-ร่าง-
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่ ทธ. ๘/๒๕๖๗ เรื่อง มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๑๗)
อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๑๖/๖ วรรคสอง (๑) และมาตรา ๑๑๓
แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ ๔) พ.ศ. ๒๕๕๑ มาตรา ๑๐๙ วรรคหนึ่ง มาตรา ๑๑๔ มาตรา ๑๑๕ และมาตรา ๑๑๖ แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕
และมาตรา ๑๔๐/๑ แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕
ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ ๖) พ.ศ. ๒๕๖๒ คณะกรรมการกำกับตลาดทุนออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ ๑ ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นส่วนที่ ๖ การให้บริการที่เกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทุน ที่เป็นใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที่เกิดจากหลักทรัพย์อ้างอิงไทย ข้อ ๖๘/๑ ข้อ ๖๘/๒ และข้อ ๖๘/๓ ของหมวด ๗ ข้อกำหนดตามลักษณะเฉพาะของการให้บริการ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. ๓๕/๒๕๕๖ เรื่อง มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้าง การบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๖ กันยายน พ.ศ. ๒๕๕๖ ?ส่วนที่ ๖ การให้บริการที่เกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นใบแสดงสิทธิ ในผลประโยชน์ที่เกิดจากหลักทรัพย์อ้างอิงไทย ข้อ ๖๘/๑ ในส่วนนี้ ?ใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที่เกิดจากหลักทรัพย์อ้างอิงไทย? หมายความว่า ใบแสดงสิทธิ ในผลประโยชน์ที่เกิดจากหลักทรัพย์อ้างอิงไทยที่มีการเสนอขายตามประกาศคณะกรรมการกำกับ ตลาดทุนว่าด้วยการเสนอขายใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที่เกิดจากหลักทรัพย์อ้างอิงไทยโดยบริษัทย่อยของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ?ผู้รับฝากต่างประเทศ? (global custodian) หมายความว่า ผู้รับฝากที่สามารถ ประกอบธุรกิจรับฝากหลักทรัพย์ที่มีการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ซึ่งจัดตั้งขึ้นในต่างประเทศได้ตามกฎหมายของประเทศที่มีการประกอบธุรกิจดังกล่าว ข้อ ๖๘/๒ ในการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์กับลูกค้าที่ประสงค์จะได้มาซึ่ง ใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที่เกิดจากหลักทรัพย์อ้างอิงไทย ไม่ว่าโดยการซื้อ การรับโอน หรือ การแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์จดทะเบียนเป็นใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที่เกิดจากหลักทรัพย์อ้างอิงไทย ต้องเป็นการให้บริการเฉพาะกับลูกค้าหรือผู้รับประโยชน์ของลูกค้าทุกรายทุกทอดที่มิได้มีสัญชาติไทยเท่านั้น ความในวรรคหนึ่งไม่ใช้บังคับกับการให้บริการเพื่อให้ลูกค้าได้มาซึ่งใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์ ที่เกิดจากหลักทรัพย์อ้างอิงไทยในกรณีดังต่อไปนี้ (๑) การได้มาตามสิทธิที่เกิดจากการถือครองใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที่เกิดจากหลักทรัพย์อ้างอิงไทยซึ่งลูกค้ามีอยู่ก่อนแล้ว (๒) การได้มาทางมรดก (๓) การปฏิบัติตามกฎหมาย ตามคำสั่งศาล หรือคำสั่งของหน่วยงานที่มีอำนาจตามกฎหมาย ข้อ ๖๘/๓ ในกรณีที่เป็นการให้บริการตามข้อ ๖๘/๒ กับลูกค้าซึ่งเป็นผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามกฎหมายต่างประเทศ ผู้รับฝากต่างประเทศ หรือผู้ที่ใช้บริการเพื่อบุคคลอื่น ให้ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ดำเนินการดังต่อไปนี้ (๑) แจ้งลูกค้าดังกล่าวถึงข้อจำกัดการให้บริการตามข้อ ๖๘/๒ (๒) ดำเนินการให้ลูกค้าดังกล่าวเปิดเผยข้อมูลที่สามารถระบุความมีตัวตนที่แท้จริงของผู้รับประโยชน์ทุกรายทุกทอดซึ่งมีสัญชาติไทยให้ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ทราบเมื่อมีการใช้บริการดังกล่าว (ถ้ามี) (๓) จัดทำและส่งข้อมูลเกี่ยวกับลูกค้าและผู้รับประโยชน์ทุกรายทุกทอดซึ่งมีสัญชาติไทย ที่ถือครองหรือลงทุนในใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที่เกิดจากหลักทรัพย์อ้างอิงไทยต่อสำนักงาน ทุกสิ้นเดือนและทุกครั้งที่มีการปิดสมุดทะเบียนผู้ถือใบแสดงสิทธิดังกล่าว ตามแบบและวิธีการที่จัดไว้ บนเว็บไซต์ของสำนักงาน? ข้อ ๒ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ ๑ เมษายน พ.ศ. ๒๕๖๗ เป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ ๒๑ มีนาคม พ. ศ. ๒๕๖๗
(นางพรอนงค์ บุษราตระกูล)
เลขาธิการ
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ประธานกรรมการ
คณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ที่มา: http://www.sec.or.th/