ทั้งนี้ เป็นผลจากการที่ ก.ล.ต.ตรวจสอบการดำเนินงานตามปกติ (routine inspection)พบว่านายศิระไม่บันทึกการรับคำสั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าให้ครบถ้วนในปริมาณการซื้อขายที่สูง และนายสัมฤทธิ์จัดทำเอกสารหลักฐานการรับคำสั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าที่มาส่งคำสั่งที่ห้องค้าของสาขาไม่ครบถ้วนจำนวนหลายรายการ
ก.ล.ต.ระบุว่า ผู้แนะนำการลงทุนจะต้องบันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจากลูกค้าไว้ทุกครั้งอย่างครบถ้วน ดังนั้นการกระทำของนายศิระและนายสัมฤทธิ์จึงไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์การไม่ปฏิบัติหน้าที่ตามข้อ 20(3) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 3/2555 เรื่อง การให้ความเห็นชอบบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจเพื่อปฏิบัติหน้าที่วิเคราะห์การลงทุนและแนะนำการลงทุน ลงวันที่ 18 มกราคม พ.ศ. 2555
ดังนั้น ก.ล.ต.จึงสั่งพักการปฏิบัติหน้าที่ผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนทั้งนายศิระและรายนายสัมฤทธิ์เป็นเวลา 2 เดือน และ 1 เดือน ตามลำดับ ตั้งแต่วันที่ 13 มิถุนายน 2556