ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ สธ. 17/2566 เรื่อง หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการเปิดเผยข้อมูลและการแจ้งความเสี่ยงแก่ลูกค้าของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล
อาศัยอำนาจตามความในข้อ 3(1) ประกอบกับข้อ 20 ข้อ 21 และข้อ 22
แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 19/2561
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ลงวันที่ 3 กรกฎาคม
พ.ศ. 2561 และข้อ 10/3 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ที่ กธ. 19/2561 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ลงวันที่
3 กรกฎาคม พ.ศ. 2561 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และ
ตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 1/2565 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล (ฉบับที่ 13) ลงวันที่ 10 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2565 สำนักงาน ก.ล.ต. ออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ให้ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลเปิดเผยข้อมูลและแจ้งความเสี่ยงดังต่อไปนี้ให้ลูกค้าทราบผ่านช่องทางที่กำหนดในข้อ 2 เพื่อประกอบการตัดสินใจเลือกใช้บริการและพิจารณาความเสี่ยงที่อาจเกิดขึ้น ทั้งนี้ การเปิดเผยข้อมูลและแจ้งความเสี่ยงดังกล่าวต้องถูกต้องครบถ้วนและเป็นปัจจุบัน รวมทั้งแยกออกจากข้อมูลในส่วนอื่นอย่างชัดเจน
(1) ระบุข้อความว่า ?ลูกค้าสามารถตรวจสอบฐานะทางการเงินของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลได้จากงบการเงินและผลประกอบการของผู้ประกอบธุรกิจที่เผยแพร่บนเว็บไซต์
ของผู้ประกอบธุรกิจ นอกจากนี้ ควรพิจารณาข้อมูลอื่น ๆ ประกอบการตัดสินใจใช้บริการด้วย เช่น
คุณภาพของการให้บริการ และการจัดการข้อร้องเรียน เป็นต้น?
(2) ในกรณีที่มีการเก็บรักษาทรัพย์สินของลูกค้า ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล
ต้องเปิดเผยข้อมูลและแจ้งความเสี่ยงเพิ่มเติมดังนี้
(ก) ระบุข้อความว่า ?ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลไม่ได้เป็นสถาบันการเงิน
ตามกฎหมายว่าด้วยสถาบันคุ้มครองเงินฝาก และการฝากเงินและสินทรัพย์ดิจิทัลไว้กับผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลไม่ใช่เงินฝากที่ได้รับความคุ้มครองตามกฎหมายว่าด้วยสถาบันคุ้มครองเงินฝาก ทั้งนี้ ในกรณีที่เกิดความเสียหายกับทรัพย์สินของลูกค้าที่ฝากไว้กับผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ลูกค้าอาจไม่ได้รับทรัพย์สินคืนจากผู้ประกอบธุรกิจครบทั้งจำนวนในทันที?
(ข) ระบุข้อความว่า ?ลูกค้าอาจบริหารความเสี่ยงเกี่ยวกับการเก็บรักษา
สินทรัพย์ดิจิทัล โดยอาจฝากสินทรัพย์ดิจิทัลไว้กับผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลในจำนวน
เท่าที่เพียงพอต่อความประสงค์ในการทำธุรกรรม โดยในส่วนที่เหลือที่ไม่ได้ใช้ในการทำธุรกรรม
ลูกค้าอาจเก็บไว้ในกระเป๋าสินทรัพย์ดิจิทัล (wallet) ของตนเอง และก่อนดำเนินการโอนหรือ
ทำธุรกรรม ลูกค้าควรศึกษาวิธีการใช้งาน wallet แต่ละประเภทและวิธีการเก็บรักษา private key หรือ password เป็นต้น? ทั้งนี้ ในกรณีที่เป็นผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลประเภท
การเป็นผู้จัดการเงินทุนสินทรัพย์ดิจิทัล ไม่ต้องจัดให้มีการระบุข้อความดังกล่าว
(ค) ในกรณีที่มีการฝากสินทรัพย์ดิจิทัลไว้กับผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล
ประเภทการเป็นผู้ให้บริการรับฝากสินทรัพย์ดิจิทัลหรือผู้ให้บริการรับฝากสินทรัพย์ดิจิทัลต่างประเทศ ให้เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับผู้ให้บริการรับฝากสินทรัพย์ดิจิทัลดังกล่าว โดยอย่างน้อย
ต้องมีข้อมูลเกี่ยวกับชื่อผู้ให้บริการ ประเทศหรือมลรัฐที่จดทะเบียนจัดตั้ง หน่วยงานกำกับดูแล
ในประเทศที่จดทะเบียนจัดตั้ง และเว็บไซต์ของผู้ให้บริการ รวมทั้งข้อมูลอื่นที่เกี่ยวข้อง (ถ้ามี)
(3) ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขาย
สินทรัพย์ดิจิทัล ให้บริการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลในศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลตามข้อ 40/3
แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 19/2561 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ลงวันที่ 3 กรกฎาคม พ.ศ. 2561 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 29/2563 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล (ฉบับที่ 7) ลงวันที่ 2 ธันวาคม พ.ศ. 2563
ให้เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลดังกล่าว โดยอย่างน้อยต้องมีข้อมูลเกี่ยวกับ
ชื่อศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ประเทศหรือมลรัฐที่จดทะเบียนจัดตั้ง หน่วยงานกำกับดูแล
ในประเทศที่จดทะเบียนจัดตั้ง และเว็บไซต์ของศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล รวมทั้งข้อมูลอื่น
ที่เกี่ยวข้อง (ถ้ามี)
ข้อ 2 ให้ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลเปิดเผยข้อมูลและแจ้งความเสี่ยงตามข้อ 1
ผ่านช่องทางที่เป็นทางการของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล โดยอย่างน้อยต้องดำเนินการผ่าน เว็บไซต์ของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล และในกรณีที่มีแอปพลิเคชัน ผู้ประกอบธุรกิจ
สินทรัพย์ดิจิทัลต้องดำเนินการผ่านช่องทางดังกล่าวด้วย ทั้งนี้ ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล
ต้องแจ้งให้ลูกค้าทุกรายทราบว่าได้ดำเนินการดังกล่าวแล้วโดยไม่ชักช้า
ให้ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลปรับปรุงข้อมูลตามข้อ 1 ให้ถูกต้องครบถ้วนและเป็นปัจจุบัน ทั้งนี้ ในกรณีที่การปรับปรุงข้อมูลดังกล่าวเป็นการปรับปรุงข้อมูลที่มีนัยสำคัญ
ให้แจ้งให้ลูกค้าทุกรายทราบด้วย
ข้อ 3 ในการเปิดบัญชีเพื่อการใช้บริการธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลให้แก่ลูกค้า
ให้ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลเปิดเผยข้อมูลและแจ้งความเสี่ยงตามข้อ 1 ในกระบวนการ
เปิดบัญชีด้วย
ข้อ 4 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 พฤศจิกายน พ.ศ. 2566 เป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 25 กันยายน พ.ศ. 2566
(นางพรอนงค์ บุษราตระกูล)
เลขาธิการ
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ที่มา: http://www.sec.or.th/