่กฎหมายกำหนดเป็นเวลานานเกือบ 8 เดือน ปรับ 3,240,000 บาท
ระบบงานไม่พร้อม ไม่มีโครงสร้างการบริหารและบุคลากรที่เพียงพอต่อการประกอบธุรกิจ ปรับ 564,000 บาท
ตั้งกรรมการโดยไม่ขออนุญาต แต่งตั้งกรรมการผู้มีอำนาจลงนามโดยไม่ได้รับความเห็นชอบจาก ก.ล.ต. ปรับ 514,000 บาท
ละเลยการรายงาน ไม่ยื่นแบบรายงาน NC-3 รอบครึ่งปีแรกของปี 2568 จนกระทั่งถูกเพิกถอนใบอนุญาต ปรับ 372,000 บาท
ล่าช้าและไม่โปร่งใส ส่งงบการเงินปี 2567 ล่าช้ากว่ากำหนด 5 เดือน และไม่ประกาศงบฯ บนเว็บไซต์บริษัทตามเกณฑ์ ปรับ 269,000 บาท