26 ธันวาคม 2550เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทการจัดการกองทุนรวม/กองทุนส่วนบุคคล บริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ประเภทการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า บริษัทหลักทรัพย์จัดการเงินร่วมลงทุนทุกบริษัท นายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุน ที่ น.(ว) 19/2550 เรื่อง นำส่งสำเนาประกาศและแนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบ ผู้ถือหุ้นรายใหญ่และผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ด้วยสำนักงานได้ออกประกาศสำนักงานจำนวน 2 ฉบับ เกี่ยวกับการยื่นขอรับความเห็นชอบผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัทหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า รวมทั้งได้มีการปรับปรุงแนวทางการยื่นขอความเห็นชอบผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เพื่อให้เกิดความสะดวกแก่ภาคธุรกิจมากขึ้น โดยจะมีผลบังคับใช้ตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม 2551 ทั้งนี้ มีรายละเอียดสรุปได้ ดังนี้ 1. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 33/2550 เรื่อง การกำหนดแบบในการยื่นขอรับความเห็นชอบบุคคลเป็นหรือจะเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 2) ลงวันที่ 12 พฤศจิกายน 2550 และประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยแนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบและการให้ความเห็นชอบบุคคลที่เป็นหรือจะเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2550 ลงวันที่ 12 พฤศจิกายน 2550 1.1 กำหนดให้ในการยื่นขอความเห็นชอบจะต้องยื่นพร้อมเอกสารหลักฐานประกอบคำขอตามแบบและวิธีการที่กำหนดไว้ในระบบงานอิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงาน 1.2 ได้มีการปรับปรุงแบบคำขอความเห็นชอบ 90/91-1/อพ 25-1 แบบรับรองประวัติ 90/91-2/อพ 25-2 นอกจากนี้ ได้มีการปรับปรุงแนวทางการยื่นขอความเห็นชอบสำหรับกรณีดังต่อไปนี้ กรณีที่ 1 กรณีที่บุคคลที่ได้รับความเห็นชอบเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ในปัจจุบันและประสงค์จะขอความเห็นชอบเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ในอีกบริษัทหนึ่งภายใต้พระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน หรือ กรณีที่ 2 กรณีที่บุคคลที่ได้รับความเห็นชอบเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ในปัจจุบัน ตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และต่อมาบริษัทหลักทรัพย์ดังกล่าวได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพิ่มเติม และประสงค์จะขอความเห็นชอบเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ภายใต้พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 โดยทั้ง 2 กรณี สามารถยื่นแบบคำขอ 90/91-1/อพ 25-1 และแบบรับรองประวัติ 90/91-3/อพ 25-3 (แบบสั้น) สำหรับบุคคลที่เคยรับรองประวัติแล้ว (รายละเอียดดูได้จากตารางสรุปแนวทางการยื่นขอความเห็นชอบผู้ถือหุ้นรายใหญ่) 1.3 กรณีผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นสถาบันการเงินที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของหน่วยงานรัฐแห่งอื่นอยู่ก่อนได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าไม่ต้องยื่นขอความเห็นชอบผู้ถือหุ้นรายใหญ่ แต่ให้ตรวจสอบลักษณะของบุคคลที่เป็นหรือจะเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ตามข้อ 2(2) ของประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยแนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบและการให้ความเห็นชอบบุคคลที่เป็นหรือจะเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2550 ลงวันที่ 12 พฤศจิกายน 2550 2. ปรับปรุงแนวทางการขอความเห็นชอบผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 2.1 ได้มีการปรับปรุงแบบคำขอความเห็นชอบ 104-1/อพ 24-1 แบบรับรองประวัติ 104-2/อพ 24-2 2.2 ได้มีการปรับปรุงแนวทางการยื่นขอความเห็นชอบโดยใช้หลักการเดียวกับกรณีผู้ถือหุ้นรายใหญ่ในข้อ 1.2 โดยอนุญาตให้ยื่นแบบรับรองประวัติ 104-3/อพ 24-3 (แบบสั้น) (รายละเอียดดูได้จากตารางสรุปแนวทางการยื่นขอความเห็นชอบผู้บริหาร) จึงเรียนมาเพื่อโปรดทราบและถือปฏิบัติ ขอแสดงความนับถือ (นายประกิด บุณยัษฐิติ) ผู้อำนวยการฝ่ายกำกับธุรกิจจัดการลงทุน เลขาธิการแทนสิ่งที่ส่งมาด้วย 1. สำเนาประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ สธ. 33/2550 เรื่อง การกำหนดแบบในการยื่นขอรับความเห็นชอบบุคคลที่เป็นหรือจะเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 2) ลงวันที่ 12 พฤศจิกายน 2550 2. สำเนาประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยแนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบและการให้ความเห็นชอบบุคคลที่เป็นหรือจะเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2550 ลงวันที่ 12 พฤศจิกายน 2550 3. แนวทางการยื่นแบบขอความเห็นชอบผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 4. แนวทางการพิจารณาบุคคลที่เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัทหลักทรัพย์ 5. แบบ 90/91-1/อพ 25-1 6. แบบ 90/91-2/อพ 25-2 7. แบบ 90-91-3/อพ 25-3 8. แนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 9. แบบ 104-1/อพ 24-1 10. แบบ 104-2/อพ 24-2 11. แบบ 104-3/อพ 24-3ฝ่ายกำกับธุรกิจจัดการลงทุนโทรศัพท์ 0-2695-9695โทรสาร 0-2695-9916