ก.ล.ต.ได้รับเรื่องร้องเรียนจากลูกค้าและรายงานการตรวจสอบของ บล.อาร์เอชบี โอเอสเค (ประเทศไทย) และตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า นางสาวสุนันทาและนายวาสสุวิชรับมอบหมายจากลูกค้าในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน โดยนางสาวสุนันทายอมรับว่าได้รับมอบหมายจากลูกค้าให้ช่วยดูแลบัญชีหลักทรัพย์และแจ้งผลการซื้อขายให้ทราบหลังจากดำเนินการแล้ว ส่วนนายวาสสุวิช ซึ่งเป็นหัวหน้าทีม ยอมรับว่าได้รับทราบจากนางสาวสุนันทาว่าลูกค้ามีความประสงค์ให้ดูแลบัญชีหลักทรัพย์ให้ ทั้งสองจึงตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้าและแจ้งผลการซื้อขายให้ลูกค้าทราบภายหลัง โดยนางสาวสุนันทาได้ส่งอีเมล์รายงานผลการซื้อขายให้ลูกค้าทราบ รวมทั้ง บล. อาร์เอชบี โอเอสเค ได้ส่งใบยืนยันการซื้อขายหลักทรัพย์และหนังสือแจ้งการค้างชำระ การหักเงินประกัน และการเพิ่มลดวงเงินการซื้อขายให้ลูกค้าทุกครั้ง ทั้งนี้ นางสาวสุนันทายินยอมชดใช้ค่าเสียหายที่เกิดขึ้นให้แก่ลูกค้า
ในการปฏิบัติหน้าที่ผู้แนะนำการลงทุนนั้น จะต้องส่งคำสั่งซื้อขายเมื่อได้รับคำสั่งจากลูกค้าเท่านั้น แต่ไม่สามารถตัดสินใจแทนลูกค้าได้ แม้ลูกค้าจะให้ความยินยอมก็ตาม การกระทำของนางสาวสุนันทาและนายวาสสุวิชจึงเป็นการกระทำผิดฐานรับมอบหมายจากลูกค้าในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้า ซึ่งเป็นการไม่ปฏิบัติตามข้อ 20(2) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 3/2555 เรื่อง การให้ความเห็นชอบบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจเพื่อปฏิบัติหน้าที่วิเคราะห์การลงทุนและแนะนำการลงทุน ลงวันที่ 18 มกราคม พ.ศ. 2555 ก.ล.ต. จึงเปิดเผยพฤติกรรมที่ไม่เหมาะสมในการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้แนะนำการลงทุนของนางสาวสุนันทาให้สาธารณชนทราบ และสั่งพักการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้แนะนำการลงทุนของนายวาสสุวิช เป็นเวลา 1 เดือน ตั้งแต่วันที่ 15 พฤษภาคม 2556