ข่าวอินโฟเควสท์
11:14 ดอลลาร์ขยับลงแตะกรอบล่าง 108 เยน ขณะนักลงทุนจับตาการประชุมเฟด   สกุลเงินดอลลาร์สหรัฐขยับลงแตะกรอบล่าง 108 เยนในการซื้อขายที่ตลาดปริวรรตเงินตราโ…
11:13 MFC ออกกองทุน MPII ลงทุนหลักทรัพย์เกี่ยวข้องกับกลุ่มอสังหาฯ-โครงสร้างพื้นฐาน ,ขายวันนี้-26 มิ.ย.   นายเดนนิส ลิม กรรมการผู้จัดการ บลจ.เอ็มเอฟซี…
11:12 (เพิ่มเติม) ภาวะตลาดเงินบาท: เปิด 31.31/35 แนวโน้มแกว่งแคบ ตลาดรอผลประชุมเฟดส่งสัญญาณดอกเบี้ย มองกรอบวันนี้ 31.25-31.40   นักบริหารเงินจากธนาคา…
11:08 ภาวะตลาดหุ้นอินเดีย: ดัชนี Sensex เปิดบวก 96.19 จุด ขณะนักลงทุนจับตาประชุมเฟด   ดัชนี Sensex ตลาดหุ้นอินเดียเปิดตลาดในแดนบวกวันนี้ ขณะที่การซื้…
11:02 ESTAR เผยคอนโดฯ "ควินทารา อาเท่ สุขุมวิท 52" ทำยอดขายผ่าน"ออนไลน์บุ๊กกิ้ง"ได้กว่า 80% ของยูนิตที่เปิดขาย   นายต่อศักดิ์ เลิศศรีสกุลรัตน์ กรรมกา…

ก.ล.ต.สั่งพักผู้แนะนำการลงทุนกรณีรับมอบหมายจากลูกค้าตัดสินใจซื้อขายหุ้นแทน

ข่าวหุ้น-การเงิน สำนักข่าวอินโฟเควสท์ (IQ) -- ศุกร์ที่ 19 เมษายน 2562 16:56:11 น.

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 1 และผู้วางแผนการลงทุน รายนายตฤน นิลุบลวันเดชา ขณะกระทำผิดใช้ชื่อนายสุรเดช เอกโรจน์ปรีชา สังกัด บล.กสิกรไทย เป็นเวลา 3 เดือน 22 วัน ฐานรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน

ก.ล.ต. ได้รับเรื่องร้องเรียนจากลูกค้า จึงตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่าระหว่างเดือนธันวาคม 2550 ถึงเดือนกันยายน 2555 นายตฤนเป็นผู้สั่งซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้า โดยลูกค้ารับทราบและได้ชำระค่าซื้อและรับค่าขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้ทักท้วง โดยมีมูลค่าซื้อขายรวมมากกว่า 800 ล้านบาท

การกระทำของนายตฤนข้างต้น พิจารณาได้ว่าเป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพโดยรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน ซึ่งถือว่าผู้แนะนำการลงทุนไม่ปฏิบัติตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน*  ก.ล.ต. จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 1 และผู้วางแผนการลงทุน เป็นเวลา 3 เดือน 22 วัน มีผลตั้งแต่วันที่ 22 เมษายน 2562

ก.ล.ต. ขอย้ำให้ผู้ลงทุนไม่ควรยินยอมให้ผู้แนะนำการลงทุนตัดสินใจซื้อขายแทน และควรทักท้วงการซื้อขายที่ไม่เป็นไปตามวัตถุประสงค์ในการลงทุนของตนเอง รวมทั้งหมั่นตรวจสอบรายการซื้อขายที่บริษัทหลักทรัพย์จัดส่งให้อย่างต่อเนื่องและสม่ำเสมอ และหากพบการซื้อขายที่ตนเองไม่ได้เป็นผู้สั่งควรปฏิเสธหรือทักท้วงโดยทันที เพื่อป้องกันความเสียหายที่อาจเกิดขึ้น

ข่าวที่เกี่ยวข้อง