สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์(ก.ล.ต.)มีคำสั่งภาคทัณฑ์นายสิทธิเดช สิริสายพิรุณ และนายศักรินทร์ อุตกฤษฏ์ ในการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนเป็นเวลา 1 ปี ตั้งแต่วันที่ 19 มีนาคม 2551 กรณีนายสิทธิเดช ก.ล.ต. พบหลักฐานว่า นายสิทธิเดชได้ส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีลูกค้าโดยที่ลูกค้าไม่ได้มีคำสั่ง และนายสิทธิเดชยังได้รับมอบหมายจากลูกค้ารายอื่นในการจัดการซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้า ทำให้พิจารณาได้ว่าเป็นการยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินของผู้ลงทุน สำหรับกรณีของนายศักรินทร์ ก.ล.ต. พบหลักฐานว่า นายศักรินทร์ให้คำแนะนำแก่ลูกค้าในลักษณะที่แจ้งว่าลูกค้ารายอื่นซื้อขายหลักทรัพย์ใด ให้คำแนะนำโดยแจ้งข่าวที่ไม่ปรากฏแหล่งที่มาที่น่าเชื่อถือ นอกจากนี้ยังให้คำแนะนำเกี่ยวกับคุณค่าของหลักทรัพย์ โดยที่ไม่มีบทวิเคราะห์ของบริษัทหลักทรัพย์ที่สังกัด ทำให้พิจารณาได้ว่านายศักรินทร์มิได้ให้คำแนะนำตามหลักวิชาชีพอันเป็นที่ยอมรับและไม่มีเอกสารสนับสนุนที่ใช้อ้างอิงได้ รวมทั้งมีการเผยแพร่หรือบอกต่อข่าวลือ หรือข้อมูลที่อาจมีผลกระทบต่อราคาหลักทรัพย์ที่ยังไม่ได้รับการยืนยันความถูกต้องจากผู้ที่เกี่ยวข้อง ทั้งนี้ การปฏิบัติของผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนทั้งสองรายข้างต้นเป็นการปฏิบัติที่ไม่เป็นไปตามมาตรฐานการปฏิบัติงาน ตามข้อ 11(2) แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ สข. 15/2548 เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนและมาตรฐานการปฏิบัติงาน ลงวันที่ 21 มิถุนายน 2548 ก.ล.ต. จึงมีคำสั่งภาคทัณฑ์บุคคลทั้งสองเป็นระยะเวลา 1 ปี ตั้งแต่วันที่ 19 มีนาคม 2551