ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (ตลท.) แจ้งว่าได้ดำเนินการทางวินัยกับ บล.เอเชีย เวลท์ สืบเนื่องจากลูกค้าต่างประเทศของบริษัทมีการขายหลักทรัพย์ โดยไม่มีหลักทรัพย์นั้นอยู่ในความครอบครอง ซึ่งบริษัทไม่ได้มีการกำกับดูแลและดำเนินการเพื่อให้มั่นใจว่า ลูกค้าของบริษัทมีหลักทรัพย์อยู่ในความครอบครองก่อนขายหลักทรัพย์นั้น อันถือเป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ฯ ดังต่อไปนี้
ก. ข้อ 17 (1) ของข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ เรื่อง ข้อกำหนดเกี่ยวกับสมาชิก และข. ข้อ 39 (1) ของข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ เรื่อง การซื้อขาย การชำระราคาและการส่งมอบหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์
ตลท.จึงได้ดำเนินการทางวินัยกับบริษัทโดยการปรับเป็นเงินทั้งสิ้น 5,859,864 บาท