ก.ล.ต.ได้รับรายงานการตรวจสอบของ บล.โกลเบล็ก และตรวจสอบเพิ่มเติม โดย บล.โกลเบล็กพบจากการตรวจสอบครั้งแรกว่านายสมพ นางสาวพัชรินทร์ และนายบุลากร ไม่ได้บันทึกเทปการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า 1 รายให้ครบถ้วน นอกจากนี้ ในการตรวจสอบครั้งต่อมา พบการไม่บันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ให้ครบถ้วนของลูกค้าหลายรายจำนวนหลายรายการ
สำหรับรายนางสาวณัฐทิยา พบในการตรวจสอบครั้งแรกว่าไม่ได้บันทึกเทปการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า 1 รายให้ครบถ้วน และในการตรวจสอบครั้งต่อมาพบว่าไม่บันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์อีก 1 รายให้ครบถ้วน
การไม่บันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าให้ครบถ้วนเป็นการไม่ปฏิบัติตามประกาศที่เกี่ยวข้องกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ก.ล.ต. จึงดำเนินการดังนี้ 1. เปิดเผยพฤติกรรมที่ไม่เหมาะสมของผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์รายนายสมพร และผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนรายนายบุลากร สำหรับการกระทำที่พบในการตรวจพบครั้งแรก และพักการให้ความเห็นชอบบุคคลทั้งสอง เป็นเวลา 2 เดือน สำหรับการกระทำที่พบในการตรวจพบครั้งต่อมา แต่เมื่อคำนึงถึงกรณีที่บุคคลทั้งสองถูก บล. โกลเบล็ก พักการปฏิบัติหน้าที่เป็นเวลา 1 เดือนแล้ว จึงเหลือระยะเวลาพักการให้ความเห็นชอบอีก 1 เดือน
2. พักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์รายนางสาวพัชรินทร์เป็นเวลา 2 เดือน สำหรับการกระทำที่ตรวจพบ
3. เปิดเผยพฤติกรรมไม่เหมาะสมของผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์รายนางสาวณัฐทิยา สำหรับการกระทำที่ตรวจพบ
ทั้งนี้ การสั่งพักนายสมพรและนางสาวพัชรินทร์มีผลนับตั้งแต่วันที่ 10 ตุลาคม 2557 และการสั่งพักนายบุลากรมีผลนับตั้งแต่วันที่ 7 ตุลาคม 2557