ก.ล.ต.ลงโทษผู้แนะนำการลงทุนฐานรับคำสั่งบุคคลอื่นที่ไม่ใช่เจ้าของบัญชี

ก.ล.ต. และ บล.อาร์เอชบี โอเอสเค ตรวจสอบพบว่านางสาวภนิดารับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์จากลูกค้ารายหนึ่งซึ่งใช้ชื่อสมมติในการซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านโปรแกรมสนทนาทางอินเทอร์เน็ต และลูกค้ารายดังกล่าวได้ส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้าซึ่งเป็นกลุ่มเพื่อนของตนอีก 12 ราย โดยที่ลูกค้ากลุ่มดังกล่าวไม่ได้ทำหนังสือมอบอำนาจการรับคำสั่งจากบุคคลอื่นที่ไม่ใช่เจ้าของบัญชี เป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนเกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน

ก.ล.ต. จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ของนางสาวภนิดาเป็นเวลา 1 เดือน แต่เมื่อคำนึงถึงกรณีที่ บล.อาร์เอชบี โอเอสเค ลงโทษพักการปฏิบัติหน้าที่นางสาวภนิดาไปแล้วครบถ้วนตามที่ ก.ล.ต.ลงโทษ จึงถือว่าได้รับโทษตามที่ ก.ล.ต.ลงโทษแล้ว