สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์(ก.ล.ต.) ระบุว่า ทางสมาคมบริษัทหลักทรัพย์จะกำหนดแนวปฏิบัติสำหรับบริษัทหลักทรัพย์(บล.)ทุกแห่งให้ใช้ข้อความมาตรฐานในสัญญาเมื่อลูกค้ารายใหม่เปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ว่า หากมีการควบรวมกิจการในอนาคต ลูกค้าตกลงยินยอมโอนไปเป็นลูกค้าของ บล.ใหม่ภายหลังการควบรวมกิจการ โดย บล.จะมีหนังสือบอกกล่าวไปยังลูกค้าก่อน
แต่ทั้งนี้หากลูกค้าไม่ประสงค์จะโอนเป็นลูกค้าของ บล.ใหม่ก็สามารถปิดบัญชีเพื่อโอนย้ายไป บล.อื่นได้ และสำหรับลูกค้ารายเดิมจะกำหนดให้ บล.ติดตามให้ลูกค้าทุกรายลงนามในสัญญามาตรฐานข้างต้นให้ครบถ้วนภายในระยะเวลา 1 ปี โดย ก.ล.ต.จะมีหนังสือเวียนแจ้ง บล.ทุกแห่งให้ดำเนินการตามแนวปฏิบัติที่สมาคมกำหนดข้างต้นต่อไป
ทั้งนี้ ข้อกำหนดดังกล่าวเป็นการหารือถึงแนวทางการควบรวมบริษัทหลักทรัพย์ร่วมกันระหว่าง ก.ล.ต.และสมาคม บล.หลังจากที่ผ่านมามีปัญหาว่ากรณี บล.จะควบรวมกิจการนั้น จะมีอุปสรรคที่ต้องเสียเวลาขอความยินยอมเป็นลายลักษณ์อักษรจากลูกค้าเสียก่อน จึงมีความจำเป็นต้องหาวิธีแก้ปัญหานี้
พร้อมกันนี้ สำนักงาน ก.ล.ต.จะพิจารณาทบทวนคุณสมบัติของผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนเพื่อเพิ่มความยืดหยุ่นมากขึ้น โดยเฉพาะอย่างยิ่งในส่วนของการให้คำแนะนำและรับคำสั่งซื้อขายตราสารอนุพันธ์ เพื่อเสริมจำนวนบุคลากรให้เพียงพอกับปริมาณธุรกิจที่เพิ่มขึ้น