ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ที่ กน. 9/2561
เรื่อง การกำหนดการจัดการเงินทุนของนิติบุคคลในกลุ่มกิจการเดียวกัน
ที่ไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท
การจัดการกองทุนส่วนบุคคล
___________________________
อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 4 และมาตรา 14 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551 คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ให้ยกเลิกประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน. 22/2552 เรื่อง การกำหนดการจัดการลงทุนที่ไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล ลงวันที่ 6 สิงหาคม พ.ศ. 2552
ข้อ 2 ในประกาศนี้
“กลุ่มกิจการเดียวกัน” หมายความว่า กลุ่มของนิติบุคคลที่มีความเกี่ยวข้องกันโดยพิจารณาจากอำนาจควบคุมกิจการอย่างหนึ่งอย่างใดดังต่อไปนี้
(1) การถือหุ้นของนิติบุคคลไม่ว่าโดยตรงหรือโดยอ้อมเกินกว่าร้อยละ 50 ของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมด
(2) การมีอำนาจควบคุมคะแนนเสียงส่วนใหญ่ในที่ประชุมผู้ถือหุ้นของนิติบุคคลไม่ว่าโดยตรงหรือโดยอ้อม หรือไม่ว่าเพราะเหตุอื่นใด
(3) การมีอำนาจควบคุมการแต่งตั้ง หรือถอดถอนกรรมการของนิติบุคคลตั้งแต่กึ่งหนึ่งของกรรมการทั้งหมด ไม่ว่าโดยตรงหรือโดยอ้อม
(4) การที่นิติบุคคลมีผู้มีอำนาจควบคุมกิจการในลักษณะตาม (1) (2) หรือ (3) เป็นบุคคลเดียวกัน
ข้อ 3 ให้การจัดการเงินทุนระหว่างคู่สัญญาซึ่งเป็นนิติบุคคลในกลุ่มกิจการเดียวกันที่มีลักษณะครบถ้วนดังต่อไปนี้ ไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล
(1) ผู้รับจัดการเงินทุนไม่เป็นบริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล
(2) คู่สัญญามีสถานะเป็นนิติบุคคลในกลุ่มกิจการเดียวกันตลอดระยะเวลาที่มีการจัดการเงินทุน
(3) ได้รับความเห็นชอบการเป็นกลุ่มกิจการเดียวกันจากสำนักงานตามข้อ 4 แล้ว เว้นแต่เป็นกรณีการจัดการเงินทุนที่คู่สัญญามีความสัมพันธ์ระหว่างกันในลักษณะหนึ่งลักษณะใดดังนี้
(ก) คู่สัญญาฝ่ายหนึ่งถือหุ้นในคู่สัญญาอีกฝ่ายหนึ่งไม่ว่าโดยตรงหรือโดยอ้อม เกินกว่าร้อยละ 50 ของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมด
(ข) คู่สัญญาทั้งสองฝ่ายมีผู้ถือหุ้นไม่ว่าโดยตรงหรือโดยอ้อมเกินกว่าร้อยละ 50 ของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดเป็นบุคคลเดียวกัน
ข้อ 4 ให้คู่สัญญาฝ่ายที่ประสงค์จะเป็นผู้รับจัดการเงินทุนยื่นคำขอรับความเห็นชอบการเป็นกลุ่มกิจการเดียวกัน พร้อมทั้งเอกสารหลักฐานประกอบคำขอรับความเห็นชอบต่อสำนักงาน ทั้งนี้ ตามขั้นตอนและวิธีการที่ระบุในคู่มือสำหรับประชาชน
ให้สำนักงานพิจารณาคำขอรับความเห็นชอบให้แล้วเสร็จภายใน 30 วันนับแต่วันที่สำนักงานได้รับคำขอ พร้อมทั้งเอกสารหลักฐานประกอบคำขอที่ถูกต้องครบถ้วนตามคู่มือสำหรับประชาชน
ข้อ 5 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 มิถุนายน พ.ศ. 2561 เป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 16 พฤษภาคม พ.ศ. 2561
(นายวรวิทย์ จำปีรัตน์)
ประธานกรรมการ
คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ที่มา: http://www.sec.or.th/