กรุงเทพฯ--16 พ.ย.--ก.ล.ต.
นายวรพล โสคติยานุรักษ์ เลขาธิการ ก.ล.ต. เปิดเผยว่าคณะกรรมการกำกับตลาดทุนเห็นชอบกำหนดให้ผู้เสนอขายหลักทรัพย์ทุกประเภทที่เสนอขายให้แก่ผู้ลงทุนในวงกว้าง (public offering) ต้องจัดทำสรุปข้อมูลสำคัญ (fact sheet) ที่ระบุลักษณะพิเศษและความเสี่ยงของหลักทรัพย์ด้วยถ้อยคำที่กระชับ เข้าใจง่ายตามรูปแบบที่ ก.ล.ต. กำหนด และให้ fact sheet เป็นส่วนหนึ่งของแบบแสดงรายการข้อมูล (แบบ filing)และหนังสือชี้ชวน ซึ่งมีผลให้ผู้ออกหลักทรัพย์ต้องรับผิดชอบต่อข้อมูลที่เปิดเผยใน fact sheet ดังกล่าว
สรุปข้อมูลสำคัญของหลักทรัพย์ หรือ fact sheet จะระบุถึงลักษณะของหลักทรัพย์ โดยเฉพาะอย่างยิ่งลักษณะพิเศษและความเสี่ยงของหลักทรัพย์นั้น โดยแยกแยะและระบุรายละเอียดของความเสี่ยงอย่างชัดเจนใช้ภาษาที่กระชับและเข้าใจง่าย ซึ่งจะช่วยให้ผู้ลงทุนสามารถเข้าถึงแหล่งข้อมูลและศึกษาข้อมูลได้อย่างมีประสิทธิภาพจนมีความรู้ความเข้าใจก่อนที่จะตัดสินใจลงทุนได้ตรงกับความต้องการของตน โดยผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ต้องแจก fact sheet พร้อมใบจองซื้อ ณ จุดขาย ในขณะที่ผู้ขายต้องประเมินความรู้และความต้องการ
ในการลงทุนของผู้ลงทุน (client suitability) ก่อนให้ผู้ลงทุนซื้อหลักทรัพย์ ซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดไว้แล้ว
“ก.ล.ต. มีภารกิจในการคุ้มครองผู้ลงทุนพร้อมไปกับการเอื้ออำนวยการระดมทุนของภาคธุรกิจ และการพัฒนาตราสารการเงิน สำหรับการกำหนดให้ผู้เสนอขายหลักทรัพย์ต้องจัดทำและแจก fact sheet เป็นมาตรการหนึ่งในหลายมาตรการที่ ก.ล.ต. กำลังออกมาอย่างต่อเนื่องเพื่อให้ผู้ออกและเสนอขายหลักทรัพย์สามารถออกหลักทรัพย์ที่มีความซับซ้อนได้ ซึ่งจะไม่เป็นการจำกัดพัฒนาการทางด้านนวัตกรรมของตราสารทางการเงินและการลงทุนในตลาดทุน และพร้อมกันนี้ ก.ล.ต. จะดูแลให้ผู้ลงทุนมีแหล่งข้อมูลให้ศึกษาและตัดสินใจ
เลือกสิ่งที่เหมาะสมกับตนเองได้” นายวรพล กล่าว