ที่ สน ๒/๒๕๕๗
เรื่องยกเว้นการปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจ
การซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
โดยที่เป็นการสมควรยกเว้นการปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าบางประการให้แก่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ยังไม่ได้รับความเห็นชอบในการให้บริการแก่ลูกค้าและยังไม่ผ่านเกณฑ์การตรวจความพร้อมในการเป็นสมาชิกตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทยและสมาชิกสำนักหักบัญชี เพื่อลดภาระการปฏิบัติในเรื่องที่ยังไม่มีความจำเป็นในช่วงเวลาที่ยังไม่ได้รับความเห็นชอบและยังไม่ผ่านเกณฑ์การตรวจความพร้อม
อาศัยอำนาจตามความในข้อ ๙ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๔/๒๕๕๖ เรื่องหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๑๔ พฤศจิกายน พ.ศ. ๒๕๕๖ สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ ๑ ในประกาศนี้
"ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๔/๒๕๕๖" หมายความว่า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๔/๒๕๕๖ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๑๔ พฤศจิกายน พ.ศ. ๒๕๕๖
"คณะกรรมการ ก.ส.ล." หมายความว่า คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ข้อ ๒ ในช่วงระยะเวลาที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องดำเนินการตามข้อ ๘ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๔/๒๕๕๖ นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าไม่ต้องปฏิบัติในเรื่องดังต่อไปนี้
(๑) มีพนักงานที่สำเร็จการอบรมเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าจากสถาบันที่คณะกรรมการ ก.ส.ล. ให้การรับรองอย่างน้อยห้าคน
(๒) จัดให้มีระบบงานและความพร้อมในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
(๓) มีบุคลากรที่ทำหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Compliance Officer)
(๔) แจ้งการเริ่มและการหยุดปฏิบัติงานเป็นเจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้า นักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้าและบุคลากรที่ทำหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติงาน
(๕) จัดทำและนำส่งรายงานเงินสดและทรัพย์สินของลูกค้า
(๖) จัดทำและนำส่งรายงานธุรกรรมการซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้า
(๗) ดำรงฐานะทางการเงิน ซึ่งรวมถึงคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ รายงานฐานะทางการเงิน และจัดทำและนำส่งแบบรายงานฐานะทางการเงินของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
(๘) จัดทำและการจัดส่งงบการเงิน
(๙) จัดให้มีการตรวจสอบงบการเงินโดยผู้สอบบัญชีที่ได้รับความเห็นชอบจากคณะกรรมการ ก.ส.ล.
(๑๐) ส่งแบบสรุปประเภทรายงานของผู้สอบบัญชี
(๑๑) ขอความเห็นชอบในการแต่งตั้งกรรมการ ผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการ
(๑๒) ตรวจสอบและดูแลการปฏิบัติงานของพนักงานและบุคลากรของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
ข้อ ๓ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ ๑๙ กุมภาพันธ์ พ.ศ. ๒๕๕๗
ประยุทธ ศิริสวัสดิ์พิพัฒน์
(นายประยุทธ ศิริสวัสดิ์พิพัฒน์)
รองเลขาธิการ ปฏิบัติงานแทน
เลขาธิการคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
--สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า--