กรุงเทพฯ--25 เม.ย.--ตลาดหลักทรัพย์ใหม่ หลักเกณฑ์การรับหลักทรัพย์ของตลาดหลักทรัพย์ใหม่___________________________________________________________________________________________________________________________________หัวข้อ เกณฑ์สำหรับหมวดที่ 1 เกณฑ์สำหรับหมวดที่ 2___________________________________________________________________________________________________________________________________ลักษณะธุรกิจ ธุรกิจที่เป็นประโยชน์ต่อเศรษฐกิจและสังคม ธุรกิจที่เป็นประโยชน์ต่อเศรษฐกิจและสังคม ทุนชำระแล้ว > 40 ล้านบาท ไม่กำหนดการกระจาย 150 รายถือหุ้นรวมกัน > 20% ของทุนชำระแล้ว 150 รายถือหุ้นรวมกัน > 20% ของทุนชำระแล้ว การถือหุ้นรายย่อย หรือ > 10 ล้านหุ้น แล้วแต่อันใดจะต่ำกว่า หรือ > 10 ล้านหุ้น แล้วแต่อันใดจะต่ำกว่าการเสนอขายหุ้นต่อประชาชน ต้องได้รับอนุญาตให้เสนอขายหุ้นต่อประชาชนจากสำนักงาน ก.ล.ต. ต้องได้รับอนุญาตให้เสนอขายหุ้นต่อประชาชนจากสำนักงาน ก.ล.ต. ผลการดำเนินงาน มีผลการดำเนินงานอย่างต่อเนื่อง > 2 ปีก่อนยื่นคำขอ ไม่กำหนดฐานะการเงิน ส่วนของผู้ถือหุ้น > 40 ล้านบาท ส่วนของผู้ถือหุ้น > 0ความขัดแย้งทางผลประโยชน์ ไม่มีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ระหว่างผู้ยื่นคำขอกับผู้บริหาร ไม่มีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ระหว่างผู้ยื่นคำขอกับผู้บริหาร ผู้ถือหุ้นรายใหญ่และบริษัทอื่นซึ่งมีผู้บริหารหรือผู้ถือหุ้นรายใหญ่กลุ่มเดียวกัน ผู้ถือหุ้นรายใหญ่และบริษัทอื่นซึ่งมีผู้บริหาร หรือผู้ถือหุ้นรายใหญ่กลุ่มเดียวกันการตรวจสอบและการควบคุมภายใน มีระบบการควบคุมภายในและระบบการจัดเก็บเอกสารตามที่ มีระบบการควบคุมภายในและระบบการจัดเก็บเอกสารตามที่ สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด ดังนี้ สำนักงานก.ล.ต. กำหนด ดังนี้ 1.ระบบการบริหารงานของบริษัทและบริษัทย่อยที่แสดงได้ว่าสามารถ 1.ระบบการบริหารงานของบริษัทและบริษัทย่อยที่แสดงได้ว่าสามารถ ป้องกันความเสียหายอันอาจเกิดจากการนำสินทรัพย์ของบริษัทและ ป้องกันความเสียหายอันอาจเกิดจากการนำสินทรัพย์ของบริษัทและ บริษัทย่อยไปใช้ หรือจำหน่ายจ่ายโอนโดยมิชอบหรือโดยไม่มีอำนาจ บริษัทย่อยไปใช้ หรือจำหน่ายจ่ายโอนโดยมิชอบหรือโดยไม่มี ในการจัดการ การทำธุรกรรมต่าง ๆ ของบริษัทหรือบริษัทย่อยได้ อำนาจในการจัดการ การทำธุรกรรมต่าง ๆ ของบริษัทหรือบริษัท รับการอนุมัติจากผู้มีอำนาจในการจัดการและมีการบันทึกบัญชีเพื่อให้ ย่อยได้รับการอนุมัติจากผู้มีอำนาจในการจัดการ และมีการบันทึก งบการเงินของบริษัทและงบการเงินรวม ถูกต้องครบถ้วน บัญชีเพื่อให้งบการเงินของบริษัทและงบการเงินรวม ถูกต้อง และน่าเชื่อถือ ครบถ้วน และน่าเชื่อถือ 2.มีระบบการจัดเก็บเอกสารสำคัญของบริษัทและบริษัทย่อยที่ทำให้ 2.มีระบบการจัดเก็บเอกสารสำคัญของบริษัทและบริษัทย่อยที่ทำให้กรรมการ กรรมการ ผู้สอบบัญชี หรือบุคคลที่มีอำนาจตามกฎหมายสามารถตรวจ ผู้สอบบัญชี หรือบุคคลที่มีอำนาจตามกฎหมายสามารถตรวจสอบได้ภายในระยะ 3.มีการปฏิบัติตามระบบการบริหารงานและระบบการจัดเก็บเอกสาร เวลาอันควรเมื่อได้รับการร้องขอ ที่กำหนดไว้อย่างสม่ำเสมอ และจัดให้มีความเห็นของคณะกรรมการ 3.มีการปฏิบัติตามระบบการบริหารงานและระบบการจัดเก็บเอกสาร ตรวจสอบ หรือกรรมการอิสระในเรื่องดังกล่าว ที่กำหนดไว้อย่างสม่ำเสมอ และจัดให้มีความเห็นของคณะกรรมการ ตรวจสอบ หรือกรรมการอิสระในเรื่องดังกล่าวผู้บริหาร - มีคุณวุฒิหรือประสบการณ์ในการประกอบธุรกิจ - มีคุณวุฒิหรือประสบการณ์ในการประกอบธุรกิจ - ไม่มีประวัติการกระทำความผิดที่ร้ายแรงตามกฎหมายหลักทรัพย์ฯ - ไม่มีประวัติการกระทำความผิดที่ร้ายแรงตามกฎหมายหลักทรัพย์ฯ หรือมีพฤติกรรมที่สามารถพิจารณาได้ว่ามีคุณสมบัติไม่เหมาะสม หรือมีพฤติกรรมที่สามารถพิจารณาได้ว่ามีคุณสมบัติไม่เหมาะสม ในการเป็นผู้บริหาร ในการเป็นผู้บริหาร - มีกรรมการอิสระซึ่งมีคุณสมบัติตามที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนดอย่าง - มีกรรมการอิสระซึ่งมีคุณสมบัติตามที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนดอย่าง น้อย 2 คน น้อย 2 คน คณะกรรมการตรวจสอบ บริษัทต้องจัดให้มีคณะกรรมการตรวจสอบภายในระยะเวลา 3 ปี บริษัทต้องจัดให้มีคณะกรรมการตรวจสอบภายในระยะเวลา 3 ปี (Audit Committee) นับแต่วันที่หุ้นสามัญเริ่มซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ โดยต้องมี นับแต่วันที่หุ้นสามัญเริ่มซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์โดยต้องมี Audit Committee จำนวน 3 คน ซึ่งมีคุณสมบัติและขอบเขต Audit Committee จำนวน 3 คน ซึ่งมีคุณสมบัติและขอบเขต การดำเนินงานตามที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด การดำเนินงานตามที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด งบการเงินและผู้สอบบัญชี - ผู้สอบบัญชีของผู้ยื่นคำขอและบริษัทย่อยต้องได้รับความ เห็นชอบ - ผู้สอบบัญชีของผู้ยื่นคำขอและบริษัทย่อยต้องได้รับความ เห็นชอบ จากสำนักงาน ก.ล.ต. เว้นแต่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ก.ล.ต. จากสำนักงาน ก.ล.ต.เว้นแต่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ก.ล.ต. - งบการเงินล่าสุดต้องไม่นานเกินกว่า 4 เดือนก่อนยื่นคำขอ และต้อง - งบการเงินล่าสุดต้องไม่นานเกินกว่า 4 เดือนก่อนยื่นคำขอ ผ่านการสอบทานหรือตรวจสอบจากผู้สอบบัญชีที่ได้รับความเห็นชอบ และต้อง ผ่านการสอบทานหรือตรวจสอบจากผู้สอบบัญชีที่ได้รับความ จากสำนักงาน ก.ล.ต. เห็นชอบ จากสำนักงาน ก.ล.ต. - รายงานการสอบบัญชีต้องเป็นรายงานที่ไม่มีเงื่อนไข หรือในกรณีที่มี - ในกรณีที่เป็นบริษัทจัดตั้งใหม่ที่ยังไม่มีผลประกอบการครบหนึ่งรอบ เงื่อนไขต้องระบุเป็นจำนวนเงินได้ชัดเจน ระยะเวลาบัญชีจะต้องยื่นงบไตรมาสล่าสุดที่ผ่านการตรวจสอบจากผู้ - ในกรณีมีบริษัทย่อย/ บริษัทร่วม ต้องรับรู้รายได้ของบริษัทดังกล่าว สอบบัญชีที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน ก.ล.ต. ตามวิธีส่วนได้เสีย - รายงานการสอบบัญชีต้องเป็นรายงานที่ไม่มีเงื่อนไข หรือในกรณีที่มี เงื่อนไขต้องระบุเป็นจำนวนเงินได้ชัดเจน - ในกรณีมีบริษัทย่อย/ บริษัทร่วม ต้องรับรู้รายได้ของ บริษัทดังกล่าว ตามวิธีส่วนได้เสีย Silent Period ห้ามผู้บริหาร และผู้ถือหุ้นที่มีอำนาจควบคุม หรือมีอิทธิพลในการ ห้ามผู้บริหาร และผู้ถือหุ้นที่มีอำนาจควบคุม หรือมีอิทธิพล บริหารงานหรือการเปลี่ยนแปลงคณะกรรมการของบริษัท และ ในการบริหารงานหรือการเปลี่ยนแปลงคณะกรรมการของบริษัท ที่เกี่ยวข้องของผู้บริหารและผู้ถือหุ้นกลุ่มดังกล่าว ซึ่งถือ และที่เกี่ยวข้องของผู้บริหารและผู้ถือหุ้นกลุ่มดังกล่าว หุ้นสามัญรวมกันเป็นจำนวนร้อยละ 35 ของทุนชำระแล้วนำหุ้น ซึ่งถือหุ้นสามัญรวมกันเป็นจำนวนร้อยละ 35 ของทุนชำระแล้ว จำนวนดังกล่าว ออกขายภายในเวลา 6 เดือน -1 ปี นำหุ้นจำนวนดังกล่าวออกขายภายในเวลา 1 - 2 ปี นับแต่วันที่หุ้นเริ่มซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ นับแต่วันที่หุ้นเริ่มซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ที่ปรึกษาทางการเงิน มีที่ปรึกษาทางการเงินที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน มีที่ปรึกษาทางการเงินที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน ก.ล.ต ก.ล.ต. ซึ่งต้องดูแลบริษัทต่อเนื่องไปอีกอย่างน้อย 1 ปี ซึ่งต้องดูแลบริษัทต่อเนื่องไปอีกอย่างน้อย 1 ปีนับ แต่วันที่หุ้นเริ่มซื้อขาย นับแต่วันที่หุ้นเริ่มซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ ในตลาดหลักทรัพย์ความคืบหน้าการดำเนินงาน - ให้บริษัทจัดทำและเปิดเผยวัตถุประสงค์การใช้เงินและลักษณะของธุรกิจ โดยละเอียดรวมทั้งแผนธุรกิจของปีที่ยื่นคำขอและ 2 ปีหลังจากนั้น ไว้ในหนังสือชี้ชวน และกำหนดให้บริษัทรายงานความคืบหน้าในการ ดำเนินงานเปรียบเทียบกับแผนธุรกิจที่ได้แจ้งไว้เมื่อตอนยื่นคำขอทุก ๆ 6 เดือน เป็นเวลา 2 ปีหลังจดทะเบียน ให้บริษัทจัดทำและเปิดเผยวัตถุประสงค์การใช้เงินและลักษณะของ ธุรกิจโดยละเอียดรวมทั้งแผนธุรกิจของปีที่ยื่นคำขอและ 2 ปีหลังจากนั้น ๆ ไว้ในหนังสือชี้ชวน และกำหนดให้บริษัทรายงานความคืบหน้าในการดำเนิน งานเปรียบเทียบกับแผนธุรกิจที่ได้แจ้งไว้เมื่อตอนยื่นคำขอทุก 6 เดือน เป็นเวลา 2 ปีหลังจดทะเบียนการจัด Presentation - ให้บริษัทร่วมมือกับตลาดหลักทรัพย์ใหม่ในการจัด Presentation ให้แก่นักวิเคราะห์และผู้ลงทุนทั่วไปอย่างน้อยปีละ 2 ครั้ง เป็นเวลา 2 ปี หลังจดทะเบียนสอบถามรายละเอียดเพิ่มเติม โปรดติดต่อ ส่วนพัฒนาและสารนิเทศ โทร.229-2020 โทรสาร 654-5596--จบ---อน-