ก.ล.ต.เล็งให้ บลจ.-LBDU ตั้งตัวแทนนิติบุคคลทำการขาย-รับซื้อคืนกองทุน

ข่าวหุ้น-การเงิน Wednesday December 9, 2009 14:33 —สำนักข่าวอินโฟเควสท์ (IQ)

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์(ก.ล.ต.) มีแนวคิดที่จะแก้ไขหลักเกณฑ์ให้บริษัทจัดการกองทุนรวม(บลจ.)/กองทุนส่วนบุคคล บริษัทหลักทรัพย์ และบริษัทนายหน้า ค้า และจัดจำหน่ายหน่วยลงทุน (LBDU: Limited broker, dealer and underwriter) สามารถตั้งตัวแทนขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน (selling agent) ที่เป็นนิติบุคคลได้ จากเดิมที่ให้ตั้งได้ เฉพาะบุคคลธรรมดาเท่านั้น โดยจะเปิดรับฟังความคิดเห็นหลักการที่แก้ไขจนถึงวันที่ 22 ธันวาคม 2552

ทั้งนี้ เพื่อเพิ่มช่องทางการเข้าถึงการลงทุนในกองทุนรวมของผู้ลงทุน และสนับสนุนการพัฒนาสินค้าใหม่ๆ ที่เกี่ยวกับหน่วยลงทุน โดยจะมีการกำหนดคุณสมบัติของนิติบุคคลที่จะได้รับแต่งตั้งเป็นตัวแทน เช่น ต้องไม่ใช่ธนาคารพาณิชย์ บริษัทประกันชีวิต และบริษัทหลักทรัพย์ เนื่องจากสามารถขอรับใบอนุญาต LBDU ได้เองอยู่แล้ว ผู้บริหารอย่างน้อย 1 คนต้องมีประสบการณ์การทำงานที่เกี่ยวข้องอย่างน้อย 3 ปี ผู้ถือหุ้นรายใหญ่และผู้บริหารต้องไม่มีลักษณะต้องห้ามเช่นเดียวกับที่กำหนดไว้ในธุรกิจหลักทรัพย์ และต้องมีความพร้อมของระบบงานและบุคลากร


เว็บไซต์นี้มีการใช้งานคุกกี้ ศึกษารายละเอียดเพิ่มเติมได้ที่ นโยบายความเป็นส่วนตัว และ ข้อตกลงการใช้บริการ รับทราบ