กรุงเทพฯ--18 ธ.ค.--ก.ล.ต.
ก.ล.ต. เตรียมปรับปรุงกระบวนการเสนอขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวม เพื่อให้ผู้ขายแนะนำผู้ลงทุนได้อย่างเหมาะสม โดยเปิดรับฟังความคิดเห็นเกี่ยวกับเกณฑ์การขายหน่วยลงทุน จนถึงวันที่ 30 ธันวาคม 2552
เนื่องจากในระยะที่ผ่านมา มีกองทุนรวมที่มีความซับซ้อนเสนอขายต่อผู้ลงทุนมากขึ้น ซึ่งหากผู้ลงทุนไม่มีความเข้าใจผลิตภัณฑ์ที่ดีพอและต่อมาผลการดำเนินงานของกองทุนไม่เป็นไปตามที่ผู้ลงทุนคาดหวัง ก็จะมีข้อร้องเรียนเกิดขึ้น ซึ่งจะบั่นทอนความเชื่อมั่นในการลงทุนในกองทุนรวมได้
ก.ล.ต. จึงมีแนวคิดที่จะปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับกระบวนการเสนอขายหน่วยลงทุนโดยผู้ขายหน่วยลงทุนต้องให้ความสำคัญกับการทำความรู้จักผู้ลงทุนและนำเสนอกองทุนที่เหมาะสม จึงจะกำหนดให้ผู้ขายมีระบบงานและกระบวนการทำงานที่เพียงพอในการทำความรู้จักผู้ลงทุน และเพื่อให้มั่นใจได้ว่ากองทุนรวมที่เสนอขายนั้นมีความเหมาะสมกับผู้ลงทุน เช่น ในการเสนอขายจะต้องระบุระดับความเสี่ยงของกองทุนรวม (risk spectrum) และให้ผู้ลงทุนทำแบบสอบถาม เพื่อหาระดับความเสี่ยงที่ยอมรับได้เพื่อให้ผู้ขายสามารถแนะนำกองทุนรวมที่เหมาะสมกับผู้ลงทุนนั้น เป็นต้น นอกจากนี้ ต้องแจกหนังสือชี้ชวนส่วนสรุปพร้อมใบคำสั่งซื้อหน่วยลงทุนให้แก่ผู้ลงทุนสำหรับการซื้อขายหน่วยลงทุนทุกช่องทาง และต้องให้ผู้ลงทุนรับทราบข้อมูลหนังสือชี้ชวนส่วนสรุปก่อนการลงทุนด้วย
ในการนี้ ก.ล.ต. ได้เผยแพร่หลักเกณฑ์การขายหน่วยให้เหมาะสมกับลูกค้าไว้ที่เว็บไซต์ของ ก.ล.ต.(www.sec.or.th) จึงขอเชิญผู้ที่เกี่ยวข้องและผู้ที่สนใจร่วมแสดงความคิดเห็นได้ที่เว็บไซต์ดังกล่าว หรือทางโทรสารหมายเลข 0-2263-6292 หรือทาง e-mail ที่ archinee@sec.or.th ตั้งแต่วันนี้จนถึงวันที่ 30 ธันวาคม 2552