ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่ ทจ. ๗/๒๕๖๗ เรื่อง ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหลักทรัพย์ผ่านระบบคราวด์ฟันดิง(ฉบับที่ ๔)

ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่ ทจ. ๗/๒๕๖๗ เรื่อง ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหลักทรัพย์ผ่านระบบคราวด์ฟันดิง(ฉบับที่ ๔)

ข้อ          ๑          ให้เพิ่มบทนิยามคำว่า  ?หุ้นกู้คราวด์ฟันดิง  GSSB?  และคำว่า  ?หุ้นกู้คราวด์ฟันดิง  SLB?  ระหว่างบทนิยามคำว่า  ?ข้อกำหนดสิทธิ?  และคำว่า  ?ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้?  ในข้อ  ๓  แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน  ที่  ทจ.  ๒๑/๒๕๖๒  เรื่อง  ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหลักทรัพย์ผ่านระบบคราวด์ฟันดิง  ลงวันที่  ๑๒  เมษายน  พ.ศ.  ๒๕๖๒
??หุ้นกู้คราวด์ฟันดิง  GSSB?  หมายความว่า  หุ้นกู้เพื่ออนุรักษ์สิ่งแวดล้อม  (green bond)  หุ้นกู้เพื่อพัฒนาสังคม  (social bond)  หรือ  หุ้นกู้เพื่อความยั่งยืน  (sustainability bond)
?หุ้นกู้คราวด์ฟันดิง  SLB?  หมายความว่า  หุ้นกู้ส่งเสริมความยั่งยืน  (sustainability ? linked  bond)  อันได้แก่  หุ้นกู้ที่มีข้อตกลงหรือเงื่อนไขในเรื่องใดเรื่องหนึ่งหรือหลายเรื่องดังต่อไปนี้  โดยอ้างอิงกับผลความสำเร็จหรือผลการดำเนินการตามตัวชี้วัดและเป้าหมายด้านความยั่งยืนของผู้ออกหุ้นกู้
หรือบริษัทในเครือ
(๑)          การปรับอัตราดอกเบี้ย
(๒)          ภาระผูกพันในการดำเนินการใด  ๆ  ของผู้ออกหุ้นกู้ ซึ่งสอดรับกับเป้าหมายหรือกลยุทธ์ด้านความยั่งยืนของผู้ออกหุ้นกู้หรือบริษัทในเครือ?
ข้อ          ๒          ให้ยกเลิกความใน  (๑)  ของข้อ  ๔  แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ที่  ทจ.  ๒๑/๒๕๖๒  เรื่อง  ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหลักทรัพย์ผ่านระบบคราวด์ฟันดิง
ลงวันที่  ๑๒  เมษายน  พ.ศ.  ๒๕๖๒  และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน
?(๑)          การเสนอขายหลักทรัพย์คราวด์ฟันดิง  ตามภาค  ๒  ดังนี้
(ก)          ลักษณะการเสนอขาย ตามหมวด  ๑  ของภาค  ๒
(ข)          การเปิดเผยและการนำส่งข้อมูลของหุ้นกู้คราวด์ฟันดิง  GSSB  และหุ้นกู้คราวด์ฟันดิง  SLB  ตามหมวด  ๑/๑  ของภาค  ๒
(ค)          การปิดการเสนอขายก่อนกำหนด  ตามหมวด  ๒  ของภาค  ๒
(ง)          การรายงานผลการขาย  ตามหมวด  ๓  ของภาค  ๒
(จ)          การแต่งตั้งนายทะเบียนหลักทรัพย์  ตามหมวด  ๔  ของภาค  ๒?
ข้อ          ๓          ให้ยกเลิกความในวรรคสองของข้อ  ๗  แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ที่  ทจ.  ๒๑/๒๕๖๒  เรื่อง  ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหลักทรัพย์ผ่านระบบคราวด์ฟันดิง
ลงวันที่  ๑๒  เมษายน  พ.ศ.  ๒๕๖๒  และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน
?บริษัทที่เสนอขายหลักทรัพย์คราวด์ฟันดิงตามวรรคหนึ่ง  ต้องปฏิบัติตามหลักเกณฑ์เกี่ยวกับ
การเปิดเผยและการนำส่งข้อมูลของหุ้นกู้คราวด์ฟันดิง  GSSB  และหุ้นกู้คราวด์ฟันดิง  SLB  ตามหมวด  ๑/๑  การปิดการเสนอขายก่อนกำหนดตามหมวด  ๒  การรายงานผลการขายตามหมวด  ๓  และการแต่งตั้ง
นายทะเบียนหลักทรัพย์ตามหมวด  ๔  ด้วย?
ข้อ          ๔          ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็น  (๗)  ในข้อ  ๑๒  แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ที่  ทจ.  ๒๑/๒๕๖๒  เรื่อง  ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหลักทรัพย์ผ่านระบบคราวด์ฟันดิง
ลงวันที่  ๑๒  เมษายน  พ.ศ.  ๒๕๖๒
?(๗)          ในกรณีที่เป็นการเสนอขายหุ้นกู้คราวด์ฟันดิง  SLB  ให้บริษัทปฏิบัติตามข้อ  ๔.๑  หลักเกณฑ์การอนุญาตเพิ่มเติม  ในส่วนที่  ๔  ตราสารหนี้ส่งเสริมความยั่งยืน  ของภาคผนวก  ๒  หลักเกณฑ์เพิ่มเติมในการอนุญาต  และเงื่อนไขเพิ่มเติมภายหลังการอนุญาต  สำหรับการอนุญาตให้เสนอขายตราสารหนี้
ที่ออกใหม่ต่อบุคคลในวงจำกัด  และการเสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพต่อบุคคลที่มีลักษณะเฉพาะ
ท้ายประกาศว่าด้วยการขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายตราสารหนี้ที่ออกใหม่ต่อบุคคลในวงจำกัด
และการเสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพต่อบุคคลที่มีลักษณะเฉพาะ  โดยอนุโลมด้วย

ในกรณีที่เป็นการเสนอขายหุ้นกู้คราวด์ฟันดิง SLB ทั้งจำนวนต่อผู้ลงทุนที่มิใช่ผู้ลงทุนสถาบัน บริษัทต้องจัดให้มีผู้ประเมินภายนอกที่เป็นอิสระตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดในวรรคหนึ่งด้วย? ?

ข้อ          ๕          ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นหมวด  ๑/๑  การเปิดเผยและการนำส่งข้อมูลของหุ้นกู้คราวด์ฟันดิง  GSSB  และหุ้นกู้คราวด์ฟันดิง  SLB  ข้อ  ๑๔/๑  และข้อ  ๑๔/๒  ของภาค  ๒  การเสนอขายหลักทรัพย์คราวด์ฟันดิง  แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน  ที่  ทจ.  ๒๑/๒๕๖๒  เรื่อง  ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหลักทรัพย์ผ่านระบบคราวด์ฟันดิง  ลงวันที่  ๑๒  เมษายน  พ.ศ.  ๒๕๖๒
?หมวด  ๑/๑
การเปิดเผยและการนำส่งข้อมูล
ของหุ้นกู้คราวด์ฟันดิง  GSSB  และหุ้นกู้คราวด์ฟันดิง  SLB


ข้อ          ๑๔/๑          ในกรณีที่เป็นการเสนอขายหุ้นกู้คราวด์ฟันดิง  GSSB  ให้บริษัทปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้
(๑)          เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับหุ้นกู้คราวด์ฟันดิง  GSSB  ให้ผู้ลงทุนทราบก่อนวันที่เสนอขายหุ้นกู้คราวด์ฟันดิงดังกล่าว  โดยต้องมีรายละเอียดตามที่กำหนดไว้ใน  ภาคผนวก  ๕  การเปิดเผยข้อมูลเพิ่มเติมกรณีเสนอขายตราสารหนี้  GSSB  ของแบบ  ๖๙ ? PP ? รายครั้ง  ท้ายประกาศคณะกรรมการกำกับ
ตลาดทุนว่าด้วยการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้  โดยอนุโลม
(๒)          นำส่งข้อมูลตาม  (๑)  ต่อสำนักงานพร้อมกับการรายงานผลการขายตามข้อ  ๑๖
(๓)          รายงานข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับหุ้นกู้คราวด์ฟันดิง  GSSB  ดังนี้  ต่อผู้ลงทุนภายหลังการเสนอขาย  ตามวิธีการและระยะเวลาที่บริษัทระบุไว้ใน  (๑)
          (ก)          ผลความคืบหน้าของโครงการ  ซึ่งต้องกำหนดระยะเวลารายงานอย่างน้อยปีละ  ๑  ครั้ง  จนกว่าจะจัดสรรเงินครบ  หรือจนกว่าจะครบอายุของหุ้นกู้คราวด์ฟันดิงดังกล่าว  แล้วแต่กรณีใด
จะถึงก่อน  โดยมีรายการและสาระสำคัญอย่างน้อยดังนี้
                    ๑.          รายละเอียดโครงการ  เช่น  ชื่อโครงการ  สถานที่  ลักษณะโครงการ
                    ๒.          วัตถุประสงค์และประโยชน์ของโครงการ
                    ๓.          จำนวนเงินที่จัดสรรและยอดเงินคงเหลือ
          (ข)          เหตุการณ์ที่ส่งผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญต่อโครงการ  เช่น  มีการเปลี่ยนแปลงผู้รับผิดชอบโครงการ  โครงการไม่เป็นไปตามมาตรฐาน  หรือไม่สามารถดำเนินการต่อไปได้  เป็นต้น
โดยให้รายงานต่อผู้ลงทุนเมื่อเกิดเหตุการณ์  ทั้งนี้  จนกว่าจะครบอายุของหุ้นกู้คราวด์ฟันดิงดังกล่าว
?
ข้อ          ๑๔/๒          ในกรณีที่เป็นการเสนอขายหุ้นกู้คราวด์ฟันดิง  SLB  ให้บริษัทปฏิบัติตามหลักเกณฑ์เพิ่มเติมดังต่อไปนี้
(๑)          เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับหุ้นกู้คราวด์ฟันดิง  SLB  ให้ผู้ลงทุนทราบก่อนวันที่เสนอขายหุ้นกู้
คราวด์ฟันดิงดังกล่าว  โดยต้องมีรายละเอียดตามที่กำหนดไว้ใน  ภาคผนวก  ๖  การเปิดเผยข้อมูลเพิ่มเติมกรณีเสนอขายตราสารหนี้  SLB  ของแบบ  ๖๙ ? PP ? รายครั้ง  ท้ายประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ว่าด้วยการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้  โดยอนุโลม
(๒)          นำส่งข้อมูลตาม  (๑)  ต่อสำนักงานพร้อมกับการรายงานผลการขายตาม  ข้อ  ๑๖
(๓)          รายงานข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับหุ้นกู้คราวด์ฟันดิง  SLB  ดังนี้  ต่อผู้ลงทุนภายหลังการเสนอขายจนกว่าจะครบอายุของหุ้นกู้คราวด์ฟันดิงดังกล่าว  ตามวิธีการและระยะเวลาที่บริษัทระบุไว้ใน  (๑)
          (ก)          ผลความคืบหน้าหรือผลความสำเร็จตามตัวชี้วัดและเป้าหมายด้านความยั่งยืน
          (ข)          ความเห็นหรือการรับรองเกี่ยวกับผลความคืบหน้าหรือผลความสำเร็จตามตัวชี้วัด
และเป้าหมายด้านความยั่งยืนตาม  (ก)  ซึ่งผู้ประเมินภายนอกที่เป็นอิสระได้จัดทำขึ้น  ในกรณีที่เป็น
การเสนอขายหุ้นกู้คราวด์ฟันดิง  SLB  ทั้งจำนวนต่อผู้ลงทุนที่มิใช่ผู้ลงทุนสถาบัน
          (ค)          ผลการเปลี่ยนแปลงอัตราดอกเบี้ยหรือแนวทางการดำเนินการตามภาระผูกพัน
แล้วแต่กรณี  ของหุ้นกู้คราวด์ฟันดิง
          (ง)          การเปลี่ยนแปลงผู้ประเมินภายนอกที่เป็นอิสระ  (ถ้ามี)?
ข้อ          ๖          ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่  ๑  เมษายน  พ.ศ.  ๒๕๖๗  เป็นต้นไป
ประกาศ  ณ  วันที่  ๗  มีนาคม  พ.ศ.  ๒๕๖๗

(นางพรอนงค์ บุษราตระกูล)

เลขาธิการ

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ประธานกรรมการ

คณะกรรมการกำกับตลาดทุน