ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่ ทจ. ๗/๒๕๖๗ เรื่อง ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหลักทรัพย์ผ่านระบบคราวด์ฟันดิง(ฉบับที่ ๔)

ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่ ทจ. ๗/๒๕๖๗ เรื่อง ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหลักทรัพย์ผ่านระบบคราวด์ฟันดิง(ฉบับที่ ๔)

ข้อ ๑ ให้เพิ่มบทนิยามคำว่า ?หุ้นกู้คราวด์ฟันดิง GSSB? และคำว่า ?หุ้นกู้คราวด์ฟันดิง SLB? ระหว่างบทนิยามคำว่า ?ข้อกำหนดสิทธิ? และคำว่า ?ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้? ในข้อ ๓ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. ๒๑/๒๕๖๒ เรื่อง ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหลักทรัพย์ผ่านระบบคราวด์ฟันดิง ลงวันที่ ๑๒ เมษายน พ.ศ. ๒๕๖๒ ??หุ้นกู้คราวด์ฟันดิง GSSB? หมายความว่า หุ้นกู้เพื่ออนุรักษ์สิ่งแวดล้อม (green bond) หุ้นกู้เพื่อพัฒนาสังคม (social bond) หรือ หุ้นกู้เพื่อความยั่งยืน (sustainability bond) ?หุ้นกู้คราวด์ฟันดิง SLB? หมายความว่า หุ้นกู้ส่งเสริมความยั่งยืน (sustainability ? linked bond) อันได้แก่ หุ้นกู้ที่มีข้อตกลงหรือเงื่อนไขในเรื่องใดเรื่องหนึ่งหรือหลายเรื่องดังต่อไปนี้ โดยอ้างอิงกับผลความสำเร็จหรือผลการดำเนินการตามตัวชี้วัดและเป้าหมายด้านความยั่งยืนของผู้ออกหุ้นกู้ หรือบริษัทในเครือ (๑) การปรับอัตราดอกเบี้ย (๒) ภาระผูกพันในการดำเนินการใด ๆ ของผู้ออกหุ้นกู้ ซึ่งสอดรับกับเป้าหมายหรือกลยุทธ์ด้านความยั่งยืนของผู้ออกหุ้นกู้หรือบริษัทในเครือ? ข้อ ๒ ให้ยกเลิกความใน (๑) ของข้อ ๔ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. ๒๑/๒๕๖๒ เรื่อง ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหลักทรัพย์ผ่านระบบคราวด์ฟันดิง ลงวันที่ ๑๒ เมษายน พ.ศ. ๒๕๖๒ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน ?(๑) การเสนอขายหลักทรัพย์คราวด์ฟันดิง ตามภาค ๒ ดังนี้ (ก) ลักษณะการเสนอขาย ตามหมวด ๑ ของภาค ๒ (ข) การเปิดเผยและการนำส่งข้อมูลของหุ้นกู้คราวด์ฟันดิง GSSB และหุ้นกู้คราวด์ฟันดิง SLB ตามหมวด ๑/๑ ของภาค ๒ (ค) การปิดการเสนอขายก่อนกำหนด ตามหมวด ๒ ของภาค ๒ (ง) การรายงานผลการขาย ตามหมวด ๓ ของภาค ๒ (จ) การแต่งตั้งนายทะเบียนหลักทรัพย์ ตามหมวด ๔ ของภาค ๒? ข้อ ๓ ให้ยกเลิกความในวรรคสองของข้อ ๗ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. ๒๑/๒๕๖๒ เรื่อง ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหลักทรัพย์ผ่านระบบคราวด์ฟันดิง ลงวันที่ ๑๒ เมษายน พ.ศ. ๒๕๖๒ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน ?บริษัทที่เสนอขายหลักทรัพย์คราวด์ฟันดิงตามวรรคหนึ่ง ต้องปฏิบัติตามหลักเกณฑ์เกี่ยวกับ การเปิดเผยและการนำส่งข้อมูลของหุ้นกู้คราวด์ฟันดิง GSSB และหุ้นกู้คราวด์ฟันดิง SLB ตามหมวด ๑/๑ การปิดการเสนอขายก่อนกำหนดตามหมวด ๒ การรายงานผลการขายตามหมวด ๓ และการแต่งตั้ง นายทะเบียนหลักทรัพย์ตามหมวด ๔ ด้วย? ข้อ ๔ ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็น (๗) ในข้อ ๑๒ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. ๒๑/๒๕๖๒ เรื่อง ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหลักทรัพย์ผ่านระบบคราวด์ฟันดิง ลงวันที่ ๑๒ เมษายน พ.ศ. ๒๕๖๒ ?(๗) ในกรณีที่เป็นการเสนอขายหุ้นกู้คราวด์ฟันดิง SLB ให้บริษัทปฏิบัติตามข้อ ๔.๑ หลักเกณฑ์การอนุญาตเพิ่มเติม ในส่วนที่ ๔ ตราสารหนี้ส่งเสริมความยั่งยืน ของภาคผนวก ๒ หลักเกณฑ์เพิ่มเติมในการอนุญาต และเงื่อนไขเพิ่มเติมภายหลังการอนุญาต สำหรับการอนุญาตให้เสนอขายตราสารหนี้ ที่ออกใหม่ต่อบุคคลในวงจำกัด และการเสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพต่อบุคคลที่มีลักษณะเฉพาะ ท้ายประกาศว่าด้วยการขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายตราสารหนี้ที่ออกใหม่ต่อบุคคลในวงจำกัด และการเสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพต่อบุคคลที่มีลักษณะเฉพาะ โดยอนุโลมด้วย

ในกรณีที่เป็นการเสนอขายหุ้นกู้คราวด์ฟันดิง SLB ทั้งจำนวนต่อผู้ลงทุนที่มิใช่ผู้ลงทุนสถาบัน บริษัทต้องจัดให้มีผู้ประเมินภายนอกที่เป็นอิสระตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดในวรรคหนึ่งด้วย? ?

ข้อ ๕ ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นหมวด ๑/๑ การเปิดเผยและการนำส่งข้อมูลของหุ้นกู้คราวด์ฟันดิง GSSB และหุ้นกู้คราวด์ฟันดิง SLB ข้อ ๑๔/๑ และข้อ ๑๔/๒ ของภาค ๒ การเสนอขายหลักทรัพย์คราวด์ฟันดิง แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. ๒๑/๒๕๖๒ เรื่อง ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหลักทรัพย์ผ่านระบบคราวด์ฟันดิง ลงวันที่ ๑๒ เมษายน พ.ศ. ๒๕๖๒ ?หมวด ๑/๑ การเปิดเผยและการนำส่งข้อมูล ของหุ้นกู้คราวด์ฟันดิง GSSB และหุ้นกู้คราวด์ฟันดิง SLB ข้อ ๑๔/๑ ในกรณีที่เป็นการเสนอขายหุ้นกู้คราวด์ฟันดิง GSSB ให้บริษัทปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้ (๑) เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับหุ้นกู้คราวด์ฟันดิง GSSB ให้ผู้ลงทุนทราบก่อนวันที่เสนอขายหุ้นกู้คราวด์ฟันดิงดังกล่าว โดยต้องมีรายละเอียดตามที่กำหนดไว้ใน ภาคผนวก ๕ การเปิดเผยข้อมูลเพิ่มเติมกรณีเสนอขายตราสารหนี้ GSSB ของแบบ ๖๙ ? PP ? รายครั้ง ท้ายประกาศคณะกรรมการกำกับ ตลาดทุนว่าด้วยการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้ โดยอนุโลม (๒) นำส่งข้อมูลตาม (๑) ต่อสำนักงานพร้อมกับการรายงานผลการขายตามข้อ ๑๖ (๓) รายงานข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับหุ้นกู้คราวด์ฟันดิง GSSB ดังนี้ ต่อผู้ลงทุนภายหลังการเสนอขาย ตามวิธีการและระยะเวลาที่บริษัทระบุไว้ใน (๑) (ก) ผลความคืบหน้าของโครงการ ซึ่งต้องกำหนดระยะเวลารายงานอย่างน้อยปีละ ๑ ครั้ง จนกว่าจะจัดสรรเงินครบ หรือจนกว่าจะครบอายุของหุ้นกู้คราวด์ฟันดิงดังกล่าว แล้วแต่กรณีใด จะถึงก่อน โดยมีรายการและสาระสำคัญอย่างน้อยดังนี้ ๑. รายละเอียดโครงการ เช่น ชื่อโครงการ สถานที่ ลักษณะโครงการ ๒. วัตถุประสงค์และประโยชน์ของโครงการ ๓. จำนวนเงินที่จัดสรรและยอดเงินคงเหลือ (ข) เหตุการณ์ที่ส่งผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญต่อโครงการ เช่น มีการเปลี่ยนแปลงผู้รับผิดชอบโครงการ โครงการไม่เป็นไปตามมาตรฐาน หรือไม่สามารถดำเนินการต่อไปได้ เป็นต้น โดยให้รายงานต่อผู้ลงทุนเมื่อเกิดเหตุการณ์ ทั้งนี้ จนกว่าจะครบอายุของหุ้นกู้คราวด์ฟันดิงดังกล่าว ? ข้อ ๑๔/๒ ในกรณีที่เป็นการเสนอขายหุ้นกู้คราวด์ฟันดิง SLB ให้บริษัทปฏิบัติตามหลักเกณฑ์เพิ่มเติมดังต่อไปนี้ (๑) เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับหุ้นกู้คราวด์ฟันดิง SLB ให้ผู้ลงทุนทราบก่อนวันที่เสนอขายหุ้นกู้ คราวด์ฟันดิงดังกล่าว โดยต้องมีรายละเอียดตามที่กำหนดไว้ใน ภาคผนวก ๖ การเปิดเผยข้อมูลเพิ่มเติมกรณีเสนอขายตราสารหนี้ SLB ของแบบ ๖๙ ? PP ? รายครั้ง ท้ายประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ว่าด้วยการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้ โดยอนุโลม (๒) นำส่งข้อมูลตาม (๑) ต่อสำนักงานพร้อมกับการรายงานผลการขายตาม ข้อ ๑๖ (๓) รายงานข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับหุ้นกู้คราวด์ฟันดิง SLB ดังนี้ ต่อผู้ลงทุนภายหลังการเสนอขายจนกว่าจะครบอายุของหุ้นกู้คราวด์ฟันดิงดังกล่าว ตามวิธีการและระยะเวลาที่บริษัทระบุไว้ใน (๑) (ก) ผลความคืบหน้าหรือผลความสำเร็จตามตัวชี้วัดและเป้าหมายด้านความยั่งยืน (ข) ความเห็นหรือการรับรองเกี่ยวกับผลความคืบหน้าหรือผลความสำเร็จตามตัวชี้วัด และเป้าหมายด้านความยั่งยืนตาม (ก) ซึ่งผู้ประเมินภายนอกที่เป็นอิสระได้จัดทำขึ้น ในกรณีที่เป็น การเสนอขายหุ้นกู้คราวด์ฟันดิง SLB ทั้งจำนวนต่อผู้ลงทุนที่มิใช่ผู้ลงทุนสถาบัน (ค) ผลการเปลี่ยนแปลงอัตราดอกเบี้ยหรือแนวทางการดำเนินการตามภาระผูกพัน แล้วแต่กรณี ของหุ้นกู้คราวด์ฟันดิง (ง) การเปลี่ยนแปลงผู้ประเมินภายนอกที่เป็นอิสระ (ถ้ามี)? ข้อ ๖ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ ๑ เมษายน พ.ศ. ๒๕๖๗ เป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๗ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๖๗

(นางพรอนงค์ บุษราตระกูล)

เลขาธิการ

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ประธานกรรมการ

คณะกรรมการกำกับตลาดทุน

---