บุคคลที่เกี่ยวข้องในระบบการซื้อขาย
บุคคลที่ตลาดอนุพันธ์อาจอนุญาตให้บันทึกการเสนอซื้อขายหรือการซื้อขายเข้ามาในระบบการซื้อขาย ได้แก่
(1) เจ้าหน้าที่รับอนุญาต
(2) ผู้ดูแลสภาพคล่อง
(3) บุคคลอื่นใดตามที่ตลาดอนุพันธ์กำหนด
บุคคลที่สมาชิกจะขอแต่งตั้งให้เป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต ต้องมีและดำรงคุณสมบัติ ดังต่อไปนี้
(1) เป็นผู้บรรลุนิติภาวะ
(2) มีคุณสมบัติทางการศึกษาหรือมีประสบการณ์ดังนี้
(ก) จบการศึกษาระดับปริญญาตรีขึ้นไปหรือเทียบเท่าจากสถานศึกษาที่หน่วยงานราชการให้การรับรองหรือเป็นพนักงานหรือเจ้าหน้าที่ที่ปฏิบัติงานในธุรกิจหลักทรัพย์หรือธุรกิจที่เกี่ยวข้องไม่น้อยกว่า 3 ปีติดต่อกัน และ
(ข) ผ่านการอบรมหรือการทดสอบตามหลักสูตรของตลาดอนุพันธ์หรือหลักสูตรอื่นที่ได้รับความเห็นชอบจากตลาดอนุพันธ์
(3) ไม่เคยต้องโทษจำคุกในคดีเกี่ยวกับการปลอมและการแปลง การค้าหรือทรัพย์
(4) ไม่เป็นบุคคลไร้ความสามารถ หรือบุคคลเสมือนไร้ความสามารถ หรือบุคคลล้มละลาย
*(5) เป็นพนักงานที่ปฏิบัติหน้าที่เต็มเวลาของสมาชิกที่ขอแต่งตั้งเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาตหรือเป็นพนักงานของบริษัทหลักทรัพย์ที่เป็นสมาชิกของตลาดหลักทรัพย์ที่ถือหุ้นของสมาชิกไม่น้อยกว่าร้อยละเจ็ดสิบห้าของจำนวนหุ้นทั้งหมดของสมาชิก และมีสัญญายินยอมให้พนักงานนั้นมาปฏิบัติหน้าที่ดังกล่าวให้แก่สมาชิกหรือเป็นพนักงานที่ปฏิบัติงานเต็มเวลาของตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Selling Agent)ที่ทำสัญญาเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้ากับสมาชิกที่ขอแต่งตั้งเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต
(*ความใน (5) ของ 702 เดิมถูกยกเลิกแลัใช้ข้อความใหม่นี้แทน โดยข้อบงคบบริษท ตลาดอนุพนธ์ (ปรัเทศไทย) จำกด (มหาชน) ลงวนที่ 20 มกราคม 2552 ซึ่งมีผลใช้บงคบวนที่ 2 กุมภาพนธ์ 2552)
(6) ไม่เคยถูกเพิกถอนใบอนุญาตหรือการขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต เนื่องจากการลงโทษโดยตลาดอนุพันธ์ ตลาดหลักทรัพย์ หรือหน่วยงานที่กำกับดูแลอื่นที่เกี่ยวข้อง
(7) ไม่อยู่ระหว่างถูกสั่งพักการปฏิบัติงานหรือถูกเพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนจากสำนักงาน ก.ล.ต. หรือหน่วยงานกำกับดูแลอื่นที่เกี่ยวข้อง
ในการขอแต่งตั้งบุคคลใดเพื่อเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาตให้สมาชิกเสนอชื่อบุคคลซึ่งมีคุณสมบัติครบถ้วนตามหลักเกณฑ์ 702 และยื่นคำขอพร้อมรายละเอียดตามแบบที่ตลาดอนุพันธ์กำหนด
704 การขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่รับอนุญาต
704.01 การพิจารณาการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่รับอนุญาต
เมื่อตลาดอนุพันธ์ได้ตรวจสอบหลักฐานเกี่ยวกับคุณสมบัติของบุคคลที่สมาชิกขอแต่งตั้งเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาตและเห็นว่าบุคคลดังกล่าวมีคุณสมบัติครบถ้วนแล้ว ตลาดอนุพันธ์จะรับคำขอไว้พิจารณาและจะแจ้งผลการพิจารณาขึ้นทะเบียนบุคคลดังกล่าวเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาตของสมาชิกนั้นและกำหนดหมายเลขประจำตัวเจ้าหน้าที่รับอนุญาตสำหรับบุคคลนั้น โดยจะนำส่งแก่สมาชิกผู้เสนอขอแต่งตั้งภายใน 60 วันทำการนับจากวันที่ได้รับเอกสารและหลักฐานครบถ้วน
เมื่อบุคคลใดได้ขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาตของสมาชิกใดและได้รับหมายเลขประจำตัวเจ้าหน้าที่รับอนุญาตตามการเสนอขอแต่งตั้งของสมาชิกนั้นแล้ว ให้ปฏิบัติงานการซื้อขายด้วยระบบการซื้อขายในนามของสมาชิกที่ขอแต่งตั้งนั้น
704.02 การเก็บรักษาหมายเลขประจำตัวเจ้าหน้าที่รับอนุญาต ชื่อผู้ใช้และรหัสผ่าน (User name and Password)
ให้สมาชิกและเจ้าหน้าที่รับอนุญาตเก็บรักษาหมายเลขประจำตัวเจ้าหน้าที่รับอนุญาต ชื่อผู้ใช้และรหัสผ่าน(User name and Password) ตามหลักเกณฑ์ที่ตลาดอนุพันธ์กำหนด
704.03 ค่าธรรมเนียมที่เกี่ยวข้องกับเจ้าหน้าที่รับอนุญาต
ให้ค่าธรรมเนียมต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้องกับเจ้าหน้าที่รับอนุญาตเป็นไปตามที่ตลาดอนุพันธ์กำหนด
เจ้าหน้าที่รับอนุญาต มีหน้าที่ดังต่อไปนี้
(1) ปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ข้อกำหนด หนังสือเวียน และคำสั่ง ของตลาดอนุพันธ์โดยมีหน้าที่เช่นเดียวกับที่สมาชิกมีหน้าที่ต้องปฏิบัติในเรื่องนั้น แต่เฉพาะที่อยู่ในวิสัยที่เจ้าหน้าที่รับอนุญาตพึงกระทำได้
(2) ให้ความร่วมมือแก่ตลาดอนุพันธ์ในการป้องกันการกระทำที่ฝ่าฝืนกฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และข้อกำหนด หนังสือเวียน และคำสั่งของตลาดอนุพันธ์
(3) ไม่ให้ความร่วมมือหรือความช่วยเหลือบุคคลอื่นกระทำการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตาม (1)
(4) ไม่ปฏิบัติการใด ๆ ให้เป็นที่เสื่อมเสียหรืออาจเสื่อมเสียหรือเห็นได้ว่าจะเป็นทางนำไปสู่ความเสื่อมเสียแก่ตลาดอนุพันธ์
(5) ไม่ส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่มีลักษณะไม่เหมาะสมตามที่ตลาดอนุพันธ์กำหนด หรือส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่รู้หรือควรรู้หรือมีเหตุอันเชื่อได้ว่ารู้ว่าอาจเข้าข่ายเป็นความผิดตามกฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ข้อกำหนด หนังสือเวียน และคำสั่งของตลาดอนุพันธ์
(6) ไม่ใช้ข้อมูลของลูกค้าหรือข้อมูลการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือข้อมูลใดที่ได้จากการปฏิบัติหน้าที่ของตนในการแสวงหาประโยชน์เพื่อตนเองและ/หรือบุคคลอื่น
(7) ไม่ส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อตนเองและ/หรือบุคคลอื่นโดยใช้บัญชีซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้า
เจ้าหน้าที่รับอนุญาตอาจถูกเพิกถอนการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่รับอนุญาตได้ตามเหตุดังต่อไปนี้
(1) หากในภายหลังพบว่าเจ้าหน้าที่รับอนุญาตไม่สามารถดำรงคุณสมบัติของเจ้าหน้าที่รับอนุญาตข้อใดข้อหนึ่งหรือขาดหรือบกพร่องในคุณสมบัติของเจ้าหน้าที่รับอนุญาตข้อใดข้อหนึ่งตามหลักเกณฑ์ 702 หรือตามที่ตลาดอนุพันธ์เห็นสมควร
เมื่อปรากฏเหตุตามวรรคหนึ่ง ตลาดอนุพันธ์จะแจ้งเป็นหนังสือให้เจ้าหน้าที่รับอนุญาตและสมาชิกผู้เสนอขอแต่งตั้งทราบและประกาศให้สมาชิกทราบโดยทั่วกัน
(2) สมาชิกประสงค์เพิกถอนการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่รับอนุญาต
ให้สมาชิกยื่นคำขอเพิกถอนการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่รับอนุญาตต่อตลาดอนุพันธ์ตามแบบที่ตลาดอนุพันธ์กำหนด
*(3) เจ้าหน้าที่รับอนุญาตพ้นจากการเป็นพนักงานหรือผู้ปฏิบัติงานของสมาชิก หรือพ้นจากการเป็นพนักงานของนิติบุคคลที่ทำสัญญาเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Selling Agent)กับสมาชิกที่ขอแต่งตั้งเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต หรือสัญญาการเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Selling Agent)ของนิติบุคคลที่เจ้าหน้าที่รับอนุญาตเป็นพนักงานกับสมาชิกผู้ขอแต่งตั้งให้เป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาตสิ้นสุดลง
เมื่อปรากฏเหตุตามวรรคหนึ่ง ให้สมาชิกแจ้งให้ตลาดอนุพันธ์ทราบทันทีและยื่นคำขอเพิกถอนเจ้าหน้าที่รับอนุญาตต่อตลาดอนุพันธ์ตามแบบที่ตลาดอนุพันธ์กำหนด
(*ความใน (3) ของ 706 เดิมถูกยกเลิกแลัใช้ข้อความใหม่นี้แทน โดยข้อบงคบบริษท ตลาดอนุพนธ์ (ปรัเทศไทย) จำกด (มหาชน) ลงวนที่ 20 มกราคม 2552 ซึ่งมีผลใช้บงคบวนที่ 2 กุมภาพนธ์ 2552)
ในกรณีที่เจ้าหน้าที่รับอนุญาตของสมาชิกกระทำหรือมีส่วนในการกระทำการอันเป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติหน้าที่ข้อกำหนดของตลาดอนุพันธ์ บุคคลนั้นอาจได้รับการลงโทษในลักษณะอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างประกอบกันดังต่อไปนี้
(1) ตักเตือน
(2) ภาคทัณฑ์
(3) ตำหนิโดยเปิดเผยต่อสาธารณชน
(4) ปรับเป็นเงิน
(5) ห้ามปฏิบัติหน้าที่เป็นการชั่วคราว
(6) ห้ามปฏิบัติงานใด ๆ ในบริษัทสมาชิกภายในระยะเวลาที่กำหนด
(7) เพิกถอนการขึ้นทะเบียน
ให้บุคคลที่ประสงค์จะสมัครเป็นผู้ดูแลสภาพคล่องยื่นหนังสือแจ้งความจำนงต่อตลาดอนุพันธ์ภายในระยะเวลาที่ตลาดอนุพันธ์กำหนดเป็นคราว ๆ ไป
ผู้ดูแลสภาพคล่องต้องมีและดำรงคุณสมบัติขั้นต่ำดังต่อไปนี้
(1) เป็นสมาชิกของตลาดอนุพันธ์ หรือลูกค้าที่เป็นนิติบุคคลซึ่งสมาชิกแจ้งความจำนงให้เป็นผู้ดูแลสภาพคล่องต่อตลาดอนุพันธ์ หรือนิติบุคคลอื่นที่มีสัญญารับประกันการชำระราคากับสมาชิกสำนักหักบัญชี
(2)มีประสบการณ์ในการเป็นผู้ดูแลสภาพคล่องการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือมีผู้ปฏิบัติงานที่มีความรู้และความสามารถเป็นที่น่าเชื่อถือว่าจะปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้ดูแลสภาพคล่องได้
(3)มีความพร้อมของระบบงานที่เพียงพอหรือแสดงให้เห็นได้ว่ามีกระบวนการและมีความพร้อมในการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง ตลอดจนมีนโยบายการจัดการความเสี่ยงที่อาจเกิดจากการปฏิบัติหน้าที่ดังกล่าว
(4)มีฐานะการเงินที่มั่นคงและไม่มีความเสี่ยงที่อาจมีผลกระทบให้ไม่สามารถปฏิบัติหน้าที่ดูแลสภาพคล่องได้
**ตลาดสัญญาซื้อขายล่วงหน้าอาจกำหนดคุณสมบัติของผู้ประสงค์จะเป็นผู้ดูแลสภาพคล่องดังต่อไปนี้เพิ่มเติมได้ตามที่เห็นสมควร
(1)ผู้ดูแลสภาพคล่องที่เป็นลูกค้าที่เป็นนิติบุคคลซึ่งสมาชิกแจ้งความจำนงให้เป็นผู้ดูแลสภาพคล่องต่อตลาดสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือนิติบุคคลอื่นที่มีสัญญารับประกันการชำระราคากับสมาชิกสำนักหักบัญชี
(2)ผู้ดูแลสภาพคล่องในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฟิวเจอร์สที่อ้างอิงกับอัตราแลกเปลี่ยนเงินบาทต่อเงินดอลลาร์สหรัฐอเมริกา (Baht/USD Futures)
(*ข้อความของหลกเกณฑ์ 709 เดิมถูกยกเลิกแลัใช้ความใหม่นี้แทน โดยข้อบงคบบริษท ตลาดอนุพนธ์ (ปรัเทศไทย) จำกด (มหาชน) ลงวนที่ 20 มกราคม 2552 ซึ่งมีผลใช้บงคบวนที่ 2 กุมภาพนธ์ 2552 เป็นต้นไป)
(**ข้อความของหลกเกณฑ์ 709 วรรคสองเดิมถูกยกเลิกแลัใช้ความใหม่นี้แทน โดยข้อบงคบบริษท ตลาดสญญาซื้อขายล่วงหน้า (ปรัเทศไทย) จำกด (มหาชน) ลงวนที่ 8 มกราคม 2556 ซึ่งมีผลใช้บงคบต้งแต่วนที่ 14 มกราคม 2556 เป็นต้นไป)
*710 หน้าที่ของผู้ดูแลสภาพคล่อง
710.01 การปฏิบัติหน้าที่ของผู้ดูแลสภาพคล่อง
ผู้ดูแลสภาพคล่องต้องปฏิบัติหน้าที่ดังต่อไปนี้
(1) ทำการเสนอซื้อและเสนอขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ได้รับมอบหมายจากตลาดอนุพันธ์
(2) ต้องปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ข้อกำหนด หนังสือเวียน และคำสั่งของตลาดอนุพันธ์
710.02 ประเภทการดูแลสภาพคล่อง
ตลาดอนุพันธ์อาจมอบหมายให้ผู้ดูแลสภาพคล่องปฏิบัติหน้าที่ดูแลการซื้อขายตามประเภทการดูแลสภาพคล่องประเภทใดประเภทหนึ่งหรือสองประเภท ดังนี้
(1) การดูแลสภาพคล่องประเภทปฏิบัติงานอย่างต่อเนื่อง (Continuous Basis)
(2)การดูแลสภาพคล่องประเภทปฏิบัติงานเมื่อมีการร้องขอ (Response to Quote Requests)
710.03 จำนวนการเสนอซื้อและเสนอขายขั้นต่ำ(Minimum Quantity)
ผู้ดูแลสภาพคล่องต้องทำการเสนอซื้อและเสนอขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในแต่ละครั้งอย่างน้อยตามจำนวนขั้นต่ำที่ตลาดอนุพันธ์กำหนด
710.04 ส่วนต่างระหว่างราคาเสนอซื้อและเสนอขาย (Maximum Spreads)
ผู้ดูแลสภาพคล่องต้องทำการเสนอซื้อและเสนอขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อให้ราคาเสนอซื้อและเสนอขายที่ปรากฏในระบบการซื้อขายมีส่วนต่างไม่เกินกว่าที่ตลาดอนุพันธ์กำหนด
*711 หน้าที่ของผู้ดูแลสภาพคล่องประเภทปฏิบัติงานอย่างต่อเนื่อง (Making a Market on Continuous Basis)
711.01 การปฏิบัติหน้าที่ของผู้ดูแลสภาพคล่อง
ผู้ดูแลสภาพคล่องต้องทำการเสนอซื้อและเสนอขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามแบบ ประเภท และเดือนที่ส่งมอบหรือชำระราคาที่ได้รับมอบหมายตลอดช่วงเวลาที่ตลาดอนุพันธ์กำหนด
711.02 การปฏิบัติหน้าที่เมื่อการเสนอซื้อขายถูกจับคู่
ในกรณีที่การเสนอซื้อขายที่ผู้ดูแลสภาพคล่องบันทึกเข้ามาในระบบการซื้อขายถูกจับคู่ทั้งหมดหรือบางส่วนและทำให้จำนวนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ผู้ดูแลสภาพคล่องได้ทำการเสนอซื้อขายไว้ลดลงต่ำกว่าจำนวนขั้นต่ำตามหลักเกณฑ์ 710.03 ให้ผู้ดูแลสภาพคล่องทำการเสนอซื้อขายเข้ามาในระบบการซื้อขายเพื่อให้มีจำนวนเสนอซื้อและเสนอขายขั้นต่ำและส่วนต่างระหว่างราคาเสนอซื้อและเสนอขายเป็นไปตามหลักเกณฑ์ 710.03 และ 710.04
*712 หน้าที่ของผู้ดูแลสภาพคล่องประเภทปฏิบัติงานเมื่อมีการร้องขอ (Making a Market in Response to Quote Requests)
712.01 การปฏิบัติหน้าที่ของผู้ดูแลสภาพคล่อง
ผู้ดูแลสภาพคล่องต้องทำการเสนอซื้อและเสนอขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามแบบ ประเภท และเดือนที่ส่งมอบหรือชำระราคาที่ได้รับมอบหมายเมื่อมีการร้องขอจากตลาดอนุพันธ์หรือสมาชิกตลอดช่วงเวลาที่ตลาดอนุพันธ์กำหนด
712.02 การเสนอซื้อและเสนอขายเมื่อมีการร้องขอ
ผู้ดูแลสภาพคล่องต้องดำเนินการดังต่อไปนี้เมื่อได้รับการร้องขอให้ทำการเสนอซื้อและเสนอขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Quote Requests)ตามหลักเกณฑ์ 712.01
(1) ทำการเสนอซื้อและเสนอขายเข้ามาในระบบการซื้อขายภายในระยะเวลาที่ตลาดอนุพันธ์กำหนด
(2) ทำให้การเสนอซื้อและเสนอขายตาม (1) ปรากฏในระบบการซื้อขายตามระยะเวลาขั้นต่ำที่ตลาดอนุพันธ์กำหนด
712.03 การปฏิบัติหน้าที่เมื่อการเสนอซื้อขายถูกจับคู่
ในกรณีที่การเสนอซื้อและเสนอขายที่ผู้ดูแลสภาพคล่องได้บันทึกเข้ามาในระบบการซื้อขายถูกจับคู่ทั้งหมดหรือบางส่วน ผู้ดูแลสภาพคล่องไม่ต้องทำการเสนอซื้อและเสนอขายเพิ่มเติมเข้ามาในระบบการซื้อขายจนกว่าจะมีการร้องขอจากตลาดอนุพันธ์หรือสมาชิกให้ทำการเสนอซื้อและเสนอขายอีก ยกเว้นตลาดอนุพันธ์และผู้ดูแลสภาพคล่องจะกำหนดเป็นอย่างอื่น
ตลาดอนุพันธ์และผู้ดูแลสภาพคล่องอาจแก้ไขหรือเปลี่ยนแปลงแบบ ประเภท และเดือนที่ส่งมอบหรือชำระราคาของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ตลาดอนุพันธ์ได้มอบหมายให้ผู้ดูแลสภาพคล่องทำการเสนอซื้อและเสนอขายเข้ามาในระบบการซื้อขายได้
*714 การปฏิบัติงานของผู้ดูแลสภาพคล่อง
714.01 การซื้อขายด้วยระบบการซื้อขาย
ในการซื้อขายด้วยระบบการซื้อขายโดยผู้ดูแลสภาพคล่องให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ตลาดอนุพันธ์กำหนด
714.02 การปฏิบัติงานของผู้ดูแลสภาพคล่องที่เป็นสมาชิก
ในกรณีที่ผู้ดูแลสภาพคล่องเป็นสมาชิก ผู้ดูแลสภาพคล่องต้องดำเนินการดังต่อไปนี้
(1) จัดให้มีระบบการดำเนินงานในการซื้อขายและการดำเนินงานในฐานะเป็นผู้ดูแลสภาพคล่องแยกต่างหากจากระบบการดำเนินงานในการซื้อขายและการดำเนินงานของสมาชิกในฐานะเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้แก่ลูกค้า
(2)ดำเนินการขอแต่งตั้งบุคคลใดเพื่อเป็นเจ้าหน้าที่ดูแลสภาพคล่องของตน
(3) ห้ามมิให้เจ้าหน้าที่ดูแลสภาพคล่องรับหรือส่งคำสั่งซื้อขายเพื่อบัญชีของลูกค้า และสมาชิกต้องมีระบบการดำเนินงานในการป้องกันมิให้เจ้าหน้าที่ดังกล่าวล่วงรู้ถึงข้อมูลหรือสามารถใช้ข้อมูลของลูกค้าเพื่อการใด ๆ ในการปฏิบัติงาน
(4) ต้องจัดให้บัญชีซื้อขายของผู้ดูแลสภาพคล่องแยกออกจากบัญชีซื้อขายอื่น ๆ
(5) ดำเนินการอื่น ๆ ตามที่ตลาดอนุพันธ์กำหนด
*714.03 การปฏิบัติงานของผู้ดูแลสภาพคล่องที่เป็นนิติบุคคลอื่นนอกจากสมาชิก
ในกรณีที่ผู้ดูแลสภาพคล่องเป็นนิติบุคคลอื่นนอกจากสมาชิก ตลาดอนุพันธ์อาจกำหนดเงื่อนไขในการปฏิบัติงานของผู้ดูแลสภาพคล่องดังกล่าวได้ ทั้งนี้ เพื่อให้การซื้อขายเป็นไปอย่างมีระเบียบ โปร่งใสและมีความเป็นธรรม
(*ข้อความของหลกเกณฑ์ 714 เดิมถูกยกเลิกแลัใช้ความใหม่นี้แทน โดยข้อบงคบบริษท ตลาดอนุพนธ์ (ปรัเทศไทย) จำกด (มหาชน) ลงวนที่ 20 มกราคม 2552 ซึ่งมีผลใช้บงคบวนที่ 2 กุมภาพนธ์ 2552)
*715 การหยุดการปฏิบัติหน้าที่ของผู้ดูแลสภาพคล่องชั่วคราว
715.01 การสั่งหรืออนุญาตให้หยุดการปฏิบัติหน้าที่ของผู้ดูแลสภาพคล่องชั่วคราว
ตลาดอนุพันธ์อาจสั่งหรืออนุญาตให้ผู้ดูแลสภาพคล่องหยุดการปฏิบัติหน้าที่ชั่วคราวได้เมื่อเกิดกรณีดังต่อไปนี้
(1) มีเหตุการณ์ที่อาจกระทบต่อการซื้อขายในตลาดอนุพันธ์อันไม่สามารถทำให้การซื้อขายเป็นไปอย่างมีระเบียบ โปร่งใสและมีความเป็นธรรม
(2) มีเหตุการณ์อื่น ๆ ตามที่ตลาดอนุพันธ์เห็นสมควรในกรณีที่ตลาดอนุพันธ์สั่งหรืออนุญาตให้ผู้ดูแลสภาพคล่องหยุดการปฏิบัติหน้าที่ชั่วคราว ตลาดอนุพันธ์จะประกาศให้สมาชิกทราบทั่วกัน โดยผู้ดูแลสภาพคล่องดังกล่าวจะได้รับยกเว้นไม่ต้องปฏิบัติหน้าที่ในช่วงเวลาที่ตลาดอนุพันธ์สั่งหรืออนุญาตให้หยุดการปฏิบัติหน้าที่ดังกล่าว
715.02 การปฏิบัติหน้าที่ของผู้ดูแลสภาพคล่องภายหลังหยุดการปฏิบัติหน้าที่ชั่วคราว
ให้ผู้ดูแลสภาพคล่องเริ่มปฏิบัติหน้าที่ภายหลังหยุดการปฏิบัติหน้าที่ชั่วคราวตามหลักเกณฑ์ 715.01 เมื่อตลาดอนุพันธ์ได้แจ้งยกเลิกหรือสิ้นสุดระยะเวลาที่ได้รับอนุญาตให้หยุดการปฏิบัติหน้าที่ดังกล่าวต่อผู้ดูแลสภาพคล่อง โดยตลาดอนุพันธ์จะประกาศการเริ่มการปฏิบัติหน้าที่ผู้ดูแลสภาพคล่องภายหลังหยุดการปฏิบัติหน้าที่ชั่วคราวให้สมาชิกทราบทั่วกัน
การเป็นผู้ดูแลสภาพคล่องสิ้นสุดตามเหตุใดเหตุหนึ่งดังต่อไปนี้
(1) เมื่อสิ้นสุดระยะเวลาการเป็นผู้ดูแลสภาพคล่องที่ตกลงไว้กับตลาดอนุพันธ์
(2) เมื่อถูกยกเลิกการเป็นผู้ดูแลสภาพคล่องตามหลักเกณฑ์ 717
(3) เมื่อมีการขอยกเลิกการเป็นผู้ดูแลสภาพคล่องตามหลักเกณฑ์ 718 ตลาดอนุพันธ์จะประกาศให้สมาชิกทราบทั่วกันเมื่อการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้ดูแลสภาพคล่องของผู้ดูแลสภาพคล่องรายใดสิ้นสุด
ตลาดอนุพันธ์อาจพิจารณายกเลิกการเป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง เมื่อตลาดอนุพันธ์เห็นว่า
(1) ผู้ดูแลสภาพคล่องไม่ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ตกลงไว้กับตลาดอนุพันธ์
(2) ผู้ดูแลสภาพคล่องไม่ปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ข้อกำหนด หนังสือเวียน และคำสั่งของตลาดอนุพันธ์
ผู้ดูแลสภาพคล่องอาจขอยกเลิกจากการเป็นผู้ดูแลสภาพคล่องได้ตามที่ได้ตกลงไว้กับตลาดอนุพันธ์ โดยผู้ดูแลสภาพคล่องจะต้องยื่นหนังสือแจ้งล่วงหน้าอย่างน้อย 30 วัน ทั้งนี้ ตลาดอนุพันธ์อาจกำหนดเงื่อนไขให้แก่ผู้ดูแลสภาพคล่องปฏิบัติก่อนที่จะให้การยกเลิกมีผลได้
ตลาดอนุพันธ์อาจเปิดเผยการลงโทษบุคคลที่เกี่ยวข้องในระบบการซื้อขายได้ ในกรณีที่บุคคลดังกล่าวได้รับการลงโทษเนื่องจากการไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนดของตลาดอนุพันธ์อันมีผลกระทบต่อผู้ลงทุนหรือการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยรวมตามที่ตลาดอนุพันธ์กำหนด
ในการเปิดเผยการลงโทษตามวรรคหนึ่ง ตลาดอนุพันธ์อาจพิจารณาเปิดเผยแก่สมาชิกอื่นหรือบุคคลที่เกี่ยวข้องกับตลาดอนุพันธ์หรือเปิดเผยเป็นการทั่วไปได้
(*เพิ่มเติมหลกเกณฑ์ 708-719 โดยข้อบงคบบริษท ตลาดอนุพนธ์ (ปรัเทศไทย) จำกด (มหาชน) ลงวนที่ 24 สิงหาคม 2549 ซึ่งมีผลใช้บงคบวนที่ 28 สิงหาคม 2549)
--บมจ. ตลาดอนุพันธ์ (ประเทศไทย)--