ข่าวอินโฟเควสท์
17:25 ตำรวจฮ่องกงตั้งแนวป้องกันสถานีรถไฟหลักไปสนามบิน ป้องกันผู้ประท้วงขัดขวางการเดินทาง   ตำรวจปราบจราจลฮ่องกงรวมตัวตั้งแนวป้องกันบริเวณสถานีรถไฟหลั…
16:08 AIIB เตรียมลงทุนในอาเซียน 1.09 พันล้านดอลลาร์เพื่อส่งเสริมการเชื่อมต่อระหว่างประเทศ   นายจิน หลี่กุน ประธานธนาคารเพื่อการลงทุนในโครงสร้างพื้นฐา…
14:19 หัวหน้าครม.ฮ่องกงเผยพยายามหาทางแก้ปัญหาด้วยการพูดคุยอย่างจริงใจ   นายเช็ง คิน ชัง หัวหน้าคณะรัฐมนตรีของรัฐบาลเขตปกครองพิเศษฮ่องกงแห่งสาธารณรัฐป…
12:40 "มาเซราติ" เรียกคืนรถยนต์ 711 คันในจีน หลังพบปัญหาที่ไฟหน้า   บริษัทมาเซราติ ประกาศเรียกคืนรถยนต์นำเข้า 711 คันที่ขายในจีน หลังพบปัญหาไฟหน้าบกพ…
12:08 ญี่ปุ่นเตือนไต้ฝุ่น "ตาปาห์" อาจก่อคลื่นสูงและดินถล่มในทางตะวันตกของญี่ปุ่น   กรมอุตุนิยมวิทยาญี่ปุ่น (JMA) ออกประกาศเตือนว่า พายุไต้ฝุ่น "ตาปา…

ก.ล.ต. ระดมความเห็นแนวทางให้บริการ Portfolio Advisory-Program Trading ของสมาคม บล.

ข่าวหุ้น-การเงิน สำนักข่าวอินโฟเควสท์ (IQ) -- ศุกร์ที่ 23 สิงหาคม 2562 15:09:04 น.

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดรับฟังความเห็นร่างแนวทางการปฏิบัติงานของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ที่ให้บริการเกี่ยวกับการซื้อขายตามแผนจัดสรรการลงทุน (Portfolio Advisory) หรือกลยุทธ์การลงทุน (Program Trading) ซึ่งจัดทำโดยสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย (สมาคม บล.) เพื่อวางมาตรฐานในการประกอบธุรกิจ และยกระดับการบริการด้านการซื้อขายผลิตภัณฑ์ในตลาดทุน

หลังจากที่สำนักงาน ก.ล.ต. ออกหลักเกณฑ์ให้ผู้ประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ หรือตัวแทนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสามารถให้บริการซื้อขายผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนตามแผน Portfolio Advisory และ Program Trading ได้ โดยไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทจัดการกองทุนส่วนบุคคล หรือผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามลำดับ ซึ่งหลักเกณฑ์ดังกล่าว มีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 พฤษภาคม 2562 เป็นต้นมา โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อสนับสนุนให้ผู้ลงทุนมีตัวช่วยด้านการวางแผนจัดสรรการลงทุนและกลยุทธ์การลงทุน ในขณะที่ผู้ประกอบธุรกิจจะสามารถเพิ่มประสิทธิภาพการให้บริการได้ดียิ่งขึ้น

ทั้งนี้ เพื่อยกระดับมาตรฐานการให้บริการ สมาคม บล.ได้จัดทำร่างแนวทางการปฏิบัติงานเพื่อให้สมาชิกสมาคมถือปฏิบัติเพิ่มเติม และโดยความเห็นชอบของสำนักงาน ก.ล.ต.จะมีผลทำให้ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าทุกประเภท เช่น ธนาคารพาณิชย์ บริษัทประกันชีวิต และบริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน (บลน.) ที่ให้บริการดังกล่าวต้องปฏิบัติตามร่างแนวทางสมาคมที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานด้วย

โดยมีแนวทางดังนี้ 1) การจัดทำโครงร่างการให้บริการ (service model) โดยมีผู้บริหารระดับสูงเป็นผู้รับผิดชอบ 2) การจัดทำข้อตกลงการให้บริการ เช่น ขอบเขตและเงื่อนไขการให้บริการ สิทธิของลูกค้า ที่มาของแนวทางการลงทุน 3) การจัดให้มีบุคลากรที่เหมาะสมในการให้บริการแนะนำการลงทุน 4) กระบวนการและการดำเนินการของผู้ประกอบธุรกิจ เช่น การแจ้งผลการลงทุน กระบวนการปรับปรุงแนวทางการลงทุน โดยนำเสนอข้อมูลให้ลูกค้าตัดสินใจ และการให้ข้อมูลที่เหมาะสม และ 5) การคิดค่าธรรมเนียมการให้บริการ ซึ่งไม่ว่าจะกำหนดในรูปแบบใด ต้องแจ้งให้ลูกค้ารับทราบก่อนเริ่มให้บริการ

อย่างไรก็ตาม ก่อนร่างแนวทางการปฏิบัติงานดังกล่าวมีผลบังคับใช้กับผู้ประกอบธุรกิจข้างต้น จะต้องได้ความเห็นชอบจาก ก.ล.ต.  ดังนั้น ก.ล.ต. จึงเปิดรับฟังความคิดเห็นจากภาคธุรกิจและบุคคลทั่วไปก่อนการพิจารณาให้ความเห็นชอบ โดยเผยแพร่เอกสารรับฟังความคิดเห็นเรื่องดังกล่าวไว้ที่เว็บไซต์ ก.ล.ต. https://www.sec.or.th/TH/Pages/PB_Detail.aspx?SECID=550 ผู้ที่สนใจสามารถแสดงความคิดเห็นได้ที่เว็บไซต์ หรือทาง e-mail: chanisarab@sec.or.th หรือ rangrong@sec.or.th จนถึงวันที่ 23 กันยายน 2562

ข่าวที่เกี่ยวข้อง