กรุงเทพฯ--1 ก.พ.--ตลท. สรุปการลงโทษบริษัทสมาชิกและบริษัทหลักทรัพย์ที่มิใช่สมาชิก ประจำปี 2543 ประเภทความผิด จำนวนเงินค่าปรับ (บาท) จำนวนบริษัทการลงโทษบริษัทสมาชิกและบริษัทหลักทรัพย์ที่มิใช่สมาชิก1. การไม่ปฏิบัติตามข้อบังคับเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ด้วยเงินสด 295,000 10 ภาคทัณฑ์ 22. รับมอบหลักทรัพย์ล่าช้ากว่ากำหนด 14,000 1 3. กำหนดวงเงินซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าบนพื้นฐานข้อมูลที่ไม่เหมาะสม 10,000 14. การไม่ปฏิบัติตามมาตรฐานการปฏิบัติงานด้านธุรกิจหลักทรัพย์เกี่ยวกับ 80,000 8 เอกสารและขั้นตอนการปฏิบัติงานของสมาชิก 5. การไม่ปฏิบัติตามข้อบังคับเรื่องการซื้อขายด้วยระบบการซื้อขาย 5,000 1 กล่าวคือไม่ควบคุมเจ้าหน้าที่ กรณีใช้หมายเลขประจำตัวของเจ้าหน้าที่ รับอนุญาตรายอื่น6. การไม่ปฏิบัติตามข้อบังคับเรื่องใบอนุญาตเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดและ แนวทางการปฏิบัตงานของเจ้าหน้าที่การตลาด 6.1 การให้เจ้าหน้าที่ซึ่งไม่มีใบอนุญาตเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดปฏิบัติ 180,000 4 หน้าที่เป็นเจ้าหน้าที่การตลาด 6.2 การให้เจ้าหน้าที่การตลาดส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ให้ลูกค้า ภาคทัณฑ์ 2 โดยใช้บัญชีของลูกค้ารายอื่น เพื่อความรวดเร็วในการซื้อขาย7. การไม่ปฏิบัติตามข้อบังคับเรื่องข้อกำหนดเกี่ยวกับจรรยาบรรณสมาชิก 709,906.31 1 กล่าวคือ ใช้สำเนาหนังสือเดินทางของลูกค้าบุคคลต่างด้าวและบุคคล ต่างด้าวอื่นเป็นหลักฐานในการโอนหลักทรัพย์ของลูกค้ารายอื่นๆ จากบัญชีฝากหลักทรัพย์ต่างด้าวโดยบุคคลต่างด้าวที่เป็น เจ้าของหนังสือ เดินทางมิได้รับทราบหรือยินยอมรวมทั้ง ทำการแปลงหลักทรัพย์ของ ลูกค้าโดยไม่ได้รับความยินยอมจากลูกค้าก่อน8. การไม่ปฏิบัติตามข้อบังคับ เรื่องการซื้อขาย การชำระราคา และการ 917,475.50 1 ส่งมอบหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์ กล่าวคือ ทำการเสนอขายหรือ ขายหลักทรัพย์ที่ส่งผลให้การซื้อขายหลักทรัพย์ในขณะนั้นไม่ตรงต่อสภาพ ปกติของตลาด ประเภทความผิด บทลงโทษ จำนวนราย9. การไม่ปฏิบัติตามข้อบังคับเรื่องอัตราค่าธรรมเนียมในการปฏิบัติหน้าที่ 19,633,522.23 1 เป็นนายหน้าหรือตัวแทนในการซื้อขายหลักทรัพย์จดทะเบียน กล่าวคือ ทำการจ่ายเงิน ทรัพย์สินหรือประโยชน์อื่นใด เนื่องจาก การติดต่อซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนกับสมาชิกอันมิใช่ประโยชน์ ที่เป็นไป ในการให้บริการโดยปกติของธุรกิจหลักทรัพย์ให้แก่ลูกค้า รวมค่าปรับ (บาท ) 21,844,904.04 รวมบริษัทที่ถูกปรับ 13 ประเภทความผิด บทลงโทษ จำนวนราย การลงโทษผู้บริหาร1. กรณีผู้บริหารของบริษัทไม่ปฏิบัติตามข้อบังคับเรื่องอัตราค่าธรรมเนียม - ห้ามดำรงตำแหน่งเป็นผู้บริหาร 2 ในการซื้อขายหลักทรัพย์จดทะเบียน ของบริษัทเป็นเวลา 1 ปี รวมผู้บริหารที่ถูกลงโทษ (ราย) 2 การลงโทษเจ้าหน้าที่การตลาด1. กรณีเจ้าหน้าที่การตลาดให้บุคคลที่ไม่มีใบอนุญาตเป็นเจ้าหน้าที่ - พักใบอนุญาตเป็นเจ้าหน้าที่การตลาด 1 การตลาดปฏิบัติหน้าที่เป็นเจ้าหน้าที่การตลาด และการขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต 1 เดือน2. กรณีเจ้าหน้าที่การตลาดตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้า -พักใบอนุญาตเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดและ 1 การขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต 1 เดือน - พักใบอนุญาตเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดและ 4 การขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต 2 เดือน - พักใบอนุญาตเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดและ การขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต 1 3 เดือน3. กรณีเจ้าหน้าที่การตลาดยินยอมให้บุคคลที่ไม่ได้รับมอบอำนาจจาก - พักใบอนุญาตเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดและ 1 ลูกค้าสั่งซื้อหลักทรัพย์แทนตนและไม่เก็บรวบรวมข้อมูลเกี่ยวกับ การขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต 1 เดือน ลูกค้าที่อยู่ภายใต้ความรับผิดชอบของตน - ภาคทัณฑ์ 114. กรณีเจ้าหน้าที่การตลาดส่งคำสั่งขายหลักทรัพย์เข้ามาในระบบ - พักใบอนุญาตเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดและ 1 ซื้อขายโดยไม่ได้ใช้วิจารณญาณที่รอบคอบและเหมาะสมเพียงพอ การขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต ส่งผลให้การซื้อขายหลักทรัพย์ในขณะนั้นไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด 1 เดือน 15. กรณีเจ้าหน้าที่การตลาดใช้บัญชีของลูกค้าซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเอง - พักใบอนุญาตเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดและ การขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต 3 เดือน 16. กรณีเจ้าหน้าที่การตลาดใช้บัญชีของลูกค้าซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเอง - พักใบอนุญาตเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดและ 1 แล้วโอนรายการที่เกิดผลขาดทุนเข้าบัญชีบริษัทอันมีเจตนาทุจริต การขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต 2 ปี 7. กรณีเจ้าหน้าที่การตลาดปกปิดข้อมูลที่เป็นสาระสำคัญของลูกค้าต่อ - พักใบอนุญาตเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดและ บริษัทและแนะนำให้ลูกค้าเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ในนามบุคคลอื่น การขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต 6 เดือน 18. กรณีเจ้าหน้าที่การตลาดส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูล - พักใบอนุญาตเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดและ เกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าเพื่อประโยชน์ของบุคคลที่ การขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต 9 เดือน 1 เกี่ยวข้องและทำให้ลูกค้าเสียประโยชน์ 9. กรณีเจ้าหน้าที่การตลาดร่วมกับบริษัททำการจ่ายเงิน - พักใบอนุญาตเป็นเจ้าหน้าที่การตลาด 1 ทรัพย์สินหรือประโยชน์อื่นใด เนื่องจากการติดต่อซื้อหรือ และการขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต 1 ปี ขายหลักทรัพย์จดทะเบียนกับสมาชิกอันมิใช่ประโยชน์ที่เป็นไปใน การให้บริการ โดยปกติของธุรกิจหลักทรัพย์ให้แก่ลูกค้า 10. กรณีเจ้าหน้าที่การตลาดเข้าไปยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินของลูกค้า - เพิกถอนการขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่รับ 1 โดยนำเงินของลูกค้ามาชำระค่าซื้อหลักทรัพย์ในบัญชีของตนที่เปิด อนุญาตและไม่อนุญาตให้ปฏิบัติงานเจ้าหน้าที่การตลาด ไว้ในนามบุคคลอื่นและให้ลูกค้าที่เป็นตัวแทนของบุคคลอื่น (nominee)เปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ รวมเจ้าหน้าที่การตลาดที่ถูกลงโทษ(ราย) 16 การลงโทษเจ้าหน้าที่รับอนุญาต1. กรณีเจ้าหน้าที่รับอนุญาตปฏิบัติหน้าที่เป็นเจ้าหน้าที่การตลาด - ภาคทัณฑ์ 10 โดยไม่มีใบอนุญาตเป็นเจ้าหน้าที่การตลาด 2.กรณีเจ้าหน้าที่รับอนุญาตส่งคำสั่งขายหลักทรัพย์เข้ามาในระบบ - พักการขึ้นทะเบียนเป็น 2 ซื้อขายโดยไม่ได้ใช้วิจารณญาณที่รอบคอบและเหมาะสมเพียง เจ้าหน้าที่รับอนุญาต 1 เดือน พอส่งผลให้การซื้อขายหลักทรัพย์ในขณะนั้นไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด 3. กรณีเจ้าหน้าที่รับอนุญาตเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเองในนามบุคคลอื่น - พักการขึ้นทะเบียนเป็น 1 เจ้าหน้าที่รับอนุญาต 3 เดือน รวมเจ้าหน้าที่รับอนุญาตที่ถูกลงโทษ (ราย) 13 ติดต่อเจ้าหน้าที่สื่อมวลชนสัมพันธ์โทร. 229-2035-7--จบ---อน-