รวมถึงสั่งพักนางสาวมณฑา พิบูลย์เจริญสิทธิ์ ผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุน ที่ไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์และระเบียบปฏิบัติของบริษัท ขณะกระทำผิดสังกัด บล.กรุงศรี
จากรายงานการตรวจสอบของ บล.กรุงศรี และ ก.ล.ต. ตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า นายอชิยะ นางอรจิรา และนางสาววาสนา รับมอบหมายจากลูกค้าตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน โดยตรวจเทปบันทึกการสนทนาของนายอชิยะและนางอรจิรากับลูกค้า พบว่านายอชิยะและนางอรจิรากำหนดทั้งชื่อ จำนวน และราคาหลักทรัพย์ให้แก่ลูกค้าของตน ซึ่งลูกค้ายอมรับโดยไม่ทักท้วงหรือสอบถามข้อมูลเกี่ยวกับหลักทรัพย์นั้น รวมทั้งพบว่าลูกค้ามอบให้นางอรจิราตัดสินใจซื้อขายแทน
กรณีนางสาววาสนาพบว่าส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ทาง internet ให้ลูกค้าเป็นระยะเวลาหนึ่ง ผ่าน IP Address ของบล.กรุงศรี ซึ่งนางสาววาสนายอมรับและชี้แจงว่า ลูกค้าไม่ค่อยมีความรู้ในการลงทุน และให้ช่วยดูแลบัญชีหลักทรัพย์
กรณีนางสาวมณฑา ไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์และระเบียบปฏิบัติของบริษัท โดยส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาล่วงหน้าจำนวนหลายรายการเป็นระยะเวลาหนึ่งตามที่ลูกค้าตัดสินใจ ทาง internet โดยใช้ IP Address ของ บล. กรุงศรี
การกระทำของนายอชิยะ นางอรจิรา และนางสาววาสนา เป็นความผิดที่รับมอบหมายตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน ส่วนการกระทำของนางสาวมณฑาเป็นความผิดที่ไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์และระเบียบปฏิบัติของบริษัท* ก.ล.ต. จึงลงโทษบุคคลทั้ง 4 ราย โดยการสั่งพักการให้ความเห็นชอบการเป็นผู้แนะนำการลงทุนและกำหนดระยะเวลาในการรับพิจารณาคำขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนในคราวต่อไป
ทั้งนี้ ก.ล.ต. ขอเตือนผู้แนะนำการลงทุนจะต้องไม่รับมอบหมายการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุนแม้ผู้ลงทุนจะมอบหมายให้ดูแลบัญชีก็ตาม และต้องปฏิบัติตามหลักเกณฑ์และระเบียบของ บล. ต้นสังกัดอย่างเคร่งครัด รวมถึงการไม่เข้าไปยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินหรือบัญชีของลูกค้าหรือใช้ช่องทาง internetโดยใช้ IP Address ของ บล. ในการส่งคำสั่งซื้อขาย
รายละเอียดของการลงโทษมีดังนี้
1.พักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนรายนายอชิยะ อชิยะกุล เป็นเวลา 11 เดือนอย่างไรก็ตาม เนื่องจากระยะเวลาการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนของนายอชิยะ มีอยู่ถึงวันที่ 31 ธันวาคม 2558 จึงต้องสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนของนายอชิยะตามอายุการให้ความเห็นชอบที่เหลือถึงวันที่ 31 ธันวาคม 2558 และกำหนดระยะเวลาในการรับพิจารณาคำขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนในคราวต่อไปจากวันที่ 31 ธันวาคม 2558 จนครบกำหนด 11 เดือน นับแต่วันที่ 9 กรกฎาคม 2558
2.พักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์รายนางอรจิรา ยุวดี เป็นเวลา 1 เดือน มีผลตั้งแต่วันที่ 9 กรกฎาคม 2558
3.พักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนรายนางสาววาสนา ชัยวุฒิ เป็นเวลา 2 เดือน มีผลตั้งแต่วันที่ 9 กรกฎาคม 2558
4.พักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนรายนางสาวมณฑา พิบูลย์เจริญสิทธิ์ เป็นเวลา 3 เดือน แต่เมื่อคำนึงถึงการที่บล. กรุงศรี ลงโทษพักการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้แนะนำการลงทุนแล้ว เป็นเวลา 1 เดือน จึงเหลือระยะเวลาพักอีก 2 เดือน มีผลตั้งแต่วันที่ 9 กรกฎาคม 2558
ทั้งนี้ การรับมอบหมายในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุนและการไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์และระเบียบปฏิบัติของบริษัท เป็นการไม่ปฏิบัติตามข้อ 14(2) แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สข. 49/2552 เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนและมาตรฐานการปฏิบัติงาน ลงวันที่ 14 ตุลาคม พ.ศ. 2552 และข้อ 20(2) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 3/2555 เรื่อง การให้ความเห็นชอบบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจเพื่อปฏิบัติหน้าที่วิเคราะห์การลงทุนและแนะนำการลงทุน ลงวันที่ 18 มกราคม พ.ศ. 2555 และข้อ 23(2) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 8/2557
เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ลงวันที่ 3 มิถุนายน พ.ศ. 2557 ทั้งนี้ การไม่ปฏิบัติตามข้อ 14(2) แห่งประกาศ ที่ สข. 49/2552 และข้อ 20(2) แห่งประกาศ ที่ ทลธ. 3/2555 เป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน กลุ่มที่ 3 ตามข้อ 6(1) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 37/2553 เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ลงวันที่ 15 กันยายน พ.ศ. 2553 และเป็นการไม่ปฏิบัติตามข้อ 23(2) และเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน กลุ่มที่ 3 ตามข้อ 31(1) แห่งประกาศ ที่ ทลธ. 8/2557 ที่ใช้บังคับแทนประกาศทั้งสามฉบับดังกล่าว