ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ สธ. ๓๐/๒๕๖๗ เรื่อง การคำนวณและการจัดทำรายงานการคำนวณเงินกองทุน (ฉบับที่ ๓)

ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ สธ. ๓๐/๒๕๖๗ เรื่อง การคำนวณและการจัดทำรายงานการคำนวณเงินกองทุน (ฉบับที่ ๓)

ข้อ ๑ ให้ยกเลิกความในข้อ ๓ แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. ๗๓/๒๕๖๓ เรื่อง การคำนวณและการจัดทำรายงานการคำนวณเงินกองทุน ลงวันที่ ๔ ธันวาคม พ.ศ. ๒๕๖๓ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน ?ข้อ ๓ ให้ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลที่มีหน้าที่ต้องดำรงเงินกองทุนโดยวิธี NC - ๑ คำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิทุกสิ้นวันทำการ? ข้อ ๒ ให้ยกเลิกความใน (๑) ของวรรคหนึ่งในข้อ ๖ แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. ๗๓/๒๕๖๓ เรื่อง การคำนวณและการจัดทำรายงาน การคำนวณเงินกองทุน ลงวันที่ ๔ ธันวาคม พ.ศ. ๒๕๖๓ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน ?(๑) รายงานการคำนวณเงินกองทุนสำหรับการดำรงเงินกองทุนโดยวิธี NC - ๑ ตามหลักเกณฑ์ดังนี้ (ก) จัดทำรายงานการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิรายวันและยื่นรายงาน ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ภายในวันทำการถัดไป (ข) จัดทำรายงานการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิรายเดือนทุกสิ้นวันสุดท้าย ของแต่ละเดือนและยื่นรายงานต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ภายใน ๑๐ วันทำการแรกของเดือนถัดไป ในกรณีที่มีการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิและหนี้สินรวม ซึ่งมีรายการหนี้สินด้อยสิทธิหรือสัญญาเช่าที่ไม่ต้องนับรวมไว้ในการคำนวณหนี้สินรวมตามที่กำหนดไว้ในแบบรายงานและคำอธิบายประกอบการคำนวณเงินกองทุนสำหรับผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลตามข้อ ๒ ให้ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลยื่นรายงานการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิและจัดส่งสำเนาสัญญาที่เกี่ยวข้องกับหนี้สินหรือภาระผูกพันนั้นเพิ่มเติมต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ภายในกำหนดเวลาดังนี้ (ก) ในวันทำการถัดจากวันที่ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลมีการคำนวณรายการดังกล่าวเป็นครั้งแรก (ข) ในวันทำการถัดจากวันที่มีการแก้ไขเปลี่ยนแปลงรายการดังกล่าวในแต่ละครั้ง? ข้อ ๓ ให้ยกเลิกความในข้อ ๘ และข้อ ๙ แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. ๗๓/๒๕๖๓ เรื่อง การคำนวณและการจัดทำรายงาน การคำนวณเงินกองทุน ลงวันที่ ๔ ธันวาคม พ.ศ. ๒๕๖๓ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน ?ข้อ ๘ ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลที่มีหน้าที่ต้องดำรงเงินกองทุนโดยวิธี NC - ๑ มีเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิเท่ากับหรือน้อยกว่าผลรวมของจำนวนดังต่อไปนี้ ให้ผู้ประกอบธุรกิจ สินทรัพย์ดิจิทัลยื่นรายงานชี้แจงสาเหตุที่เงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิลดต่ำกว่าอัตราที่กำหนด และแจ้งแนวทางการดำเนินการที่ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลจะกลับมาดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิทันที (๑) ๑.๕ เท่าของเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิที่ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลต้องดำรงไว้ ในส่วนที่ไม่เกินมูลค่า ๑๐๐ ล้านบาทแรก (๒) ๑.๒ เท่าของเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิที่ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลต้องดำรงไว้ ในส่วนที่มูลค่าเกินกว่า ๑๐๐ ล้านบาท ข้อ ๙ ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลที่มีหน้าที่ต้องดำรงเงินกองทุนโดยวิธี NC - ๔ มีเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิเท่ากับหรือน้อยกว่า ๑.๕ เท่าของเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ ที่ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลต้องดำรงไว้ ให้ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลดำเนินการดังต่อไปนี้ทันที (๑) ยื่นรายงานชี้แจงสาเหตุที่เงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิลดต่ำกว่าอัตราที่กำหนดข้างต้น (๒) แจ้งแนวทางการดำเนินการที่ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลจะกลับมาดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิได้? ข้อ ๔ ให้ยกเลิกความในวรรคหนึ่งของข้อ ๙/๑ แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการ กำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. ๗๓/๒๕๖๓ เรื่อง การคำนวณและการจัดทำรายงาน การคำนวณเงินกองทุน ลงวันที่ ๔ ธันวาคม พ.ศ. ๒๕๖๓ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. ๒๓/๒๕๖๕ เรื่อง การคำนวณ และการจัดทำรายงานการคำนวณเงินกองทุน (ฉบับที่ ๒) ลงวันที่ ๒ กันยายน พ.ศ. ๒๕๖๕ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน ?ข้อ ๙/๑ ให้ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลประเภทการเป็นผู้ให้บริการรับฝากสินทรัพย์ดิจิทัล ที่มีหน้าที่ต้องดำรงเงินกองทุนโดยวิธี NC - ๔ ปฏิบัติตามประกาศนี้ เว้นแต่หลักเกณฑ์ตามข้อ ๔ ข้อ ๕ ข้อ ๖ (๒) ข้อ ๖ (๓) ข้อ ๗ (๒) และข้อ ๘? ข้อ ๕ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ ๑ พฤศจิกายน พ.ศ. ๒๕๖๗ เป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๗ ตุลาคม พ.ศ. ๒๕๖๗

(นางพรอนงค์ บุษราตระกูล)

เลขาธิการ

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

---