กรุงเทพฯ--4 พ.ค.--ก.ล.ต.
ก.ล.ต. หารือร่วมกับชมรมวาณิชธนกิจปรับปรุงแนวทางการทำงานของที่ปรึกษาทางการเงิน เพื่อเตรียมพร้อมให้ออกหลักทรัพย์โดยใช้วิธีเปิดเผยข้อมูลและให้เป็นดุลพินิจของนักลงทุนเองมากขึ้น พร้อมกันนี้ชมรมวาณิชธนกิจจะไปปรับปรุงมาตรฐานการปฏิบัติงานให้ครอบคลุมการปฏิบัติงานที่หลากหลายและเป็นสากลยิ่งขึ้น
นายธีระชัย ภูวนาถนรานุบาล เลขาธิการ ก.ล.ต. กล่าวว่า “ต่อไปนี้ ก.ล.ต. จะมีการประชุมกับชมรมวาณิชธนกิจเป็นประจำทุกไตรมาสเพื่อช่วยกันปรับปรุงการทำงานหรือกฎเกณฑ์ต่าง ๆ ให้เหมาะสมยิ่งขึ้น
ในการประชุมครั้งแรกนี้ ก.ล.ต. และชมรมวาณิชธนกิจได้กำหนดแนวทางดำเนินการที่จะเปลี่ยนแปลงกระบวนการออกหลักทรัพย์ขายแก่ประชาชน จากระบบที่หน่วยงานทางการต้องเป็นผู้พิจาณาอนุญาต (merit based system) ไปสู่ระบบการเปิดเผยข้อมูล (disclosure based system) ซึ่งเป็นระบบที่เป็นสากลและเอื้อต่อการเชื่อมโยงตลาดทุนในอนาคต โดยการดำเนินการในเรื่องนี้ต้องทำอย่างค่อยเป็นค่อยไป เพื่อให้ทุกฝ่ายที่เกี่ยวข้องสามารถปรับตัวเตรียมความพร้อมได้ ทั้งในด้านบริษัทผู้ออกหลักทรัพย์ ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ผู้กำกับดูแล และผู้ลงทุน รวมทั้งได้มีการซักซ้อมความเข้าใจระหว่างกัน เพื่อให้การดำเนินการบรรลุเป้าหมายที่กำหนด ซึ่งผลการประชุมครั้งนี้ถือเป็นการเริ่มต้นเตรียมความพร้อม โดยสรุปได้ดังนี้
1. ทั้งสองฝ่ายจะร่วมกันปรับปรุงกระบวนการทำงานระหว่างกันให้มีความกระชับและใช้เวลาลดลง โดยต่อไป ก.ล.ต. จะไม่มุ่งเน้นที่จะตรวจทานและสั่งแก้ไขข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูล (filing) แต่ ก.ล.ต. จะตั้งคำถามให้บริษัทผู้ออกหลักทรัพย์และที่ปรึกษาทางการเงินตอบและนำคำถามคำตอบเหล่านี้เผยแพร่ในเว็บไซต์ควบคู่กับแบบแสดงรายการข้อมูล หรือในกรณีที่มีประเด็นที่อาจมีผลต่อการตัดสินใจของผู้ลงทุนอย่างมีนัยสำคัญ เช่น การทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการ หรือบริษัททำรายการที่เกี่ยวโยงกัน ทั้งนี้ ในกรณีที่กรรมการตรวจสอบหรือที่ปรึกษาทางการเงินอิสระมีความเห็นแย้ง ก.ล.ต. ก็ยังจะใช้ช่องทางที่เหมาะสมเพื่อเปิดเผยข้อมูลให้ผู้ลงทุนได้รับทราบควบคู่ไปด้วย เช่น ออกข่าวให้ผู้ลงทุนใช้ความระมัดระวังรอบคอบในการตัดสินใจลงทุน เป็นต้น
2. ก.ล.ต. จะนำกรณีตัวอย่าง ปัญหาที่เกิดขึ้นจริงในอดีต มาซักซ้อมความเข้าใจกับชมรมวาณิชธนกิจ เพื่อแลกเปลี่ยนความคิดเห็นและทำความเข้าใจในความคาดหวังของแต่ละฝ่าย
3. ชมรมวาณิชธนกิจจะนำผลการหารือในวันนี้ไปทำความเข้าใจกับสมาชิก เพื่อเตรียมแผนงานการปรับปรุงวิธีการทำงาน เพื่อยกระดับมาตรฐานการทำงานให้เป็นสากลมากยิ่งขึ้น ให้สอดคล้องกับการพัฒนาของตลาดทุนในอนาคต
4. ก.ล.ต. ได้มอบหมายให้ชมรมวาณิชธนกิจหารือกับสมาชิกในการกำหนดวิธีเปิดเผยข้อมูลที่แสดงถึงประวัติการทำงานของที่ปรึกษาทางการเงินแต่ละแห่ง ซึ่งการดำเนินการดังกล่าวจะส่งผลให้ที่ปรึกษาทางการเงินเพิ่มความรับผิดชอบในการทำงาน และให้เป็นแหล่งข้อมูลสำหรับผู้ที่ต้องการเลือกใช้บริการ”
นายนรเชษฐ์ แสงรุจิ ประธานชมรมวาณิชธนกิจ กล่าวว่า “ การแลกเปลี่ยนความคิดเห็นกับ ก.ล.ต. ในวันนี้เป็นประโยชน์อย่างมาก ซึ่งในส่วนของชมรมจะได้ทำความเข้าใจกับสมาชิกและร่วมกันปรับปรุงมาตรฐานการทำงานให้ดียิ่งขึ้นไปอีก เพื่อให้สอดคล้องกับการพัฒนาของตลาดทุน และเพื่อให้การระดมทุนและการลงทุนในตลาดทุนเป็นไปอย่างมีประสิทธิภาพยิ่งขึ้นไปอีก
สอบถามรายละเอียดเพิ่มเติมติดต่อ
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ฝ่ายงานเลขาธิการ : 0-2695-9502-5 e-mail: press@sec.or.th