ข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง การซื้อขาย การชำระราคาและการส่งมอบหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 2) พ.ศ. 2542 โดยที่เห็นสมควรให้มีการกำหนดหลักเกณฑ์และวิธีการซื้อขายหลักทรัพย์ โดยให้ระบบการซื้อขายคำนวณหาราคาเปิดและราคาปิดด้วยวิธี Call Market ในเวลาใดเวลาหนึ่งที่ระบบการซื้อขายสุ่มเลือกในช่วงเวลาก่อนเปิดและก่อนปิดทำการซื้อขาย (Random Time) เพื่อเป็นการลดโอกาสในการสร้างราคา และทำให้ราคาเปิดและราคาปิดของหลักทรัพย์มีเสถียรภาพ และกำหนดหลักเกณฑ์การกำกับดูแลสมาชิกในการทำการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ของบริษัทตนเองหรือบริษัทที่มีส่วนเกี่ยวข้องกับสมาชิกในฐานะนายหน้าหรือตัวแทนของลูกค้า เพื่อความโปร่งใสและป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในการซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าว อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 170 วรรคสอง (9) และ (12) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ข้อบังคับนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 6 กันยายน 2542 เป็นต้นไป ผลบังคับใช้ ข้อ 2 ให้ยกเลิกข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง ข้อกำหนด บทยกเลิกเกี่ยวกับการซื้อขาย การชำระราคาและการส่งมอบหลักทรัพย์จดทะเบียน (ฉบับที่ 1) พ.ศ. 2542 ลงวันที่19 มีนาคม 2542 ข้อ 3 ในข้อบังคับนี้ คำนิยาม "ตลาดหลักทรัพย์" หมายความว่า ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย "สมาชิก" หมายความว่า สมาชิกของตลาดหลักทรัพย์ "คณะกรรมการ" หมายความว่า คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์ "ผู้จัดการ" หมายความว่า ผู้จัดการตลาดหลักทรัพย์ "หลักทรัพย์" หมายความว่า หลักทรัพย์จดทะเบียน "หุ้นพื้นฐาน" (Underlying Shares) หมายความว่า หุ้นที่เกี่ยวกับสิทธิตามใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นหรือใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ "คำสั่งซื้อขาย" หมายความว่า คำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์ "การเสนอซื้อขาย" หมายความว่า การเสนอซื้อหรือการเสนอขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์ "การซื้อขาย" หมายความว่า การซื้อหรือขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์ "ระบบการซื้อขาย" หมายความว่า ระบบคอมพิวเตอร์ที่ใช้ในการซื้อขายตามที่ตลาดหลักทรัพย์จัดให้มีขึ้น "กระดาน" หมายความว่า ส่วนหนึ่งในระบบการซื้อขายที่คณะกรรมการกำหนดสำหรับใช้ในการซื้อขาย "หน่วย" หมายความว่า หน่วยที่ใช้ในการซื้อขาย โดยแต่ละหน่วยมีจำนวนรวมของหลักทรัพย์ตามที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด "หน่วยย่อย" หมายความว่า จำนวนหลักทรัพย์ซึ่งต่ำกว่าหน่วย "การซื้อขายรายใหญ่" หมายความว่า การซื้อขายหลักทรัพย์ใดหลักทรัพย์หนึ่งเป็นจำนวนเดียวไม่แบ่งขาย และมีปริมาณหรือมูลค่าการซื้อขายไม่น้อยกว่าปริมาณหรือมูลค่าการซื้อขายที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด "กระดานหลัก" หมายความว่า กระดานที่ใช้ในการซื้อขายที่เป็นหน่วย "กระดานหน่วยย่อย" หมายความว่า กระดานที่ใช้ในการซื้อขายที่เป็นหน่วยย่อย (* ยกเลิกบทนิยามคำว่า. "กระดานพิเศษ" โดยข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง การซื้อชาย การชำระราคาและการส่งมอบหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 3) พ.ศ. 2546 ลงวันที่ 13 พฤศจิกายน 2546) "กระดานรายใหญ่" หมายความว่า กระดานที่ใช้ในการซื้อขายรายใหญ่ "กระดานต่างประเทศ" หมายความว่า กระดานที่ใช้ในการซื้อขายหลักทรัพย์ที่ผู้ถือหลักทรัพย์ตามทะเบียนผู้ถือหลักทรัพย์เป็นบุคคลซึ่งเป็นคนต่างด้าว "ช่วง" หมายความว่า ขั้นอัตราขึ้นลงของราคาซื้อขายหลักทรัพย์แต่ละหลักทรัพย์ตามที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด "เปิดทำการซื้อขาย" หมายความว่า เปิดให้มีการซื้อขายด้วยระบบการซื้อขายในเวลาทำการประจำวันสำหรับการซื้อขายในแต่ละช่วงเวลา "ลูกค้า" หมายความว่า บุคคลที่มอบหมายให้สมาชิกเป็นนายหน้าหรือตัวแทนในการซื้อขายหลักทรัพย์แทนตน "เจ้าหน้าที่รับอนุญาต" หมายความว่า เจ้าหน้าที่ของสมาชิกที่ตลาดหลักทรัพย์อนุญาตให้เป็นตัวแทนของสมาชิกในการซื้อขายด้วยระบบการซื้อขาย *"ตราสารหนี้" หมายความว่า ตั๋วเงินคลัง พันธบัตร หุ้นกู้ หุ้นกู้แปลงสภาพ หุ้นกู้ระยะสั้น หุ้นกู้ตามโครงการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นกู้ หรือหลักทรัพย์อื่นใดในทำนองเดียวกับหลักทรัพย์ดังกล่าว (* เพิ่มเติมบทนิยามคำว่า "ตราสารหนี้" โดยข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง การซื้อชาย การชำระราคาและการส่งมอบหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2548 ลงวันที่ 13 กันยายน 2548) หมวด 1 การซื้อขายหลักทรัพย์ ข้อ 4 การซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์ให้กระทำด้วยระบบการซื้อขาย การซื้อขายด้วย ให้ตลาดหลักทรัพย์กำหนดหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการสำหรับปฏิบัติในการ ระบบการซื้อขายซื้อขายด้วยระบบการซื้อขายได้เท่าที่จำเป็นและไม่ขัดหรือแย้งกับข้อบังคับนี้ ข้อ 5 ในกรณีที่มีข้อสงสัยหรือมีปัญหาเกี่ยวกับการซื้อขายด้วยระบบการซื้อขาย อำนาจวินิจฉัย/สั่งตามข้อบังคับนี้ ให้ผู้จัดการเป็นผู้มีอำนาจวินิจฉัยและสั่งการ การของผู้จัดการ ข้อ 6 การซื้อขายด้วยระบบการซื้อขายให้กระทำโดยสมาชิก การซื้อขายโดย ให้ตลาดหลักทรัพย์กำหนดหมายเลขประจำตัวให้สมาชิกใช้ในการซื้อขายด้วย สมาชิกระบบการซื้อขาย ข้อ 7 เพื่อให้การซื้อขายหลักทรัพย์มีสภาพคล่อง ตลาดหลักทรัพย์อาจกำหนดให้ การดูแลสภาพสมาชิกดำเนินการดูแลให้การซื้อขายหลักทรัพย์บนกระดานหลักมีสภาพคล่องตามหลักเกณฑ์เงื่อนไข คล่องบนกระดานและวิธีการที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด ไขหลัก ข้อ 8 บุคคลที่จะกระทำการซื้อขายด้วยระบบการซื้อขายแทนและในนามสมาชิก เจ้าหน้าที่รับต้องได้รับอนุญาตจากตลาดหลักทรัพย์ให้เป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาตของสมาชิกนั้น อนุญาตของ สมาชิก การขึ้นทะเบียนและการเพิกถอนเจ้าหน้าที่รับอนุญาต คุณสมบัติ สิทธิและหน้าที่ของเจ้าหน้าที่รับอนุญาต ตลอดจนการลงโทษให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์และวิธีการที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด สมาชิกต้องดูแลและควบคุมเจ้าหน้าที่รับอนุญาตของตนให้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์และวิธีการที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนดตามวรรคสองและตามข้อบังคับนี้อย่างเคร่งครัด *ข้อ 9 กระดานที่ใช้ในการซื้อขายมีดังต่อไปนี้ กระดานที่ใช้ใน (1) กระดานหลัก การซื้อขาย (2) กระดานหน่วยย่อย (3) กระดานรายใหญ่ (4) กระดานต่างประเทศ (5) กระดานอื่นตามที่คณะกรรมการกำหนด (* ความในข้อ 9 เดิมถูกยกเลิกและใช้ความใหม่นี้แทน โดยข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง การซื้อขาย การชำระราคาและการส่งมอบหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 3) พ.ศ. 2546 ลงวันที่ 13 พฤศจิกายน 2546) ข้อ 10 การซื้อขายด้วยระบบการซื้อขายให้กระทำได้ในวันจันทร์ถึงวันศุกร์ใน เวลาทำการ เวลาทำการประจำวันสำหรับการซื้อขาย ซึ่งแบ่งเป็น 2 ช่วงเวลา ดังต่อไปนี้ ซื้อขาย (1) ช่วงเวลาแรก ระบบการซื้อขายจะเปิดทำการซื้อขาย ณ เวลาใดเวลาหนึ่งในระหว่างเวลา 9.55 น. ถึง 10.00 น. และปิดทำการซื้อขายในเวลา 12.30 น. (2) ช่วงเวลาที่ 2 ระบบการซื้อขายจะเปิดทำการซื้อขาย ณ เวลาใดเวลาหนึ่งในระหว่างเวลา 14.25 น. ถึง 14.30 น และปิดทำการซื้อขาย ณ เวลาใดเวลาหนึ่งในระหว่างเวลา 16.35 น. ถึง 16.40 น. ยกเว้นการซื้อขายบนกระดานหน่วยย่อย ให้ปิดทำการซื้อขายในเวลา 16.30 น. ระบบการซื้อขายจะกำหนดเวลาเปิดหรือปิดทำการซื้อขายในระหว่างเวลาตามวรรคหนึ่งด้วยวิธีสุ่มเลือก (Random) ข้อ 11 ตลาดหลักทรัพย์อาจกำหนดให้มีการซื้อขายด้วยระบบการซื้อขายนอก การซื้อขายนอกเวลาทำการประจำวันตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด เวลาทำการ ในกรณีมีเหตุขัดข้องอันเนื่องมาจากเครื่องอุปกรณ์ที่ใช้ในระบบการซื้อขายหรือ และการเปลี่ยนเครื่องอุปกรณ์คอมพิวเตอร์ของสมาชิกที่ใช้ในการปฏิบัติการซื้อขายด้วยระบบการซื้อขายซึ่งเป็นผล แปลงเวลาให้ไม่อาจทำการซื้อขายได้ตามปกติ ตลาดหลักทรัพย์อาจเปลี่ยนแปลงเวลาทำการประจำวันสำหรับการซื้อขายเป็นการชั่วคราวได้ตามที่เห็นสมควร เพื่อให้การซื้อขายเป็นไปอย่างเหมาะสมหรือเพื่อคุ้มครองประโยชน์ของผู้ลงทุน คณะกรรมการอาจเปลี่ยนแปลงเวลาทำการประจำวันสำหรับการซื้อขายหลักทรัพย์ใดหลักทรัพย์หนึ่งหรือทั้งหมดเป็นการชั่วคราวได้ตามที่เห็นสมควร ข้อ 12 วันหยุดทำการซื้อขายมีดังต่อไปนี้ วันหยุดทำการ (1) วันหยุดประจำสัปดาห์ คือ วันเสาร์และวันอาทิตย์ ซื้อขาย (2) วันหยุดตามที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนดในแต่ละปี ข้อ 13 การซื้อขายบนกระดานให้มีผลเมื่อระบบการซื้อขายสามารถจัดการเสนอ ผลของการซื้อและเสนอขายหลักทรัพย์ให้เข้ากันได้ ยกเว้นตลาดหลักทรัพย์จะกำหนดการมีผลเป็นการซื้อขาย ซื้อขายบนเป็นประการอื่น กระดาน การซื้อขายตามวรรคหนึ่งเป็นสัญญาผูกพันผู้เสนอซื้อและผู้เสนอขายหลักทรัพย์ตามเวลาที่บันทึกไว้ในข้อมูลการซื้อขายที่ตลาดหลักทรัพย์เก็บรักษาไว้ตามข้อ 17 ข้อ 14 สมาชิกอาจแก้ไขหรือยกเลิกการซื้อขายของตนบนกระดานได้เมื่อได้รับ การแก้ไข/ยกเลิกความยินยอมจากสมาชิกคู่กรณี และได้รับอนุญาตจากตลาดหลักทรัพย์ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข การซื้อขายและวิธีการที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด ในกรณีมีเหตุขัดข้องทำให้การชำระราคาหรือส่งมอบหลักทรัพย์ที่ได้ทำการซื้อขายไม่อาจกระทำได้ หรือการซื้อขายของสมาชิกอาจทำให้เกิดความเสียหายอย่างร้ายแรงต่อประโยชน์ของผู้ลงทุนหรือต่อการซื้อขายของสมาชิกโดยรวม คณะกรรมการอาจสั่งแก้ไขหรือยกเลิกการซื้อขายดังกล่าวบนกระดานได้ ข้อ 15 ในกรณีที่ดัชนีราคาหุ้นตลาดหลักทรัพย์ (SET INDEX) มีการ ระบบการซื้อขายเปลี่ยนแปลงในอัตราที่กำหนด ระบบการซื้อขายจะหยุดการซื้อขายหลักทรัพย์ทั้งหมดตาม หยุดการซื้อขายระยะเวลาดังต่อไปนี้ หลักทรัพย์ทั้งหมด (1) กรณีดัชนีราคาหุ้นตลาดหลักทรัพย์ในวันนั้นลดลงในอัตรา (Circuit Breaker)ร้อยละ 10 ของดัชนีราคาหุ้นตลาดหลักทรัพย์ในวันทำการซื้อขายก่อนหน้านั้นระบบการซื้อขายจะหยุดการซื้อขายเป็นเวลา 30 นาที (2) กรณีดัชนีราคาหุ้นตลาดหลักทรัพย์ในวันนั้นลดลงในอัตราร้อยละ 20 ของดัชนีราคาหุ้นตลาดหลักทรัพย์ในวันทำการซื้อขายก่อนหน้านั้น ระบบการซื้อขายจะหยุดการซื้อขายเป็นเวลา 1 ชั่วโมง ในกรณีที่ระยะเวลาการซื้อขายในแต่ละช่วงเวลาเหลือน้อยกว่าระยะเวลาตาม (1) หรือ (2) แล้วแต่กรณี ระบบการซื้อขายจะหยุดการซื้อขายตามระยะเวลาที่เหลือในช่วงเวลาการซื้อขายนั้น และจะเริ่มการซื้อขายหลักทรัพย์ในช่วงเวลาการซื้อขายถัดไป ข้อ 16 ตลาดหลักทรัพย์อาจกำหนดเงื่อนไขให้สมาชิกปฏิบัติเกี่ยวกับการใช้ชุด การใช้ชุดคำสั่งคำสั่งคอมพิวเตอร์ สถานที่ติดตั้งและการต่อเชื่อมเครื่องอุปกรณ์คอมพิวเตอร์ของสมาชิก คอมพิวเตอร์ สถานที่ที่ใช้ในการปฏิบัติการซื้อขายด้วยระบบการซื้อขาย ตลอดจนบุคคลที่อาจเข้าไปใน และการต่อเชื่อม สถานที่ดังกล่าว อุปกรณ์คอมพิวเตอร์ ข้อ 17 ตลาดหลักทรัพย์จะเก็บรักษาข้อมูลการซื้อขายด้วยระบบ การเก็บรักษา การซื้อขายไว้โดยครบถ้วนด้วยระบบคอมพิวเตอร์ ตามระยะเวลาที่ตลาดหลัก ข้อมูลการซื้อขายทรัพย์เห็นสมควร ในกรณีที่สมาชิกขอหลักฐานแสดงการซื้อขายของตนรายการใด ตลาดหลักทรัพย์จะออกหนังสือรับรองการซื้อขายรายการนั้นให้ตามแบบและวิธีการที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด ข้อ 18 สมาชิกต้องดำเนินการให้ลูกค้ายินยอมผูกพันและปฏิบัติตามข้อบังคับนี้ ลูกค้ายินยอมปฏิบัติและประกาศตลาดหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้อง ตามข้อกำหนด ตลท. หมวด 2 การซื้อขายบนกระดานหลัก ข้อ 19 ข้อกำหนดในหมวดนี้ให้ใช้บังคับกับการซื้อขายบนกระดานหลัก หมวดนี้ใช้กับการซื้อ ขายบนกระดานหลัก ข้อ 20 การซื้อขายให้กระทำโดยสมาชิกบันทึกการเสนอซื้อขายเข้ามาในระบบ การซื้อขายด้วยการซื้อขายเพื่อให้ระบบการซื้อขายสามารถจัดการเสนอซื้อและการเสนอขายหลักทรัพย์ให้ วิธี AOM เข้ากันได้ (Automated Order Matching: AOM) ให้ตลาดหลักทรัพย์กำหนดรายการในการเสนอซื้อขาย และเงื่อนไขแห่งการเสนอซื้อขายเพื่อใช้ในการซื้อขายได้ตามที่เห็นสมควร ข้อ 21 การเสนอซื้อขายต้องเป็นการเสนอเป็นหน่วย โดยมีจำนวนรวมของหลัก จำนวนหลักทรัพย์ทรัพย์ในแต่ละการเสนอไม่เกินจำนวนที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด ในแต่ละการเสนอ ข้อ 22 ราคาเสนอซื้อขายต้องเป็นราคาที่ตรงตามช่วงตามที่ตลาดหลักทรัพย์ ราคาที่ตรง กำหนด ตามช่วง ข้อ 23 ราคาเสนอซื้อขายหลักทรัพย์ในแต่ละวัน สามารถเปลี่ยนแปลงเพิ่มขึ้น Ceiling & Floor สูงสุดหรือลดลงต่ำสุดไม่เกินร้อยละ 30 ของราคาปิดในวันทำการซื้อขายก่อนหน้านั้น ของราคาเสนอซื้อยกเว้นเป็นราคา เสนอซื้อขายหลักทรัพย์ตามวรรคสอง ขายในแต่ละวัน ราคาเสนอซื้อขายใบแสดงสิทธิในการซื้อหุ้นเพิ่มทุนที่โอนสิทธิได้ หรือใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น หรือใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหน่วยลงทุนในแต่ละวัน สามารถเปลี่ยนแปลงเพิ่มขึ้นสูงสุดหรือลดลงต่ำสุดไม่เกินราคาเปลี่ยนแปลงเพิ่มขึ้นสูงสุดหรือลดลงต่ำสุดของหุ้น หรือหน่วยลงทุนนั้นในวันเดียวกัน คูณด้วยจำนวนสิทธิในการซื้อหุ้น หรือหน่วยลงทุนที่จะได้รับจากการใช้สิทธิของใบแสดงสิทธิหรือใบสำคัญแสดงสิทธินั้นจำนวนหนึ่งสิทธิ แล้วแต่กรณี ข้อ 24 หลักเกณฑ์การเปลี่ยนแปลงของราคาเสนอซื้อขายหลักทรัพย์เพิ่มขึ้นสูงสุด ข้อยกเว้นการใช้ หรือลดลงต่ำสุดตามข้อ 23 จะไม่นำมาใช้บังคับกับการซื้อขายหลักทรัพย์ในกรณีดังต่อไปนี้ Ceiling & Floor (1) เมื่อซื้อขายใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ (Derivative Warrant) (2) เมื่อเริ่มซื้อขายหลักทรัพย์นั้นในตลาดหลักทรัพย์เป็นวันแรก (3) เมื่อไม่มีการซื้อขายหลักทรัพย์นั้นติดต่อกันเกิน 15 วันทำการ (4) เมื่อเริ่มซื้อขายหลักทรัพย์นั้นในวันแรกที่ตลาดหลักทรัพย์ประกาศให้ราคาเสนอซื้อขายนั้นเป็นราคาที่ไม่รวมถึงเงินปันผล ดอกเบี้ย สิทธิในการจองซื้อหุ้นใหม่ หรือสิทธิอื่นอันพึงมีเนื่องจากการถือหลักทรัพย์นั้น (5) เมื่อเริ่มซื้อขายหลักทรัพย์นั้นในวันแรกที่ตลาดหลักทรัพย์ประกาศให้มีการซื้อขายตามมูลค่าที่ตราไว้อันเปลี่ยนไปจากมูลค่าที่ตราไว้เดิม (6) เมื่อตลาดหลักทรัพย์พิจารณาเห็นว่า มีเหตุการณ์อันอาจทำให้ราคาของหลักทรัพย์ใดเปลี่ยนแปลงไปอย่างมาก หรือการนำราคาเปลี่ยนแปลงเพิ่มขึ้นสูงสุดหรือลดลงต่ำสุดตามข้อ 23 มาใช้บังคับอาจทำให้การซื้อขายหลักทรัพย์นั้นไม่อาจทำได้ตามสภาพของความเป็นจริงตามที่ตลาดหลักทรัพย์จะประกาศในแต่ละกรณี ราคาเสนอซื้อขายหลักทรัพย์ตาม (3) (4) (5) และ (6) อาจเปลี่ยนแปลงเพิ่มขึ้นสูงสุดหรือลดลงต่ำสุดไม่เกินอัตราที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด แล้วแต่กรณี ข้อ 25 ในกรณีที่สมาชิกกระทำการซื้อขายในราคาที่สูงหรือต่ำกว่าราคาที่ การซื้อขายที่สูงกว่า สามารถซื้อหรือขายได้สูงสุดหรือต่ำสุดที่คำนวณได้ตามข้อ 23 หรือข้อ 24 ให้ถือว่า Ceiling หรือต่ำกว่า สมาชิกนั้นได้กระทำการซื้อขายในราคาที่สามารถซื้อหรือขายได้สูงสุดหรือต่ำสุดดังกล่าว Floor ข้อ 26 การเสนอซื้อขายก่อนเปิดทำการซื้อขายเพื่อคำนวณหาราคาเปิดตามเวลาที่ การเสนอซื้อขาย ตลาดหลักทรัพย์กำหนด ให้กระทำได้เฉพาะการเสนอซื้อขายที่ไม่มีเงื่อนไขแห่งการเสนอและระบุ ก่อนเปิดทำการราคาเสนอซื้อขายที่แน่นอน โดยให้มีการซื้อขายเมื่อเปิดทำการซื้อขายในราคาที่เรียกว่า (Pre-open)ราคาเปิด ซึ่งคำนวณตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้ (1) ราคาที่ทำให้มีการซื้อขายได้ปริมาณมากที่สุด เมื่อเปิดทำการซื้อขาย (2) ในกรณีที่ราคาตาม (1) มีมากกว่า 1 ราคา ให้ใช้ราคาที่ใกล้ราคาซื้อขายครั้งสุดท้ายก่อนหน้านั้นมากที่สุด (3) ในกรณีที่ราคาตาม (2) มี 2 ราคา ให้ใช้ราคาที่สูงกว่า ข้อ 27 การเสนอซื้อขายก่อนปิดทำการซื้อขายช่วงเวลาที่ 2 เพื่อคำนวณหาราคา การเสนอซื้อขาย ปิดตามเวลาที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด ให้กระทำได้เฉพาะการเสนอซื้อขายที่ไม่มีเงื่อนไขแห่งการ ก่อนปิดทำการ เสนอและระบุราคาเสนอซื้อขายที่แน่นอน โดยให้มีการซื้อขายเมื่อปิดทำการซื้อขาย (Pre-close)ช่วงเวลาที่ 2 ในราคาที่เรียกว่า ราคาปิด ซึ่งคำนวณตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้ (1) ราคาที่ทำให้มีการซื้อขายได้ปริมาณมากที่สุด เมื่อปิดทำการซื้อขายช่วงเวลาที่ 2 (2) ในกรณีที่ราคาตาม (1) มีมากกว่า 1 ราคา ให้ใช้ราคาที่ใกล้ราคาซื้อขายครั้งสุดท้ายก่อนหน้านั้นมากที่สุด (3) ในกรณีที่ราคาตาม (2) มี 2 ราคา ให้ใช้ราคาที่สูงกว่า ข้อ 28 ในการจัดให้มีการซื้อขาย ณ ราคาเปิดตามข้อ 26 หรือ ณ ราคาปิดตามข้อ การจัดลำดับ 27 ให้จัดลำดับการเสนอซื้อขายดังต่อไปนี้ การเสนอซื้อขาย (1) การเสนอซื้อหลักทรัพย์ ในช่วง Pre-open หรือ Pre-close (ก) การเสนอซื้อหลักทรัพย์ที่ราคาสูงกว่าราคาเปิดหรือราคาปิด ให้จัดเป็นลำดับที่ 1 ถ้าการเสนอซื้อดังกล่าวมีมากกว่า 1 ราคา ให้จัดการเสนอซื้อที่ราคาสูงกว่าเป็นการเสนอซื้อในลำดับก่อน ถ้าการเสนอซื้อในแต่ละราคามีมากกว่า 1 รายการ ให้จัดการเสนอซื้อที่ปรากฏบนกระดานก่อนเป็นการเสนอซื้อในลำดับก่อน (ข) การเสนอซื้อหลักทรัพย์ที่ราคาตรงกับราคาเปิดหรือราคาปิด ให้จัดเป็นลำดับที่ 2 ถ้าการเสนอซื้อดังกล่าวมีมากกว่า 1 รายการ ให้จัดการเสนอซื้อที่ปรากฏบนกระดานก่อนเป็นการเสนอซื้อในลำดับก่อน (2) การเสนอขายหลักทรัพย์ (ก) การเสนอขายหลักทรัพย์ที่ราคาต่ำกว่าราคาเปิดหรือราคาปิด ให้จัดเป็นลำดับที่ 1 ถ้าการเสนอขายดังกล่าวมีมากกว่า 1 ราคา ให้จัดการเสนอขายที่ราคาต่ำกว่าเป็นการเสนอขายในลำดับก่อน ถ้าการเสนอขายในแต่ละราคามีมากกว่า 1 รายการ ให้จัดการเสนอขายที่ปรากฏบนกระดานก่อนเป็นการเสนอขายในลำดับก่อน (ข) การเสนอขายหลักทรัพย์ที่ราคาตรงกับราคาเปิดหรือราคาปิด ให้จัดเป็นลำดับที่ 2 ถ้าการเสนอขายดังกล่าวมีมากกว่า 1 รายการ ให้จัดการเสนอขายที่ปรากฏบนกระดานก่อนเป็นการเสนอขายในลำดับก่อน ข้อ 29 เพื่อประโยชน์ในการอ้างอิง ตลาดหลักทรัพย์จะถือว่าราคาปิดของ การอ้างอิงราคา หลักทรัพย์ที่คำนวณได้ตามข้อ 27 ในวันใดเป็นราคาปิดของหลักทรัพย์ในวันดังกล่าว ปิดของหลักทรัพย์หากไม่สามารถคำนวณราคาปิดตามข้อ 27 จะถือว่าราคาซื้อขายครั้งสุดท้ายในวันนั้นเป็นราคาปิดของหลักทรัพย์นั้น ข้อ 30 การซื้อขายเมื่อเปิดทำการซื้อขายแล้วต้องกระทำตามราคาเสนอซื้อสูงสุด การซื้อขายหรือราคาเสนอขายต่ำสุดที่ปรากฏบนกระดาน ยกเว้นการซื้อขายตามข้อ 25 ตามราคาเสนอซื้อ ข้อ 26 และ ข้อ 27 สูงสุด/ การเสนอซื้อขายเมื่อเปิดทำการซื้อขายแล้ว ให้มีการซื้อขายด้วยระบบการซื้อขายเรียงลำดับก่อนหลังตามราคาและเวลาที่เสนอซื้อขาย การเรียงลำดับการเสนอซื้อขายเพื่อทำการซื้อขายตามวรรคสองให้เป็นไป การเรียงลำดับตามลำดับดังต่อไปนี้ การเสนอซื้อขาย ในช่วงเปิดทำการ (1) การเสนอซื้อหลักทรัพย์ที่ราคาสูงกว่าราคาของการเสนอซื้ออื่น ให้ซื้อขายจัดเป็นการเสนอซื้อในลำดับก่อน ถ้าการเสนอซื้อในแต่ละราคามีมากกว่า 1 รายการ ให้จัดการเสนอซื้อที่ปรากฏบนกระดานก่อนเป็นการเสนอซื้อในลำดับก่อน (2) การเสนอขายหลักทรัพย์ที่ราคาต่ำกว่าราคาของการเสนอขายอื่น ให้จัดเป็นการเสนอขายในลำดับก่อน ถ้าการเสนอขายในแต่ละราคามีมากกว่า 1 รายการ ให้จัดการเสนอขายที่ปรากฏบนกระดานก่อนเป็นการเสนอขายในลำดับก่อน ในกรณีที่การเสนอซื้อขายในแต่ละราคามีทั้งการเสนอซื้อขายโดยมีเงื่อนไขและไม่มีเงื่อนไข ให้จัดการเสนอซื้อขายโดยไม่มีเงื่อนไขเป็นการเสนอซื้อขายในลำดับก่อน ข้อ 31 การเสนอซื้อขายทุกรายการเป็นการเสนอผูกพันที่แน่นอนของสมาชิกผู้ ผลของการ เสนอ ยกเว้นจะมีการแก้ไขหรือยกเลิกการเสนอซื้อขายนั้นตามข้อ 32 เสนอซื้อขาย ข้อ 32 สมาชิกอาจแก้ไขหรือยกเลิกการเสนอซื้อขายของตนบนกระดาน การแก้ไข/ยกเลิก ได้เฉพาะก่อนที่การซื้อขายจะมีผลตามข้อ 13 และให้กระทำด้วยระบบการซื้อขาย การเสนอซื้อขาย การแก้ไขการเสนอซื้อขายของสมาชิกตามวรรคหนึ่งให้กระทำเฉพาะรายการดังต่อไปนี้ (1) เลขที่บัญชี (2) ประเภทผู้ซื้อขาย (3) จำนวนหลักทรัพย์ที่แยกทำการเสนอซื้อขายเป็นคราว ๆ ตามการเสนอซื้อขายเป็นคราว ๆ โดยอัตโนมัติ (Published Volume) (4) รายการอื่นตามที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด หมวด 3 การซื้อขายบนกระดานอื่น ข้อ 33 การซื้อขายบนกระดานอื่นที่มิใช่บนกระดานหลักอาจกระทำโดยวิธีการดัง วิธีการซื้อขายบนต่อไปนี้ กระดานอื่นที่มิใช่ กระดานหลัก (1) สมาชิกบันทึกการเสนอซื้อขายเข้ามาในระบบการซื้อขายเพื่อให้ระบบการซื้อขายสามารถจัดการเสนอซื้อและการเสนอขายหลักทรัพย์ให้เข้ากันได้ (Automated Order Matching: AOM) หรือ (2) สมาชิกบันทึกการซื้อขายเข้ามาในระบบการซื้อขาย (Put-through:PT) หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการซื้อขายบนกระดานอื่นตามวรรคหนึ่งให้เป็นไปตามที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด หมวด 4 ราคา การชำระราคาและส่งมอบ ข้อ 34 ราคาเสนอซื้อขายทุกราคาเป็นราคาที่รวมถึงเงินปันผล ดอกเบี้ย ราคาเสนอซื้อขาย สิทธิใน การจองซื้อหุ้นใหม่ หรือสิทธิอื่นอันพึงมีเนื่องจากการถือหลักทรัพย์ที่ผู้ออกหลักทรัพย์ รวมสิทธิประโยชน์จะให้ หรือให้ก่อนการโอนกรรมสิทธิ์ในหลักทรัพย์ด้วย ยกเว้นตลาดหลักทรัพย์จะกำหนดเป็นอย่างอื่น ข้อ 35 ในการชำระราคาหรือส่งมอบหลักทรัพย์ระหว่างสมาชิกให้สมาชิก วิธีการชำระราคา/ ดำเนินการ โดยใช้บริการชำระราคาหรือส่งมอบหลักทรัพย์ที่สำนักหักบัญชีจัดให้มีขึ้น ส่งมอบหลักทรัพย์ เมื่อสมาชิกได้ใช้บริการของสำนักหักบัญชีแล้ว สมาชิกต้องปฏิบัติตามระเบียบ ระหว่างสมาชิกวิธีปฏิบัติของสำนักหักบัญชีนั้น หากสมาชิกฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตาม สมาชิกต้องยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษที่สำนักหักบัญชีดังกล่าวกำหนด ในกรณีที่สมาชิกดังกล่าวไม่ยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษที่สำนักหักบัญชี (ยังมีต่อ)