ตลท.สั่งปรับ บล.หยวนต้า 5 หมื่นบาท กรณีชำระราคาขายหุ้นให้ลูกค้าก่อนรับค่าซื้อหุ้น

ข่าวหุ้น-การเงิน 22 พฤศจิกายน พ.ศ. 2562 17:54 น. —สำนักข่าวอินโฟเควสท์ (IQ)

ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (ตลท.) เปิดเผยว่า ตลท.ได้ดำเนินการทางวินัยกับ บล.หยวนต้า (ประเทศไทย) สืบเนื่องจากบริษัทมีการชำระราคาค่าขายหลักทรัพย์ให้แก่ลูกค้าก่อนที่จะรับชำระราคาค่าซื้อหลักทรัพย์นั้น ซึ่งการกระทำดังกล่าวถือเป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อ 17 (1) ของข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ เรื่องข้อกำหนดเกี่ยวกับสมาชิก และข้อ 7 (1) วรรคสอง ของข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ด้วยเงินสด

ตลท.จึงได้ดำเนินการทางวินัยกับบริษัทโดยปรับเป็นเงินจำนวน 50,000 บาท


เราใช้ cookies เพื่อบริการที่ดีขึ้นสำหรับคุณ อ่านข้อตกลงการใช้บริการ