ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ที่ สธ. 1/2560
เรื่อง หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับข้อกำหนดตามลักษณะเฉพาะ
ของการให้บริการสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์
และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
(ฉบับที่ 2)
___________
อาศัยอำนาจตามความในข้อ 5(1) ประกอบกับข้อ 12 ข้อ 38(1) และข้อ 53 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556 เรื่อง มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 6 กันยายน พ.ศ. 2556 สำนักงานออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นข้อ 4/1 แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 12/2558 เรื่อง หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับข้อกำหนดตามลักษณะเฉพาะของการให้บริการสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 3 เมษายน พ.ศ. 2558
“ข้อ 4/1 ในกรณีที่เป็นการมอบหมายให้บุคลากรจากต่างประเทศดังต่อไปนี้ ทำหน้าที่แนะนำการลงทุนแก่ลูกค้าในงานสัมมนา ให้ผู้ประกอบธุรกิจสามารถดำเนินการได้โดยไม่ต้องปฎิบัติหลักเกณฑ์ที่กำหนดในข้อ 4
(1) บุคลากรจากต่างประเทศซึ่งผู้ประกอบธุรกิจได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการมอบหมายให้บุคลากรจากต่างประเทศเข้ามาให้คำแนะนำ ตามประกาศมาตรฐานการประกอบธุรกิจ หรือประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนว่าด้วยการให้บริการแก่ลูกค้าในการลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นสกุลเงินตราต่างประเทศ แล้วแต่กรณี
(2) บุคลากรจากต่างประเทศซึ่งผู้ประกอบธุรกิจมอบหมายให้ทำหน้าที่ให้คำแนะนำเฉพาะแก่ลูกค้าที่มีลักษณะดังนี้
(ก) ธนาคารแห่งประเทศไทย
(ข) ธนาคารพาณิชย์
(ค) สถาบันการเงินที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้ง
(ง) บริษัทหลักทรัพย์
(จ) ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
(ฉ) บริษัทประกันชีวิต
(ช) บริษัทประกันวินาศภัย
(ซ) กองทุนรวม
(ฌ) กองทุนส่วนบุคคล
(ญ) กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ
(ฎ) กองทุนบำเหน็จบำนาญข้าราชการ
(ฏ) กองทุนประกันสังคม
(ฐ) บริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
(ฑ) นิติบุคคลที่จดทะเบียนตามกฎหมายไทยที่มีสินทรัพย์ตามงบการเงินตั้งแต่ 5,000 ล้านบาทขึ้นไป
(ฒ) บุคคลอื่นที่ธนาคารแห่งประเทศไทยกำหนดให้สามารถนำเงินไปลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่ออกหรือเสนอขายในต่างประเทศได้ ทั้งนี้ ตามที่สำนักงานกำหนด”
ข้อ 2 ให้ยกเลิกความในข้อ 5 แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 12/2558 เรื่อง หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับข้อกำหนดตามลักษณะเฉพาะของการให้บริการสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 3 เมษายน พ.ศ. 2558 และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน
“ข้อ 5 ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจตรวจพบการกระทำของบุคลากรที่ได้รับมอบหมายตามข้อ 4 หรือข้อ 4/1 ที่อาจเข้าข่ายเป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. คณะกรรมการกำกับตลาดทุน หรือสำนักงาน ประกาศกำหนด ให้ผู้ประกอบธุรกิจแจ้งต่อสำนักงานภายในสิบวันทำการนับแต่วันที่ตรวจพบ พร้อมทั้งระบุมาตรการป้องกันการเกิดเหตุการณ์ในลักษณะเดียวกันนี้ที่อาจเกิดขึ้นอีก”
ข้อ 3 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2560 เป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 17 มกราคม พ.ศ. 2560
(นายรพี สุจริตกุล)
เลขาธิการ
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์