ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ที่ กม. 30/2560
เรื่อง การกำหนดค่าธรรมเนียมการประกอบกิจการ
ตามที่ได้รับใบอนุญาต
(ฉบับที่ 4)
_____________
อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 14(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ให้ยกเลิกความในวรรคหนึ่งของข้อ 6 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กม. 10/2559 เรื่อง การกำหนดค่าธรรมเนียมการประกอบกิจการตามที่ได้รับใบอนุญาต ลงวันที่ 7 พฤศจิกายน พ.ศ. 2559 และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน
“ข้อ 6 ค่าธรรมเนียมที่ผู้ได้รับใบอนุญาตตามข้อ 5 ต้องชำระ มีอัตราขั้นต่ำปีละ 25,000 บาท และสูงสุดไม่เกินปีละ 10,000,000 บาท”
ข้อ 2 ให้ยกเลิกความในข้อ 16 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กม. 10/2559 เรื่อง การกำหนดค่าธรรมเนียมการประกอบกิจการตามที่ได้รับใบอนุญาต ลงวันที่ 7 พฤศจิกายน พ.ศ. 2559 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กม. 13/2560 เรื่อง การกำหนดค่าธรรมเนียมการประกอบกิจการตามที่ได้รับใบอนุญาต (ฉบับที่ 2) ลงวันที่ 20 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2560 และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน
“ข้อ 16 ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตชำระค่าธรรมเนียมคงที่ต่อสำนักงานเป็นรายปีตามปีปฏิทินภายในวันที่ 31 มกราคมของปีนั้น เว้นแต่ในกรณีดังต่อไปนี้
(1) ผู้ได้รับใบอนุญาตที่เริ่มประกอบกิจการเป็นปีแรก ให้ชำระค่าธรรมเนียมในวันที่เริ่มประกอบกิจการ
(2) ผู้ได้รับใบอนุญาตตามข้อ 19/1 ที่ได้ชำระค่าธรรมเนียมขั้นต่ำต่อสำนักงานไว้ก่อนแล้ว ให้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดไว้ในข้อดังกล่าวแทน”
ข้อ 3 ให้ยกเลิกความในข้อ 19/1 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กม. 10/2559 เรื่อง การกำหนดค่าธรรมเนียมการประกอบกิจการตามที่ได้รับใบอนุญาต ลงวันที่ 7 พฤศจิกายน พ.ศ. 2559 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กม. 13/2560 เรื่อง การกำหนดค่าธรรมเนียมการประกอบกิจการตามที่ได้รับใบอนุญาต (ฉบับที่ 2) ลงวันที่ 20 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2560 และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน
“ข้อ 19/1 ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตตามข้อ 5 วรรคหนึ่ง (1) (2) หรือ (3) ที่ได้แจ้งความประสงค์และปฏิบัติตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนว่าด้วยหลักเกณฑ์ชั่วคราวในการประกอบธุรกิจสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าบางประเภท คำนวณและชำระค่าธรรมเนียมตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้
(1) การคำนวณและชำระค่าธรรมเนียมสำหรับรอบปี พ.ศ. 2560 ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตดังกล่าวนำผลรวมของค่าธรรมเนียมตาม (ก) และ (ข) มาหักออกจากค่าธรรมเนียมขั้นต่ำที่ได้ชำระต่อสำนักงานไว้ก่อนแล้ว และชำระค่าธรรมเนียมเพิ่มเติมหรือขอรับคืนค่าธรรมเนียมภายในวันที่ 31 มกราคม พ.ศ. 2561
(ก) ค่าธรรมเนียมคงที่ตามอัตราที่กำหนดในข้อ 14 วรรคหนึ่ง (8)
(ข) ค่าธรรมเนียมที่ขึ้นกับปริมาณธุรกิจนอกเหนือจากช่วงระยะเวลาที่ต้องปฏิบัติตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนว่าด้วยหลักเกณฑ์ชั่วคราวในการประกอบธุรกิจสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าบางประเภท
(2) การคำนวณและชำระค่าธรรมเนียมสำหรับรอบปี พ.ศ. 2561 เป็นต้นไป ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตดังกล่าวนำค่าธรรมเนียมคงที่ตามอัตราที่กำหนดไว้ใน (1) (ก) หรือค่าธรรมเนียมที่ขึ้นกับปริมาณธุรกิจที่คำนวณได้ตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดไว้ใน (1) (ข) แล้วแต่จำนวนใดจะสูงกว่า มาหักออกจากค่าธรรมเนียมที่ได้ชำระต่อสำนักงานไว้ก่อนแล้ว และชำระค่าธรรมเนียมเพิ่มเติมภายในวันที่ 31 มกราคมของปีถัดไป”
ข้อ 4 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม พ.ศ. 2561 เป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 14 ธันวาคม พ.ศ. 2560
(นายวรวิทย์ จำปีรัตน์)
ประธานกรรมการ
คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์