ก.ล.ต. ตรวจสอบการดำเนินงานตามปกติของ บล.กิมเอ็ง พบว่า นายปิยวัฒน์รับมอบหมายจากลูกค้า ในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน โดยมีปริมาณการซื้อขายสูงและเป็นระยะเวลานาน ซึ่งนายปิยวัฒน์ยอมรับกับ บล.กิมเอ็งว่า ได้ใช้ User ID และ Password ของลูกค้า ส่งคำสั่งซื้อขายในบัญชีหลักทรัพย์ที่ซื้อขายทางอินเทอร์เน็ตของลูกค้า ขณะที่กรณีนายทวีศักดิ์ ก.ล.ต. ตรวจสอบพบว่า นายทวีศักดิ์ไม่บันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าให้ครบถ้วนเป็นจำนวนมาก ซึ่งนายทวีศักดิ์ชี้แจงกับ บล. กิมเอ็ง ว่า รับคำสั่งจากลูกค้าทางโทรศัพท์มือถือ
การรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน เป็นการไม่ปฏิบัติตามข้อ 20(2) และการไม่บันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนให้ครบถ้วน เป็นการไม่ปฏิบัติตามข้อ 20(3) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 3/2555 เรื่องการให้ความเห็นชอบบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจเพื่อปฏิบัติหน้าที่วิเคราะห์การลงทุนและแนะนำการลงทุน ลงวันที่ 18 มกราคม พ.ศ. 2555 ก.ล.ต. จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ของนายปิยวัฒน์ เป็นเวลา 6 เดือน และนายทวีศักดิ์ เป็นเวลา 3 เดือน โดยมีผลตั้งแต่วันที่ 21 มีนาคม 2557