ที่ สลธ. 44/2564
เรื่อง การให้ความเห็นชอบบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน
(ฉบับที่ 3)
อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 104 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และ
ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 24 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 และข้อ 15 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 8/2557 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ลงวันที่ 3 มิถุนายน พ.ศ. 2557 สำนักงานออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ให้ยกเลิกความในข้อ 5 แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สลธ. 8/2557 เรื่อง การให้ความเห็นชอบบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ลงวันที่
3 มิถุนายน พ.ศ. 2557 และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน
?ข้อ 5 การยื่นคำขอรับความเห็นชอบบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนและการต่ออายุการให้
ความเห็นชอบ ให้เป็นไปตามแบบและวิธีการที่จัดไว้บนเว็บไซต์ของสำนักงาน พร้อมด้วยเอกสารหลักฐานประกอบคำขอที่ถูกต้องครบถ้วนตามคู่มือสำหรับประชาชนโดยรวมถึงเอกสารหลักฐานดังต่อไปนี้
(1) เอกสารที่แสดงถึงการมีคุณสมบัติหรือการไม่มีลักษณะต้องห้ามของบุคลากร
ในธุรกิจตลาดทุนแต่ละประเภทตามประกาศบุคลากร
(2) เอกสารตรวจสอบประวัติอาชญากรรมสำหรับกรณีที่เป็นการขอรับความเห็นชอบเป็นบุคลากรเพื่อดำรงตำแหน่งกรรมการหรือผู้จัดการ เว้นแต่บุคลากรดังกล่าวดำรงตำแหน่งกรรมการหรือผู้จัดการของผู้ประกอบธุรกิจอื่นอยู่แล้ว?
ข้อ 2 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 กรกฎาคม พ.ศ. 2564 เป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 5 กรกฎาคม พ.ศ. 2564
(นางสาวรื่นวดี สุวรรณมงคล)
เลขาธิการ
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ที่มา: http://www.sec.or.th/