กรุงเทพฯ--12 ธ.ค.--ตลท. นายสุทธิชัย จิตรวาณิช รองผู้จัดการ ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เปิดเผยว่า คณะอนุกรรมการพิจารณาความผิดและลงโทษเกี่ยวกับการเรียกค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ได้พิจารณาความผิดและลงโทษบริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด กรณีมีการปฏิบัติที่ไม่เป็นไปตามข้อบังคับ เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการเรียกค่าธรรมเนียม ในการเป็นนายหน้าหรือตัวแทนซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนและการกำกับดูแลกิจการที่ดีของสมาชิก พ.ศ. 2547 “ บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด ได้จ่ายค่าตอบแทนให้เจ้าหน้าที่การตลาดจำนวน 7 ราย ในระบบการจ่ายค่าตอบแทนตามสัดส่วนของรายได้ (Incentive Scheme) โดยเจ้าหน้าที่การตลาดไม่ได้ปฏิบัติหน้าที่ให้คำแนะนำหรือรับคำสั่งซื้อขายให้กับลูกค้า เป็นผลทำให้เจ้าหน้าที่การตลาดดังกล่าวได้รับค่าตอบแทนไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด ” รองผู้จัดการกล่าว จากข้อมูลดังกล่าว คณะอนุกรรมการฯ ได้อาศัยอำนาจตามความในข้อ 23, 30, 32 และ 33 แห่งข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ แห่งประเทศไทย เรื่อง หลักเกณฑ์ และวิธีการเรียกค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าหรือตัวแทนซื้อหรือขายหลักทรัพย์ จดทะเบียนและการกำกับดูแลกิจการที่ดีของสมาชิก พ.ศ. 2547 ลงวันที่ 28 ตุลาคม 2547 มีมติให้ลงโทษปรับบริษัทเป็นเงิน 2,160,000 บาท และให้บริษัทลงโทษโดยภาคทัณฑ์เจ้าหน้าที่การตลาด 3 รายเป็นระยะเวลา 1 ปี นายสุทธิชัยกล่าวต่อว่า “ นอกจากนี้ คณะอนุกรรมการฯ ได้มีมติให้รอการลงโทษอดีตผู้บริหารของบริษัท 1 ราย โดยหากปรากฏว่าบุคคลดังกล่าวมีส่วนร่วมในการดำเนินการฝ่าฝืนข้อบังคับดังกล่าวอีกในช่วงเวลา 180 วัน นับแต่วันที่ตลาดหลักทรัพย์แจ้งให้บริษัททราบ ก็จะกำหนดโทษบุคคลดังกล่าวตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดไว้ในข้อบังคับดังกล่าว และให้บริษัทกำชับผู้บริหารและอดีตผู้บริหารของบริษัท 4 ราย และเจ้าหน้าที่การตลาด 4 ราย ให้ปฏิบัติงานเป็นไปตามข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ฯ อย่างเคร่งครัดต่อไป ” บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด ได้รับทราบมติของคณะอนุกรรมการฯ และยืนยันว่าบริษัทมีนโยบายที่จะปฏิบัติตามข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์ฯ อย่างเคร่งครัดเสมอมา ทั้งนี้ บริษัทจะกำชับให้ผู้บริหารของบริษัทควบคุมดูแลและกำหนดระบบควบคุมภายในที่ดี เพื่อให้เป็นมาตรฐานและสอดคล้องตามกฎข้อบังคับของสำนักงานคณะกรรมกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยต่อไป ติดต่อส่วนสื่อมวลชนสัมพันธ์ ฝ่ายสื่อสารองค์กร ลดาวัลย์ กันทวงศ์ โทร. 0-2229 — 2036 / กุลวิดา จินตกะวงส์ โทร. 0-2229 — 2037/ ณัฐพร บุญประภา โทร. 0-2229 — 2049 / วรรษมน เสาวคนธ์เสถียร โทร. 0-2229-2797