ข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง การรับตราสารหนี้เป็นหลักทรัพย์จดทะเบียน พ.ศ. 2547 อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 170 วรรคสอง (1) และ (17) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ด้วยความเห็นชอบจากคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ข้อบังคับนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 9 สิงหาคม 2547 เป็นต้นไป ผลบังคับใช้ ข้อ 2 ให้ยกเลิกข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง การรับหุ้นกู้หรือหุ้นกู้แปลงสภาพเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียน พ.ศ. 2544 ลงวันที่ 22 มกราคม 2544 ข้อ 3 ในข้อบังคับนี้ นิยาม "ตลาดหลักทรัพย์" หมายความว่า ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย "คณะกรรมการ" หมายความว่า คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์ ทั้งนี้ ในกรณีที่มีการมอบหมายให้ผู้จัดการตลาดหลักทรัพย์ปฏิบัติหน้าที่แทนคณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์ตามข้อบังคับนี้ ให้หมายความรวมถึงผู้จัดการตลาดหลักทรัพย์ที่ได้รับมอบหมายดังกล่าว ยกเว้นความในข้อ14 ข้อ17 และข้อ 20 "สำนักงาน" หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ "หุ้นกู้แปลงสภาพ" หมายความว่า หุ้นกู้ที่อาจแปลงสภาพแห่งสิทธิเป็นหุ้นได้ "หุ้นกู้ระยะสั้น" หมายความว่า หุ้นกู้ตามประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายตั๋วเงินที่เป็นหลักทรัพย์และหุ้นกู้ระยะสั้นที่ออกใหม่ "หุ้นกู้ตามโครงการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์" หมายความว่า หุ้นกู้ที่ออกตามโครงการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ซึ่งได้รับอนุมัติจากสำนักงาน "ตราสารหนี้" หมายความว่า ตั๋วเงินคลัง พันธบัตร หุ้นกู้ หุ้นกู้แปลงสภาพ หุ้นกู้ระยะสั้น หุ้นกู้ตามโครงการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นกู้ หรือหลักทรัพย์อื่นใดในทำนองเดียวกับหลักทรัพย์ดังกล่าว "ผู้ยื่นคำขอ" หมายความว่า ผู้ที่ยื่นคำขอจดทะเบียนตราสารหนี้ต่อตลาดหลักทรัพย์ "บริษัทจดทะเบียน" หมายความว่า บริษัทที่มีหุ้นสามัญจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ "หลักทรัพย์จดทะเบียน" หมายความว่า ตราสารหนี้ที่ได้รับการจดทะเบียนหรือได้รับการอนุญาตให้ทำการซื้อขายได้ในตลาดหลักทรัพย์ "หน่วยงานของรัฐ" หมายความว่า ราชการส่วนกลาง ราชการส่วนภูมิภาค ราชการส่วนท้องถิ่น สำนักงานทรัพย์สินส่วนพระมหากษัตริย์ กระทรวงการคลัง ธนาคารแห่งประเทศไทย กองทุนเพื่อการฟื้นฟูและพัฒนาระบบสถาบันการเงิน และหน่วยงานอื่นตามที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด "รัฐวิสาหกิจ" หมายความว่า รัฐวิสาหกิจตามที่กำหนดในกฎหมายว่าด้วยวิธีการงบประมาณที่ไม่ใช่บริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัด รวมถึงนิติบุคคลที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้นที่มิใช่บริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ "ผู้ออกตราสารหนี้" หมายความว่า ผู้ออกตราสารหนี้ที่มีตราสารหนี้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ หมวด 1 คุณสมบัติของตราสารหนี้ ข้อ 4 ตราสารหนี้ที่อาจขอจดทะเบียนต่อตลาดหลักทรัพย์ต้อง คุณสมบัติของ มีคุณสมบัติดังต่อไปนี้ ตราสารหนี้ (1) มูลค่าการเสนอขายตราสารหนี้ต้องมีจำนวนไม่น้อยกว่า 100 ล้านบาท (2) เป็นตราสารหนี้ที่ได้รับอนุญาตให้ออกและเสนอขายจากหน่วยงานที่มีหน้าที่กำกับดูแลเกี่ยวกับการออกและเสนอขายตราสารหนี้ดังกล่าว เฉพาะผู้ออกตราสารหนี้ที่มีหน้าที่ขออนุญาตออกและเสนอขายตราสารหนี้ หมวด 2 การยื่นคำขอและการพิจารณารับตราสารหนี้ ส่วนที่ 1 การยื่นคำขอ ข้อ 5 ให้ผู้ยื่นคำขอยื่นขอจดทะเบียนตราสารหนี้ที่ออกทั้งหมด การยื่นขอจดทะเบียนในแต่ละครั้งที่ขอจดทะเบียน ตราสารหนี้ ข้อ 6 กรณีหุ้นสามัญของบริษัทจดทะเบียนใดอยู่ระหว่างการ การยื่นขอจดทะเบียนถูกสั่งห้ามซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียน เนื่องจากบริษัทจดทะเบียนดังกล่าว ตราสารหนี้ของมีเหตุอย่างใดอย่างหนึ่งดังต่อไปนี้ ผู้ยื่นคำขอที่เป็นบริษัทจดทะเบียนนั้นไม่ บริษัทจดทะเบียนอาจยื่นคำขอให้รับตราสารหนี้เป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนได้ (1) อยู่ระหว่างการดำเนินการแก้ไขเหตุแห่งการเพิกถอนหุ้นสามัญเมื่อได้รับแจ้งเหตุดังกล่าวจากตลาดหลักทรัพย์ (2) อยู่ระหว่างการดำเนินการตามแผนฟื้นฟูกิจการตามกฎหมายว่าด้วยล้มละลาย หรือ (3) มีการดำเนินการที่มีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ถือหุ้นอย่างร้ายแรง ข้อ 7 ให้ผู้ยื่นคำขอยื่นคำขอต่อตลาดหลักทรัพย์และเอกสารอื่น วิธีการยื่นคำขอตามที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด พร้อมทั้งชำระค่าธรรมเนียมในการยื่นคำขอ ข้อ 8 ความในส่วนนี้ไม่ใช้บังคับกับตราสารหนี้ที่ออกโดย ข้อยกเว้นหน่วยงานของรัฐหรือรัฐวิสาหกิจ ส่วนที่ 2 การพิจารณารับตราสารหนี้ที่ออกโดยหน่วยงานของรัฐหรือรัฐวิสาหกิจ ข้อ 9 ในการรับตราสารหนี้ที่ออกโดยหน่วยงานของรัฐหรือรัฐ ตราสารหนี้ที่ออกวิสาหกิจเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียน ผู้จัดการตลาดหลักทรัพย์จะประกาศวันเริ่ม โดยหน่วยงานของรับตราสารหนี้ดังกล่าวเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนให้ทราบ รัฐหรือรัฐวิสาหกิจ เมื่อผู้จัดการตลาดหลักทรัพย์ประกาศวันเริ่มรับตราสารหนี้ตามวรรคหนึ่งแล้ว ให้ถือว่าคณะกรรมการสั่งรับตราสารหนี้ที่มีการประมูลหรือออกโดยหน่วยงานของรัฐหรือรัฐวิสาหกิจหลังวันที่ผู้จัดการตลาดหลักทรัพย์ประกาศเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในวันที่มีการประมูลตราสารหนี้นั้นครั้งแรก หรือวันที่มีการออกตราสารหนี้นั้นครั้งแรก แล้วแต่วันใดจะถึงก่อน เมื่อผู้จัดการตลาดหลักทรัพย์ประกาศเริ่มรับตราสารหนี้ตามวรรคหนึ่งแล้ว ให้ถือว่าคณะกรรมการสั่งรับตราสารหนี้ที่มีการประมูลหรือออกโดยหน่วยงานของรัฐหรือรัฐวิสาหกิจก่อนวันที่ผู้จัดการตลาดหลักทรัพย์ประกาศเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในวันที่ผู้จัดการตลาดหลักทรัพย์กำหนดวันที่ถือว่าคณะกรรมการสั่งรับตราสารหนี้ดังกล่าวเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียน ข้อ 10 ตราสารหนี้ที่คณะกรรมการจะสั่งรับเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียน คุณสมบัติของต้องมีคุณสมบัติถูกต้องตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการตามข้อบังคับนี้ ตราสารหนี้ ข้อ 11 ให้หลักทรัพย์จดทะเบียนตามข้อ 9 เริ่มทำการ วันเริ่มทำการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ได้ภายใน 2 วันทำการนับแต่วันที่คณะกรรมการ ซื้อขายสั่งรับหลักทรัพย์จดทะเบียน ยกเว้นกรณีที่มีเหตุจำเป็นอันเป็นผลให้ไม่สมควรทำการซื้อขายหลักทรัพย์จดทะเบียนนั้นในตลาดหลักทรัพย์ภายในระยะเวลาดังกล่าว ให้ผู้จัดการตลาดหลักทรัพย์กำหนดวันเริ่มทำการซื้อขายเป็นอย่างอื่นได้ ส่วนที่ 3 การพิจารณารับตราสารหนี้ที่ไม่ได้ออกโดยหน่วยงานของรัฐ หรือรัฐวิสาหกิจ ข้อ 12 ในระหว่างพิจารณาคำขอ หากผู้ยื่นคำขอประสงค์ การแก้ไขเพิ่มเติมจะแก้ไขเพิ่มเติมข้อมูลหรือเอกสารที่ยื่นไว้ต่อตลาดหลักทรัพย์ตามข้อ 7 ข้อมูลให้ยื่นขอแก้ไขเพิ่มเติมได้โดยต้องแสดงข้อแตกต่างและเหตุผลให้ชัดเจน ยกเว้นคณะกรรมการพิจารณาเห็นว่าเป็นการขอแก้ไขเพิ่มเติมที่เป็นสาระสำคัญอาจกำหนดให้การแก้ไขเพิ่มเติมนั้นมีผลเป็นการยื่นคำขอใหม่ ข้อ 13 ในการพิจารณาคำขอตลาดหลักทรัพย์อาจเรียกให้ผู้ การเรียกเอกสารยื่นคำขอมาชี้แจง ส่งเอกสารหรือหลักฐานเพิ่มเติมได้ตามที่เห็นสมควรภาย เพิ่มเติมในเวลาที่กำหนด ข้อ 14 ในการพิจารณาคำขอและสั่งรับตราสารหนี้ คณะกรรม การพิจารณาคำขอการอาจมอบหมายให้ผู้จัดการตลาดหลักทรัพย์ทำหน้าที่พิจารณาคุณสมบัติของ และสั่งรับตราสารหนี้ และสั่งรับตราสารหนี้ที่ยื่นขอจดทะเบียนเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนเมื่อเห็นว่าตราสารหนี้ดังกล่าวมีคุณสมบัติถูกต้องตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการตามข้อบังคับนี้ ข้อ 15 คณะกรรมการจะพิจารณาคำขอให้เสร็จภายใน 7 วันนับ ระยะเวลาแต่วันที่ตลาดหลักทรัพย์ได้รับเอกสารหลักฐานที่ถูกต้องครบถ้วนจากผู้ยื่นคำขอแล้ว ในการพิจารณา การนับเวลาตามวรรคหนึ่ง มิให้นับเวลาตั้งแต่วันที่ผู้ยื่นคำขอได้ขอแก้ไขเพิ่มเติมข้อมูลหรือเอกสารตามข้อ 12 หรือวันที่ตลาดหลักทรัพย์ได้สั่งการตามข้อ 13 จนถึงวันที่ตลาดหลักทรัพย์ได้รับข้อมูลหรือเอกสารโดยถูกต้องครบถ้วน ข้อ 16 เมื่อคณะกรรมการพิจารณาคำขอแล้วเห็นว่าตราสารหนี้ การสั่งรับตราสารที่ยื่นขอจดทะเบียนมีคุณสมบัติถูกต้องตามหลักเกณฑ์ และเงื่อนไขตามข้อบังคับนี้ หนี้เป็นหลักทรัพย์ให้คณะกรรมการสั่งรับตราสารหนี้ดังกล่าวเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียน จดทะเบียน ในการสั่งรับตราสารหนี้ของผู้ยื่นคำขอที่เป็นบริษัทจดทะเบียน ให้คณะกรรมการสั่งรับตราสารหนี้ดังกล่าวเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนพร้อมกับหรือภายหลังการสั่งรับหุ้นสามัญเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนและคณะกรรมการอาจกำหนดเงื่อนไขได้ตามที่เห็นสมควร ให้หลักทรัพย์จดทะเบียนตามวรรคหนึ่งและวรรคสองเริ่มทำการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ได้ภายใน 2 วันทำการนับแต่วันที่สั่งรับหลักทรัพย์จดทะเบียน ยกเว้นกรณีที่มีเหตุจำเป็นอันเป็นผลให้ไม่สมควรทำการซื้อขายหลักทรัพย์จดทะเบียนนั้นในตลาดหลักทรัพย์ภายในระยะเวลาดังกล่าวให้ผู้จัดการตลาดหลักทรัพย์กำหนดวันเริ่มทำการซื้อขายเป็นอย่างอื่นได้ ข้อ 17 ให้ผู้ยื่นคำขอชำระค่าธรรมเนียมในการรับตราสารหนี้ ค่าธรรมเนียมในการเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนตามอัตราและภายในเวลาที่คณะกรรมการกำหนด รับตราสารหนี้ยกเว้นกรณีหน่วยงานของรัฐหรือรัฐวิสาหกิจที่ออกตราสารหนี้ไม่ต้องชำระ เป็นหลักทรัพย์ค่าธรรมเนียมดังกล่าว จดทะเบียน หมวด 3 เบ็ดเตล็ด ข้อ 18 ให้ผู้ออกตราสารหนี้มอบหมายให้บริษัท ศูนย์รับฝาก นายทะเบียนหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด หรือบุคคลภายนอกที่ตลาดหลักทรัพย์ให้ หลักทรัพย์ความเห็นชอบทำหน้าที่เป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์จดทะเบียน ข้อ 19 ให้ผู้ออกตราสารหนี้ปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์ หน้าที่ทั่วไปของและตลาดหลักทรัพย์ ข้อบังคับ ระเบียบ ประกาศ มติคณะกรรมการ หรือข้อ ผู้ออกหลักทรัพย์ตกลงการจดทะเบียนหลักทรัพย์ ตลอดจนหนังสือเวียนของตลาดหลักทรัพย์ จดทะเบียนโดยเคร่งครัด ข้อ 20 คณะกรรมการมีอำนาจในการกำหนดแนวทางปฏิบัติ การกำหนดแนวเพื่อให้เป็นไปตามวัตถุประสงค์ตามข้อบังคับนี้ ทางปฏิบัติ หมวด 4 บทเฉพาะกาล ข้อ 21 ให้บรรดาข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ที่ออกตามความในข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยตามข้อ 2 และคำสั่งหรือหนังสือเวียนของตลาดหลักทรัพย์เกี่ยวกับการรับหุ้นกู้ หรือหุ้นกู้แปลงสภาพเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนซึ่งใช้บังคับอยู่ก่อนวันที่ข้อบังคับนี้ใช้บังคับคงใช้บังคับต่อไปกับผู้ออกตราสารหนี้ที่เป็นบริษัทจดทะเบียนจนกว่าจะมีการกำหนดหลักเกณฑ์ เงื่อนไข หรือวิธีการใด ๆ ในเรื่องดังกล่าวขึ้นใหม่ออกใช้บังคับ ประกาศ ณ วันที่ 9 สิงหาคม 2547 ลงนาม (วิจิตร สุพินิจ) (นายวิจิตร สุพินิจ) ประธานกรรมการ ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย