กรุงเทพฯ--17 ส.ค.--ก.ล.ต.
ด้วยปรากฏว่ามีปัญหาการแพร่ข่าวลือซึ่งไม่มีข้อเท็จจริงสนับสนุน โดยส่วนหนึ่งดำเนินการผ่านห้องค้าหลักทรัพย์ และพบว่าการให้คำแนะนำหรือการวิเคราะห์หลักทรัพย์ในบางครั้งมีลักษณะที่เป็นการช่วยแพร่ข่าวหรือมีการใช้ข่าวลือในการวิเคราะห์ให้ความเห็น โดยยังมิได้มีการตรวจสอบยืนยันกับบุคคลที่
เกี่ยวข้อง หรือมีการให้ความเห็นส่วนตัวที่มิได้ผ่านการวิเคราะห์ตรึกตรองที่รอบคอบครบทุกด้าน ซึ่งทำให้
เกิดผลกระทบต่อตลาดหลักทรัพย์ในลักษณะที่ทำให้นักลงทุนรายย่อยเสียเปรียบ
สำนักงานจึงขอให้บริษัทหลักทรัพย์ดำเนินการ ดังนี้
1. บริษัทหลักทรัพย์ต้องควบคุมดูแลไม่ให้นักวิเคราะห์หลักทรัพย์หรือเจ้าหน้าที่การตลาด
ให้ข่าว บอกต่อ หรือให้สัมภาษณ์แก่บุคคลอื่นในอันที่จะทำให้ข่าวที่ยังไม่ได้รับการยืนยันจากผู้ที่เกี่ยวข้องโดยตรง
(ได้แก่ ผู้บริหารบริษัทจดทะเบียน และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เป็นต้น) กระจายต่อไปในวงกว้าง ในการนี้บริษัทหลักทรัพย์ต้องมีระเบียบการทำงานในห้องค้าหลักทรัพย์ที่จะยุติกระแสข่าวลือที่เกิดขึ้นในห้องค้า โดยการกำหนด 1) ในกรณีที่มีข่าวลือที่เล็งเห็นได้ว่าจะมีผลกระทบสำคัญ ให้เจ้าหน้าที่ที่ทำหน้าที่ควบคุมห้องค้าเป็นผู้แจ้งให้ผู้บริหารระดับสูงของบริษัทหลักทรัพย์ทราบ 2) ให้มีระเบียบการห้ามพนักงานและเจ้าหน้าที่ของบริษัทหลักทรัพย์กระจายข่าวต่อ และ 3) ให้มีขั้นตอนในการติดต่อหน่วยงานภายนอกเพื่อทำให้ข้อมูลมีความชัดเจนโดยเร็วที่สุด
2. บริษัทหลักทรัพย์ต้องควบคุมดูแลให้การวิเคราะห์หลักทรัพย์ของนักวิเคราะห์เน้นประเด็น
ที่ใช้ปัจจัยพื้นฐาน มิใช่วิเคราะห์หรือให้คำแนะนำตามกระแสข่าวที่ยังไม่ได้รับการยืนยันว่าเป็นความจริง และ
ในการให้ความเห็นต่อสื่อมวลชน บริษัทหลักทรัพย์ต้องมีระบบควบคุมภายในให้นักวิเคราะห์หลักทรัพย์และ
เจ้าหน้าที่การตลาดให้ความเห็นตามแนวทางที่บริษัทหลักทรัพย์กำหนด (house opinion) เพื่อให้สามารถนำเสนอความเห็นและคำแนะนำไปในแนวทางเดียวกันได้ ดังนั้น บริษัทหลักทรัพย์จึงควรให้ผู้บริหารจัดประชุมกับ
นักวิเคราะห์และเจ้าหน้าที่การตลาดเป็นประจำเพื่อกำหนดจุดยืนในข่าวแต่ละเรื่อง
3. สำนักงานจะติดตามการให้ข่าวของเจ้าหน้าที่ของบริษัทหลักทรัพย์อย่างใกล้ชิดและในกรณี
ที่ปรากฏข้อเท็จจริงว่า มีการปฏิบัติที่ไม่เป็นไปตามหนังสือเวียนฉบับนี้ สำนักงานจะถือว่าบริษัทหลักทรัพย์
จะต้องเป็นผู้รับผิดชอบต่อการให้ข่าวของเจ้าหน้าที่ทุกรายและจะดำเนินการอย่างเข้มงวดต่อไป
ฝ่ายกำกับธุรกิจแนะนำการลงทุน
โทร. 0-2252-3223 ต่อ 1813--จบ--
--อินโฟเควสท์ (นท)--