สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) มีแนวคิดที่จะปรับปรุงปรับปรุงกระบวนการเสนอขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวม เพื่อให้ผู้ขายแนะนำผู้ลงทุนได้อย่างเหมาะสม โดยผู้ขายหน่วยลงทุนต้องให้ความสำคัญกับการทำความรู้จักผู้ลงทุนและนำเสนอกองทุนที่เหมาะสม
เนื่องจากในระยะที่ผ่านมามีกองทุนรวมที่มีความซับซ้อนเสนอขายต่อผู้ลงทุนมากขึ้น ซึ่งหากผู้ลงทุนไม่มีความเข้าใจผลิตภัณฑ์ที่ดีพอและต่อมาผลการดำเนินงานของกองทุนไม่เป็นไปตามที่ผู้ลงทุนคาดหวังก็จะมีข้อร้องเรียนเกิดขึ้น ซึ่งจะบั่นทอนความเชื่อมั่นในการลงทุนในกองทุนรวมได้
ก.ล.ต. จึงมีแนวคิดที่จะปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับกระบวนการเสนอขายหน่วยลงทุนโดยผู้ขายหน่วยลงทุนต้องให้ความสำคัญกับการทำความรู้จักผู้ลงทุนและนำเสนอกองทุนที่เหมาะสม จึงจะกำหนดให้ผู้ขายมีระบบงานและกระบวนการทำงานที่เพียงพอในการทำความรู้จักผู้ลงทุน และเพื่อให้มั่นใจได้ว่ากองทุนรวมที่เสนอขายนั้นมีความเหมาะสมกับผู้ลงทุน เช่น ในการเสนอขายจะต้องระบุระดับความเสี่ยงของกองทุนรวม (risk spectrum) และให้ผู้ลงทุนทำแบบสอบถาม เพื่อหาระดับความเสี่ยงที่ยอมรับได้เพื่อให้ผู้ขายสามารถแนะนำกองทุนรวมที่เหมาะสมกับผู้ลงทุนนั้น เป็นต้น
นอกจากนี้ ต้องแจกหนังสือชี้ชวนส่วนสรุปพร้อมใบคำสั่งซื้อหน่วยลงทุนให้แก่ผู้ลงทุนสำหรับการซื้อขายหน่วยลงทุนทุกช่องทาง และต้องให้ผู้ลงทุนรับทราบข้อมูลหนังสือชี้ชวนส่วนสรุปก่อนการลงทุนด้วย โดยจะเปิดรับฟังความคิดเห็นเกี่ยวกับเกณฑ์การขายหน่วยลงทุน จนถึงวันที่ 30 ธันวาคม 2552