กรุงเทพฯ--27 มี.ค.--ก.ล.ต.
ก.ล.ต. มีแนวคิดที่จะกำหนดให้ธุรกิจหลักทรัพย์จัดทำแบบประเมินความสามารถในการรับความเสี่ยง (“suitability test”) สำหรับการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นและตราสารหนี้ เพื่อให้ผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ (บริษัทหลักทรัพย์และธนาคารที่มีใบอนุญาต) ให้คำแนะนำหรือนำเสนอสินค้าการลงทุนที่เหมาะสมกับความต้องการของผู้ลงทุนภายใต้ความเสี่ยงที่ผู้ลงทุนยอมรับได้ โดยเปิดรับฟังความคิดเห็นหลักเกณฑ์เรื่องนี้ถึงวันที่ 30 มีนาคม 2555
หลักเกณฑ์จะกำหนดให้ผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ต้องทำความรู้จักลูกค้าก่อนที่จะจำหน่ายสินค้า ซึ่งกรณีเป็นลูกค้ารายย่อย ผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ต้องจัดให้มีข้อมูลหรือเอกสารหลักฐานอย่างเพียงพอที่จะทำให้ทราบถึงวัตถุประสงค์ในการลงทุนของลูกค้าและระดับความรู้ความเข้าใจที่ลูกค้ามีเกี่ยวกับสินค้าที่จะลงทุน และเพื่อให้มีความยืดหยุ่นและคล่องตัวในทางปฏิบัติ ผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์สามารถกำหนดแบบสอบถามเองได้
และอาจแจกแบบสอบถามไปพร้อมกับใบจองซื้อหลักทรัพย์ เพื่อให้ลูกค้าทำไว้ล่วงหน้า และในกรณีที่เป็นลูกค้าเก่าที่เคยทำ suitability test ไว้แล้ว ให้สามารถใช้ข้อมูลเดิมได้
ก.ล.ต. เปิดรับฟังความคิดเห็นเกี่ยวกับหลักเกณฑ์ดังกล่าวจนถึงวันที่ 30 มีนาคม 2555 ในการนี้ ก.ล.ต.ได้เผยแพร่เอกสารแสดงความคิดเห็นไว้ที่เว็บไซต์ของ ก.ล.ต. (www.sec.or.th) จึงขอเชิญผู้ที่เกี่ยวข้องและผู้ที่สนใจศึกษารายละเอียดและแสดงความคิดเห็นได้ที่เว็บไซต์ดังกล่าว หรือทางโทรสารหมายเลข0-2263-6032 หรือทางอีเมล์ที่ [email protected]