สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดรับฟังความคิดเห็นร่างประกาศหลักเกณฑ์สำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ในการนำเทคโนโลยีอัลกอริทึมมาใช้เพื่อให้บริการแก่ลูกค้า อาทิ การวิเคราะห์ แนะนำ หรือตัดสินใจลงทุนให้แก่ลูกค้า เพื่อให้เกิดบริการรูปแบบใหม่ ๆ เพิ่มช่องทางให้ผู้ลงทุนในการเข้าถึงและได้รับบริการที่ได้มาตรฐาน
สืบเนื่องจากที่ ก.ล.ต.ได้เปิดรับฟังความเห็นในชั้นหลักการในช่วงปลายเดือนมีนาคมที่ผ่านมา ซึ่งผู้ประกอบธุรกิจส่วนใหญ่เห็นด้วยกับแนวทางที่ ก.ล.ต. เสนอ ในครั้งนี้ ก.ล.ต. จึงเสนอร่างประกาศซึ่งกำหนดรายละเอียดการนำเทคโนโลยีเพื่อการติดต่อและให้บริการแก่ลูกค้ามาใช้ในการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า สำหรับทั้งผู้ประกอบธุรกิจรายปัจจุบันและรายใหม่ เพื่อให้ผู้ลงทุนได้รับบริการที่มีคุณภาพและได้มาตรฐานจากผู้ประกอบธุรกิจ
ทั้งนี้ ประกาศจะกำหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจต้องจัดให้มีบุคลากร ระบบการติดต่อและให้บริการลูกค้า และระบบตรวจสอบควบคุมภายในที่เหมาะสม รองรับการนำเทคโนโลยีมาใช้ในการให้บริการลูกค้าเพิ่มเติมจากหลักเกณฑ์มาตรฐานในการประกอบธุรกิจ และมีบุคลากรที่เข้าใจหลักการทำงานพื้นฐานและความเสี่ยงของอัลกอริทึม รับผิดชอบในการนำเทคโนโลยีมาใช้ และบริหารจัดการความเสี่ยง
นอกจากนี้ กำหนดให้ต้องเปิดเผยข้อมูลให้ผู้ลงทุนรับทราบ อาทิ รูปแบบของการให้บริการ สมมติฐานของอัลกอริทึม และความเสี่ยงที่เกี่ยวข้อง รวมถึงปัจจัยหรือเหตุการณ์ที่อาจต้องหยุดใช้เทคโนโลยีทำงาน ทั้งนี้ เพื่อให้ผู้ลงทุนมีข้อมูลที่เพียงพอในการตัดสินใจใช้บริการ
ก.ล.ต. ได้เผยแพร่เอกสารรับฟังความคิดเห็นในเรื่องดังกล่าวไว้ที่เว็บไซต์ https://capital.sec.or.th/webapp/phs/upload/phs1525674507hearing_18_2561.pdf ก.ล.ต. ผู้ที่เกี่ยวข้องและผู้สนใจสามารถแสดงความคิดเห็นได้ที่เว็บไซต์ หรือทาง e-mail phakhaku@sec.or.th หรือ kunpatu@sec.or.th จนถึง วันที่ 5 มิถุนายน 2561