สำนักงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงินของสหรัฐ (FINRA) เปิดเผยว่า FINRA ได้ปรับวาณิชธนกิจมอร์แกน สแตนลีย์ เป็นเงิน 1 ล้านดอลลาร์ และสั่งให้มีการชดใช้เงินรวมดอกเบี้ยอีก 188,000 ดอลลาร์ จากกรณีที่ทางบริษัทไม่ได้ดำเนินการอย่างถูกต้องตามกฎหมายและไม่ได้กำหนดราคาที่เป็นธรรมในการทำธุรกรรมของลูกค้า
ทั้งนี้ FINRA ซึ่งเป็นหน่วยกำกับดูแลอิสระที่ใหญ่ที่สุดในการทำหน้าที่ดูแลบริษัทหลักทรัพย์ทั้งหมดที่ดำเนินธุรกิจในสหรัฐนั้น ตรวจพบว่า มอร์แกน สแตนลีย์ ไม่ได้สร้างความมั่นใจว่าราคาซื้อหรือราคาขายมีความเหมาะสมเท่าที่จะเป็นไปได้ภายใต้ภาวะตลาดปัจจุบัน ในการทำธุรกรรมกับลูกค้า 116 รายการที่เกี่ยวข้องกับตราสารหนี้ที่ออกโดยเอกชนและตราสารหนี้ของหน่วยงานที่รัฐบาลให้การสนับสนุน
นอกจากนี้ FINRA ยังตรวจพบว่า ในการทำธุรกรรม 165 รายการที่เกี่ยวข้องกับพันธบัตรที่ออกโดยรัฐบาลท้องถิ่นสหรัฐนั้น มอร์แกน สแตนลีย์ ไม่ได้ซื้อหรือขายพันธบัตรในราคาที่เหมาะสมและสอดคล้องกับมูลค่าตลาดที่เป็นธรรม
ด้านมอร์แกน สแตนลีย์ ยังไม่ได้ออกมายอมรับหรือปฏิเสธข้อกล่าวหาดังกล่าว เพียงแต่รับทราบการตรวจสอบของ FINRA สำนักข่าวซินหัวรายงาน