กรุงเทพฯ--18 ส.ค.--ก.ล.ต.
สรุปเกณฑ์การลงทุนในตราสารหนี้ของกองทุนรวมและกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ ที่จะมีผลใช้บังคับใน
ตราสารหนี้ที่มีลักษณะคล้ายเงินฝากสถาบันการเงิน (non marketable debt instrument)
1. ตั๋วแลกเงิน / ตั๋วสัญญาใช้เงิน / บัตรเงินฝาก / หุ้นกู้ระยะสั้น ที่ธนาคารที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้นธนาคารพาณิชย์ / บริษัทเงินทุน เป็นผู้ออก ผู้รับรอง ผู้รับอาวัล ผู้สลักหลัง หรือผู้ค้ำประกัน
2. ตั๋วแลกเงิน / ตั๋วสัญญาใช้เงิน อายุไม่เกิน 270 วัน ที่สถาบันสินเชื่อเพื่อธุรกิจหลักทรัพย์ออกโดยมีวัตถุประสงค์เพื่อการกู้ยืมเงินจากผู้ลงทุนประเภทสถาบัน โดยได้รับอนุญาตจาก ก.ล.ต. ให้ออกและเสนอขายตั๋วเงินในลักษณะจำกัด
3. ตั๋วแลกเงิน / ตั๋วสัญญาใช้เงิน ที่มีอายุไม่เกิน 90 วัน (ณ วันที่ออก) ซึ่งมีลักษณะอย่างใดอย่างหนึ่ง
ดังต่อไปนี้
(ก) ตัวตราสารหรือผู้ออกได้รับ short term rating ในอันดับแรกจากสถาบันจัดอันดับความ
น่าเชื่อถือที่ได้รับการยอมรับจาก ก.ล.ต. (issue/issuer rating) หรือ
(ข) ผู้ค้ำประกัน ผู้รับรอง ผู้รับอาวัล ผู้สลักหลัง ได้รับ short term rating ในระดับ investment grade จากสถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือต่างประเทศ ภายใต้ชื่อ Standard & Poor, Moody’s, Fitch หรือที่ ก.ล.ต. กำหนดเพิ่มเติม และต้องเป็นการค้ำประกัน รับรอง รับอาวัล สลักหลังแบบไม่มีเงื่อนไข หรือ ในกรณีที่มีเงื่อนไข ต้องเป็นการค้ำประกันโดยบริษัทแม่ที่ถือหุ้นในผู้ออกตราสารไม่ต่ำกว่า 99% โดยบริษัทแม่ต้องได้รับ rating ในระดับ investment grade และเป็นการค้ำประกันโดยใช้กระแสเงินสด (cashflow) ของการดำเนินธุรกิจของผู้ออกตราสาร
ตราสารหนี้ที่เป็นหลักทรัพย์ (marketable debt instrument)
4. ตราสารภาครัฐ ได้แก่ ตั๋วเงินคลัง พันธบัตรรัฐบาล พันธบัตรธนาคารแห่งประเทศไทย พันธบัตร
หรือ ตราสารแห่งหนี้ที่กองทุนเพื่อการฟื้นฟู ฯ / กระทรวงการคลัง เป็นผู้ออก ผู้รับรอง ผู้รับอาวัล
หรือผู้ค้ำประกัน
5. ตราสารหนี้ดังต่อไปนี้
5.1 หุ้นกู้อนุพันธ์ / หุ้นกู้ระยะสั้น / ตั๋วแลกเงิน / ตั๋วสัญญาใช้เงิน / หุ้นกู้ / หุ้นกู้แปลงสภาพที่ได้รับอนุญาตให้เสนอขายจาก ก.ล.ต.
5.2 ตราสารหนี้ที่นิติบุคคลที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้นเป็นผู้ออก
5.3 พันธบัตรหรือตราสารแห่งหนี้ที่รัฐบาลต่างประเทศ องค์การระหว่างประเทศ หรือรัฐวิสาหกิจ
ตามกฎหมายต่างประเทศเป็นผู้ออก
5.4 ตราสารหนี้ที่ได้มาจากการที่ผู้ออกเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ทั้งหมดต่อผู้ถือหุ้นเดิมโดย
ได้รับชำระราคาเต็มมูลค่าที่เสนอขายจากผู้ถือหุ้น
ทั้งนี้ ตราสารหนี้ดังกล่าว (5.1 - 5.4 ) ต้องมีลักษณะดังต่อไปนี้
(ก) ขึ้นทะเบียนกับศูนย์ซื้อขายตราสารหนี้ไทย
(ข) มีผู้พร้อมเสนอราคาพร้อมซื้อ (bid price แบบ firm quote) สำหรับ issue นั้น ในจำนวนและ วิธีการตามที่ศูนย์ซื้อขายตราสารหนี้ไทยกำหนดอยู่เสมอ โดยผู้พร้อมเสนอราคาพร้อมซื้อ ดังกล่าวต้องนำส่งสำเนาราคาซื้อแก่ศูนย์ซื้อขายตราสารหนี้ไทยด้วย
(ค) ตัวตราสาร หรือผู้ออก หรือผู้รับรอง หรือผู้รับอาวัล หรือผู้สลักหลัง หรือผู้ค้ำประกัน มีลักษณะอย่างใดอย่างหนึ่ง ดังต่อไปนี้
ได้รับ rating ในระดับ investment grade จากสถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่ได้รับการยอมรับจาก ก.ล.ต. หรือ
กรณีที่ได้รับ rating ต่ำกว่า investment grade หรือไม่มี rating ในการเสนอขายครั้งแรก ในแต่ละ issue นั้น ต้องมีบริษัทจัดการซื้อเพื่อกองทุนภายใต้การจัดการไม่ต่ำกว่า 3 บริษัท
6. ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อตราสารหนี้ตามข้อ 4 และ 5
7. ใบแสดงสิทธิที่มีหลักทรัพย์อ้างอิงเป็นตราสารหนี้ตามข้อ 4 และ 5--จบ--