กรุงเทพฯ--26 เม.ย.--ก.ล.ต.
เพื่อเป็นการส่งเสริมบทบาทหน้าที่ของหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงานของผู้ประกอบธุรกิจในตลาดทุน(“compliance”) ให้เกิดความคล่องตัวและสอดคล้องกับมาตรฐานสากลที่ต้องการยกระดับความสำคัญของผู้ประกอบวิชาชีพ compliance ซึ่งเป็นหน่วยงานกลางในการตรวจสอบและป้องกันความเสี่ยงของผู้ประกอบธุรกิจในตลาดทุนให้มีความเหมาะสมและรัดกุมยิ่งขึ้น
ก.ล.ต. จึงมีแนวคิดที่จะให้ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (บริษัทหลักทรัพย์ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน บริษัทที่ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า รวมถึงสถาบันการเงินหรือธนาคารพาณิชย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจในตลาดทุน) จัดให้มีหน่วยงาน complianceที่เป็นอิสระ มีบุคลากรที่เพียงพอ มีผู้รับผิดชอบสูงสุดของหน่วยงาน (head of compliance) ซึ่งมีวุฒิการศึกษาและประสบการณ์ตามที่ประกาศกำหนด และสามารถทำงานเต็มเวลาในประเทศไทย นอกจากนี้ ผู้ประกอบธุรกิจจะต้องกำหนดหน้าที่ความรับผิดชอบของหน่วยงาน compliance ไว้อย่างชัดเจนเป็นลายลักษณ์อักษร
โดยมีหน้าที่ติดตามกฎเกณฑ์ใหม่ ๆ เป็นศูนย์กลางในการถ่ายทอดความรู้ให้แก่พนักงาน ตรวจสอบหรือสอบทานการปฏิบัติงานให้เป็นไปอย่างถูกต้อง จัดทำแผนการตรวจสอบการปฏิบัติงานและรายงานผลการตรวจสอบประจำปี ประสานงานและแจ้งการกระทำผิดกฎหมายของผู้บริหารหรือพนักงานของบริษัทให้ ก.ล.ต. ทราบ เป็นต้น
ในการนี้ ก.ล.ต. ได้เผยแพร่เอกสารแสดงความคิดเห็นไว้ที่เว็บไซต์ของ ก.ล.ต. (www.sec.or.th) จึงขอเชิญ
ผู้ที่เกี่ยวข้องและผู้ที่สนใจศึกษารายละเอียดและแสดงความคิดเห็นได้ที่เว็บไซต์ดังกล่าว หรือทางโทรสารหมายเลข 0-2263-6311 จนถึงวันที่ 4 พฤษภาคม 2555