กรุงเทพฯ--29 มี.ค.--ก.ล.ต.
ก.ล.ต. มีแนวคิดที่จะปรับปรุงหลักเกณฑ์การให้บุคคลอื่นเป็นผู้รับดำเนินการ (outsource) ในงานที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแทนผู้ประกอบธุรกิจ เพื่ออำนวยความสะดวกรวดเร็วในการ outsource อันจะทำให้ผู้ประกอบธุรกิจเกิดความคล่องตัวในการปฏิบัติงาน โดย ก.ล.ต. อยู่ระหว่างเปิดรับฟังความคิดเห็นเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์ดังกล่าวจนถึงวันที่ 4 เมษายน 2556
ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ผู้ประกอบธุรกิจ) จะสามารถ outsourceได้ทั้งงานที่เกี่ยวข้องโดยตรงกับธุรกิจหรืองานอื่น ๆ เพียงแต่ต้องกำหนดนโยบาย มาตรการ และวิธีปฏิบัติในการ outsource รวมทั้งระบบการควบคุมดูแลผู้รับดำเนินการที่ชัดเจน โดยผู้ประกอบธุรกิจต้องมีความรับผิดชอบต่องานที่ให้บุคคลอื่นดำเนินการ
สำหรับการ outsource งานของผู้ประกอบธุรกิจให้แก่ผู้ประกอบธุรกิจรายอื่นที่ได้รับใบอนุญาตธุรกิจหลักทรัพย์หรือธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าดำเนินการแทน ผู้ประกอบธุรกิจสามารถทำได้โดยไม่ต้องยื่นขออนุญาต ก.ล.ต. แต่ต้องปฏิบัติตามเงื่อนไขที่กำหนด
ในส่วนของการ outsource งานที่เกี่ยวข้องโดยตรงกับการประกอบธุรกิจให้แก่บุคคลที่ประกอบกิจการอื่นเช่น งานจัดระบบและใช้เทคโนโลยีสารสนเทศ งานจัดทำทะเบียนของลูกค้า เป็นต้น หากผู้รับ outsourceเป็นสถาบันการเงิน บริษัทในเครือของผู้ประกอบธุรกิจ สำนักงานสอบบัญชีที่มีผู้สอบบัญชีในรายชื่อที่ ก.ล.ต. เห็นชอบ ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยหรือบริษัทย่อยที่ตลาดหลักทรัพย์ฯ ถือหุ้นไม่น้อยกว่าร้อยละ 75หรือบริษัทที่มีประสบการณ์ในงานที่จะรับ outsource อย่างน้อย 5 ปี ผู้ประกอบธุรกิจสามารถดำเนินการได้
โดยไม่ต้องยื่นขออนุญาต ก.ล.ต. เช่นกัน เพียงแต่แจ้งให้ ก.ล.ต. ทราบล่วงหน้า แต่หากเป็นการ outsourceให้แก่บุคคลอื่นนอกจากที่กล่าวข้างต้น ผู้ประกอบธุรกิจต้องขออนุญาตก่อน โดย ก.ล.ต. จะพิจารณาคุณสมบัติของผู้รับ outsource ในด้านบุคลากร ระบบงาน ฐานะการเงิน และอื่น ๆ
ในการนี้ ก.ล.ต. ได้เผยแพร่เอกสารการแก้ไขหลักเกณฑ์ดังกล่าวและเปิดรับฟังความคิดเห็นไว้ที่เว็บไซต์ ก.ล.ต.www.sec.or.th จึงขอเชิญผู้ที่เกี่ยวข้องและผู้ที่สนใจร่วมแสดงความคิดเห็นได้ที่เว็บไซต์ดังกล่าว หรือทางโทรสารหมายเลข 0-2263-6311 หรือทาง e-mail ที่ rangrong@sec.or.th ตั้งแต่วันนี้จนถึงวันที่ 4 เมษายน 2556