ก.ล.ต.ปรับปรุงเกณฑ์ให้ความเห็นชอบบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์รวดเร็วขึ้น

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ทบทวนหลักเกณฑ์การให้ความเห็นชอบบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ เพื่อยกระดับกระบวนการให้เทียบเท่ามาตรฐานสากล เพิ่มความสะดวกรวดเร็ว และตอบสนองต่อความต้องการของภาคธุรกิจได้ทันเวลา ทั้งในประเด็นการให้ความเห็นชอบกรรมการและผู้จัดการของบริษัทหลักทรัพย์

ทั้งนี้ ให้บริษัทหลักทรัพย์แจ้งการแต่งตั้งกรรมการและผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ผ่านระบบงานอิเล็กทรอนิกส์ หาก ก.ล.ต. ไม่ปฏิเสธหรือทักท้วงภายใน 5 วันทำการ ให้ถือว่ากรรมการหรือผู้จัดการนั้นได้รับความเห็นชอบจาก ก.ล.ต.

กรณีที่บริษัทหลักทรัพย์แต่งตั้งผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์อื่นเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ตน (cross director) บริษัทหลักทรัพย์นั้นไม่ต้องยื่นขอความเห็นชอบต่อ ก.ล.ต. หากบริษัทหลักทรัพย์ได้ตรวจสอบแล้วว่า การแต่งตั้งให้ดำรงตำแหน่งดังกล่าวไม่มีความขัดแย้งทางผลประโยชน์หรือมีมาตรการป้องกันที่เพียงพอ

กรณีผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นสถาบันการเงินที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของหน่วยงานภาครัฐแห่งอื่นก่อนได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจาก ก.ล.ต. ให้สถาบันการเงินดังกล่าวตรวจสอบคุณสมบัติของผู้บริหารที่จะแต่งตั้ง หากไม่มีลักษณะต้องห้ามตามประกาศของ ก.ล.ต. ก็ไม่ต้องยื่นขอความเห็นชอบต่อ ก.ล.ต.

และในประเด็นการให้ความเห็นชอบผู้จัดการกองทุน ผู้จัดการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน

ทั้งนี้ ก.ล.ต. จะปรับลดระยะเวลาและขั้นตอนในการพิจารณาให้ความเห็นชอบผู้จัดการกองทุน ผู้จัดการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน ให้เหลือเป็นภายใน 5 วันทำการ

ก.ล.ต.จะเปิดรับฟังความคิดเห็นเกี่ยวกับหลักทรัพย์ที่แก้ไขจนถึงวันที่ 20 ตุลาคม 2552