นายธีระชัย ภูวนาถนรานุบาล เลขาธิการ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) กล่าวยืนยัน ก.ล.ต.จะต้องดำเนินการตามแผนทั้งการเปิดเสรีค่าธรรมเนียมการซื้อขายหลักทรัพย์และการเปิดเสรีใบอนุญาตหลักทรัพย์ตามกำหนดเวลาเดิม (ปี 55)แม้ว่า ก.ล.ต. ได้รับฟังความเห็นรวมถึงข้อกังวลของสมาคมบริษัทหลักทรัพย์แล้ว
แต่ด้วยภาวะการแข่งขันในตลาดทุนทั่วโลก ซึ่งมีผลกระทบมาถึงประเทศไทย จึงจำเป็นที่บริษัทหลักทรัพย์ต้องปรับตัวเพื่อให้ตลาดทุนไทยสามารถแข่งขันในตลาดโลกในระยะยาวได้ ทั้งนี้ ก.ล.ต. พร้อมที่จะปรับปรุงแก้ไขกฎเกณฑ์ที่ไม่เหมาะสม ซึ่งเป็นอุปสรรคต่อการประกอบธุรกิจในทุกเรื่องที่จำเป็น
ขณะที่ นายกัมปนาท โลหเจริญวนิช นายกสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ กล่าวว่า สมาคมได้นำเสนอ ก.ล.ต. ว่า การเปิดเสรีค่าธรรมเนียมการซื้อขายหลักทรัพย์ในช่วงที่ภาวะตลาดยังไม่ฟื้นตัว อาจมีผลกระทบต่อความอยู่รอดของบริษัทหลักทรัพย์
อย่างไรก็ดี สมาคมได้รับฟังเหตุผลความจำเป็นและยอมรับว่าสภาพแวดล้อมการแข่งขันในตลาดทุนโลกและการเชื่อมโยงระหว่างประเทศที่มีมากขึ้นเรื่อย ๆ ส่งผลให้ต้องมีการเปิดเสรีและบริษัทหลักทรัพย์ต้องปรับตัวหาวิธีเพิ่มธุรกิจและแหล่งที่มาของรายได้นอกเหนือจากค่าธรรมเนียมการซื้อขายหลักทรัพย์ รวมทั้งแข่งขันกันในด้านพัฒนาสินค้าและบริการให้มากขึ้น
ทั้งนี้ ภายใต้กรอบเวลาเปิดเสรีดังกล่าว สมาคมจะทำการศึกษาทางเลือกต่าง ๆ เพื่อจะเสนอให้ ก.ล.ต. เป็นข้อมูลเพิ่มเติมในการกำหนดนโยบายที่เหมาะสมต่อไป
นอกจากนี้ การประชุมรายไตรมาสระหว่างสำนักงาน ก.ล.ต. และสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ เมื่อวันที่ 11 พ.ค.52 ได้มีมาตรการในการดูแลทรัพย์สินของลูกค้าที่ไม่มีการเคลื่อนไหว สมาคมได้ปรับปรุงวิธีการทำงานเพื่อป้องกันการทุจริตในบัญชีลูกค้าที่ไม่มีการเคลื่อนไหว โดยได้กำหนดแนวปฏิบัติที่รัดกุมแก่สมาชิก เช่น หากบัญชีที่ไม่เคลื่อนไหวจะกลับมาซื้อหรือขายก็ต้องได้รับอนุมัติจากผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์เสียก่อน เป็นต้น ซึ่งได้รับความร่วมมือจากบริษัทหลักทรัพย์สมาชิกเป็นอย่างดี
รวมทั้ง การกำหนดมาตรฐานการปฏิบัติงานของผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ (underwriter) สมาคมได้แจ้งให้ทราบว่าขณะนี้ได้มอบหมายให้ชมรมวาณิชธนกิจศึกษาและจัดทำแนวทางการปฏิบัติงานด้านนี้ให้เหมาะสมเพื่อป้องกันมิให้เกิดปัญหาเช่นที่ผ่านมาเนื่องจากงานจัดจำหน่ายหลักทรัพย์มักจะเป็นส่วนหนึ่งของข้อตกลงในการรับงานของที่ปรึกษาทางการเงิน ทั้งนี้ คาดว่าจะได้เห็นความคืบหน้าอย่างชัดเจนในการประชุมประจำไตรมาสในครั้งต่อไป
ขณะเดียวกัน ผลิตภัณฑ์และการให้บริการทางการเงินรูปแบบใหม่ ก.ล.ต. ได้นำเสนอให้สมาคมศึกษาความเป็นไปได้เกี่ยวกับอนุพันธ์ที่อ้างอิงกับอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ (FX Futures) เพื่อลดความเสี่ยงของการชำระราคาและส่งมอบสัญญาระหว่างคู่สัญญา ทั้งนี้ หากผลการศึกษาพบว่ามีความน่าสนใจและมีความเป็นไปได้ ก.ล.ต. จะได้หารือกับธนาคารแห่งประเทศไทยต่อไป
ส่วนการเตรียมตัวสำหรับ ASEAN Capital Market Implementation Plan ก.ล.ต. ได้แจ้งให้สมาคมทราบว่า รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังอาเซียนได้มีมติเห็นชอบ Implementation Plan ซึ่งแผนดังกล่าวจะช่วยเสริมสร้างศักยภาพให้ตลาดทุนในอาเซียนเทียบเคียงได้กับต่างประเทศ เพื่อให้เป็นทางเลือกที่น่าสนใจในสายตาผู้ลงทุนและผู้ที่ต้องการระดมทุน โดย ก.ล.ต. จะประสานงานกับสมาคมเพื่อการเตรียมตัวรองรับมาตรการดังกล่าวต่อไป