หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์ และการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ ที่เป็นหน่วยลงทุน

                                        ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
                                              ที่ ทข. 12/2551
                          เรื่อง  หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์
                                การค้าหลักทรัพย์ และการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ ที่เป็นหน่วยลงทุน
                                        ___________________________
          อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 16/6 มาตรา 112 มาตรา 113 มาตรา 114 และมาตรา 116 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551  อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา 29 ประกอบกับมาตรา 33 มาตรา 34 มาตรา 41 มาตรา 43 มาตรา 44  และมาตรา 64 ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย บัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย คณะกรรมการ ก.ล.ต. ทำหน้าที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนตามมาตรา 60 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551  ออกข้อกำหนด ไว้ดังต่อไปนี้
          ข้อ 1   ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นบทนิยามคำว่า “ผู้ลงทุนประเภทสถาบัน” ระหว่างบทนิยามคำว่า “บริษัทหลักทรัพย์” และคำว่า “การขายโดยผู้ลงทุนมิได้ร้องขอ” (cold calling) ในข้อ 1 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กข. 42/2547  เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์ และการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ ที่เป็นหน่วยลงทุน  ลงวันที่ 3 สิงหาคม พ.ศ. 2547
          ““ผู้ลงทุนประเภทสถาบัน”  หมายความว่า
          (1)  ธนาคารพาณิชย์
          (2)  บริษัทเงินทุน
          (3)  บริษัทหลักทรัพย์ที่ซื้อหน่วยลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของตนเอง  หรือเพื่อการบริหารกองทุนส่วนบุคคล หรือเพื่อการจัดการโครงการลงทุนที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์
          (4)  บริษัทเครดิตฟองซิเอร์
          (5)  บริษัทประกันภัย
          (6)  นิติบุคคลที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้นซึ่งมิได้เป็นบุคคลตาม (9) 
          (7)  ธนาคารแห่งประเทศไทย
          (8)  สถาบันการเงินระหว่างประเทศ
          (9)  ส่วนราชการและรัฐวิสาหกิจตามกฎหมายว่าด้วยวิธีการงบประมาณ
          (10)  กองทุนเพื่อการฟื้นฟูและพัฒนาระบบสถาบันการเงิน
          (11)  กองทุนบำเหน็จบำนาญข้าราชการ
          (12)  กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ
          (13)  กองทุนรวมตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ 
          (14)  นิติบุคคลที่มีเงินลงทุนในหลักทรัพย์ตามงบการเงินปีล่าสุดที่ผู้สอบบัญชีตรวจสอบแล้วตั้งแต่หนึ่งร้อยล้านบาทขึ้นไป
          (15)  นิติบุคคลที่มีผู้ถือหุ้นเป็นบุคคลตาม (1) ถึง (14) ถือหุ้นรวมกันเกินกว่าร้อยละเจ็ดสิบห้าของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมด
          (16)  ผู้ลงทุนต่างประเทศซึ่งมีลักษณะเดียวกับผู้ลงทุนตาม (1) ถึง (15) โดยอนุโลม
          (17)  นิติบุคคลตามที่สำนักงานอนุญาตเป็นรายกรณี  ซึ่งนิติบุคคลนั้นต้องประกอบธุรกิจหลักสอดคล้องกับธุรกิจหลักที่กองทุนรวมต้องการลงทุนตามที่กำหนดไว้ในนโยบายการลงทุน”
          ข้อ 2   ให้ยกเลิกความใน (1) ของข้อ 3 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กข. 42/2547  เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์ และการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ ที่เป็นหน่วยลงทุน  ลงวันที่ 3 สิงหาคม พ.ศ. 2547  และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน 
          “(1) จัดให้มีผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนซึ่งได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานประกาศกำหนดเป็นผู้ทำหน้าที่ขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุนหรือให้คำแนะนำ กับผู้ลงทุนที่มิใช่ผู้ลงทุนประเภทสถาบัน  รวมทั้งต้องดูแลให้ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานประกาศกำหนดและตามมาตรฐานการปฏิบัติงานและมาตรฐานในการให้คำแนะนำด้วย”   
          ข้อ 3   ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่  1 มิถุนายน  พ.ศ. 2551  เป็นต้นไป
                    ประกาศ  ณ  วันที่  16  พฤษภาคม  พ.ศ. 2551                
                                                                      (นายสุรพงษ์  สืบวงศ์ลี)
                                                                   รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง
                                                         ประธานกรรมการ คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์