คณะกรรมการกำกับดูแลด้านการเงินของเกาหลีใต้ (FSS) ระบุในวันนี้ (11 มี.ค.) ว่า FSS ตรวจพบว่ากลุ่มบริษัทการเงินได้กระทำความผิดเกี่ยวกับการจำหน่ายหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงที่เชื่อมโยงกับดัชนีตลาดหุ้นฮ่องกง
สำนักข่าวรอยเตอร์รายงานว่า หุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงดังกล่าวนั้นติดตามความเคลื่อนไหวของดัชนี Hang Seng China Enterprises Index และให้สัญญาว่าจะให้ดอกเบี้ยเหมือนตราสารหนี้ เว้นแต่ว่าดัชนีดังกล่าวจะร่วงหลุดระดับสำคัญ โดยดัชนีดังกล่าวปรับตัวลดลงอย่างหนักในช่วงต้นปีนี้จนนักลงทุนรายย่อยประสบปัญหาขาดทุนครั้งใหญ่
"ผลการสอบสวนพบว่ามีการบริหารจัดการที่หละหลวมในด้านนโยบายการจำหน่ายและการปกป้องผู้บริโภค การจำหน่ายที่ไม่สมบูรณ์ที่ระดับระบบ และการจำหน่ายที่ไม่สมบูรณ์ประเภทต่าง ๆ ในกรณีส่วนบุคคล" FSS ระบุ หลังจากใช้เวลาสอบสวนบริษัทการเงินจำนวน 11 แห่งเป็นเวลา 2 เดือน
FSS ระบุว่า ทางหน่วยงานจะลงโทษการกระทำความผิดเกี่ยวกับการจำหน่ายผลิตภัณฑ์การลงทุนตามกฎหมาย เช่น การลงโทษผ่านการคว่ำบาตรและการสั่งปรับ ขณะเดียวกัน FSS จะนำความพยายามของแต่ละบริษัทในการชดเชยความเสียหายให้กับลูกค้ามาพิจารณาร่วมด้วย
ในโอกาสนี้ FSS ได้ออกแนวทางสำหรับบริษัทการเงินเกี่ยวกับการชดเชยโดยสมัครใจให้กับนักลงทุนที่ประสบปัญหาขาดทุน โดยจำนวนเงินชดเชยจะแตกต่างกันไปเป็นรายกรณี ซึ่งขึ้นอยู่กับความรับผิดชอบของแต่ละบริษัทและลักษณะของนักลงทุน
FSS ระบุว่า นักลงทุนขาดทุน 1.2 ล้านล้านวอน (911 ล้านดอลลาร์สหรัฐ) จากหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงทั้งหมด 2.2 ล้านล้านวอนที่ครบกำหนดไถ่ถอนในเดือนม.ค.และก.พ. พร้อมคาดการณ์ว่าจะมีการขาดทุนเพิ่มเติม 4.6 ล้านล้านวอนในปีนี้ หากดัชนีดังกล่าวยังคงเคลื่อนไหวที่ระดับปัจจุบันต่อไป