กรุงเทพฯ--26 ม.ค.--ก.ล.ต. บริษัทจดทะเบียนและบริษัทที่ขออนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชนจะต้องยื่นเอกสารเพื่อลงทะเบียนรายชื่อกรรมการและผู้บริหาร กับ ก.ล.ต. (ผู้จัดการ และระดับบริหารสี่รายแรกนับต่อจากผู้จัดการ รวมถึงผู้จัดการฝ่ายสายงานบัญชีหรือการเงินด้วย) ทั้งนี้ ก.ล.ต. จะรับลงทะเบียนโดยอัตโนมัติ หากกรรมการและผู้บริหารไม่มีลักษณะต้องห้าม กรรมการและผู้บริหารต้องดำรงคุณสมบัติโดยปฏิบัติหน้าที่ด้วยความระมัดระวัง (fiduciary duty) เพื่อรักษาผลประโยชน์ของบริษัท หากกรรมการและผู้บริหารปฏิบัติหน้าที่บกพร่อง เช่น การขาด fiduciary duty ในเรื่องการอนุมัติการทำรายการระหว่างกันโดยไม่มีเหตุผลอันควร หรือแสวงหาประโยชน์อันมิควรได้ หรือมีการใช้ข้อมูลภายในโดยอาศัยตำแหน่งหน้าที่ เป็นต้น ก.ล.ต. จะขอให้ชี้แจงเหตุผล หรือ แก้ไขการทำรายการดังกล่าว หากในที่สุดแล้ว บริษัทจดทะเบียนมีการทำรายการใดที่ไม่ได้เป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของบริษัท หรือเป็นการเอาเปรียบผู้ถือหุ้นรายย่อย ก.ล.ต. จะเสนอเรื่องให้ “ คณะทำงานวินัยกรรมการ ” พิจารณาข้อเท็จจริง ตลอดจนเปิดโอกาสให้มีการชี้แจง หากเห็นว่า การกระทำดังกล่าวเกิดจากเจตนาของกรรมการและผู้บริหาร หรือกรรมการและผู้บริหารไม่ยอมแก้ไขการทำรายการ คณะทำงานฯ จะเสนอให้ ก.ล.ต. เพิกถอนรายชื่อจากระบบทะเบียนรายชื่อ ซึ่งอาจมีกำหนดระยะเวลา หรือ กำหนดเงื่อนไขของการเพิกถอน ตามลักษณะและระดับความร้ายแรงของพฤติกรรมที่ไม่เหมาะสม การเพิกถอนรายชื่อกรรมการและผู้บริหารจะทำให้บริษัทที่มีบุคคลดังกล่าวดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการหรือผู้บริหาร ไม่สามารถยื่นขออนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน และติดเงื่อนไขการดำรงคุณสมบัติการเป็นบริษัทจดทะเบียนตามเกณฑ์ของตลาดหลักทรัพย์ฯ สำหรับกรรมการและผู้บริหารดังกล่าว ก็จะไม่สามารถเป็นผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์ได้ คณะทำงานวินัยกรรมการ คณะกรรมการ ก.ล.ต. ได้แต่งตั้งคณะทำงานวินัยกรรมการเมื่อวันที่ 2 เมษายน 2547 ทำหน้าที่พิจารณาและเสนอแนะต่อสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เพื่อดำเนินการกับกรรมการบริษัทจดทะเบียนที่ไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือมีพฤติกรรมไม่เหมาะสม กล่าวคือ หากพบว่าบริษัทจดทะเบียนใดมีพฤติกรรมส่อไปในทางไม่เหมาะสม คณะทำงานจะเชิญกรรมการบริษัทมาชี้แจงและขอให้ปรับปรุงแก้ไข หากไม่ดำเนินการอาจเสนอให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ถอนชื่อบุคคลดังกล่าวออกจากทะเบียนกรรมการบริษัท ซึ่งจะมีผลให้บริษัทใดที่มีบุคคลดังกล่าวเป็นกรรมการบริษัทนั้นจะไม่สามารถเสนอขายหลักทรัพย์ได้ และจะขาดคุณสมบัติในการเป็นบริษัทจดทะเบียนตามเกณฑ์ของตลาดหลักทรัพย์ฯ อีกด้วย คณะทำงานวินัยกรรมการ ประกอบด้วย 1. นายสมพล เกียรติไพบูลย์ หัวหน้าคณะทำงานกรรมการ ก.ล.ต. 2. นายประสงค์ วินัยแพทย์ คณะทำงานรองเลขาธิการ ก.ล.ต. 3. นายคณิต ณ นคร คณะทำงานอดีตอัยการสูงสุด 4. นางสาวโสภาวดี เลิศมนัสชัย คณะทำงานตัวแทนตลาดหลักทรัพย์ฯ 5. ศาสตราจารย์เกษรี ณรงค์เดช คณะทำงานนายกสภาวิชาชีพบัญชี 6. นายมัชฌิมา กุญชร ณ อยุธยา คณะทำงาน ตัวแทนบริษัทจดทะเบียน 7. นายชาญชัย จารุวัสตร์ คณะทำงานกรรมการผู้อำนวยการ สมาคมส่งเสริมสถาบันกรรมการบริษัทไทย 8. นายวสันต์ เทียนหอม ผู้ช่วยเลขาธิการอาวุโส ก.ล.ต. เลขานุการ 9. นางวรัชญา ศรีมาจันทร์ ผู้อำนวยการฝ่ายตรวจสอบและคดี ก.ล.ต. ผู้ช่วยเลขานุการ--จบ--