ระเบียบบริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด เรื่อง กองทุนทดแทนความเสียหายในระบบการชำระราคา และส่งมอบหลักทรัพย์ พ.ศ. 2543 โดยที่เห็นสมควรให้แก้ไขเพิ่มเติมคำนิยามหลักทรัพย์และออปชันใน SET50 INDEX หลักเกณฑ์เกี่ยวกับจำนวนเงินสมทบที่จ่ายเข้ากองทุนและการคำนวณผลประโยชน์ที่ได้จากการลงทุนในเงินกองทุน รวมทั้งความรับผิดของสมาชิกกองทุนในความเสียหายใด ๆ ที่เกิดขึ้น บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด ออกระเบียบไว้ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ระเบียบนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 กันยายน 2543 เป็นต้นไป ข้อ 2 ให้ยกเลิกระเบียบวิธีปฏิบัติของบริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด เรื่อง กองทุนทดแทนความเสียหายในระบบการชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 1) พ.ศ. 2541 ลงวันที่ 8 มิถุนายน 2541 ข้อ 3 ในระเบียบนี้ "ตลาดหลักทรัพย์" หมายความว่า ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย "สำนักหักบัญชี" หมายความว่า บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด "หลักทรัพย์" หมายความว่า หลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ *"ตราสารอนุพันธ์" หมายความว่า ออปชันใน SET50 INDEX ใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ และตราสารอื่นใดในลักษณะทำนองเดียวกันตามที่สำนักหักบัญชีกำหนด (*เพิ่มเติมบทนิยามคำว่า "ตราสารอนุพันธ์" โดยระเบียบบริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด เรื่อง กองทุนทดแทนความเสียหายในระบบการชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 3) พ.ศ. 2545 ลงวันที่ 1 มกราคม 2546 มีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 เมษายน 2546) "SET50 INDEX" หมายความว่า ดัชนีราคาหุ้นซึ่งคำนวณโดยวิธีถ่วงน้ำหนักด้วยมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดจากหลักทรัพย์จำนวน 50 หลักทรัพย์ที่ได้รับการคัดเลือกจากหลักเกณฑ์และวิธีการที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด "ออปชันใน SET50 INDEX" (SET50 Option) หมายความว่า ตราสารที่แสดงสิทธิแก่ ผู้ถือที่จะได้รับชำระเงิน โดยสิทธิดังกล่าวคำนวณจากส่วนต่างของค่า SET50 INDEX ณ วันล้างฐานะ ออปชันโดยอัตโนมัติ (Settlement Price) กับค่า SET50 INDEX ที่กำหนดไว้ในตราสาร (Exercise Price) "สมาชิกกองทุน" หมายความว่า บุคคลที่สำนักหักบัญชีรับเป็นสมาชิกกองทุน "กองทุน" หมายความว่า กองทุนทดแทนความเสียหายในระบบการชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ "รายงาน" หมายความว่า รายงานการชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ที่สำนักหักบัญชี จัดทำขึ้นจากข้อมูลการชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ของสมาชิกกองทุน "บัญชีฝากหลักทรัพย์" หมายความว่า บัญชีฝากหลักทรัพย์ที่เปิดไว้กับศูนย์รับฝากที่ ผู้จัดการกองทุนกำหนดเพื่อใช้ในการส่งมอบและรับมอบหลักทรัพย์ตามรายงาน หมวด 1 การจัดตั้งกองทุน ข้อ 4 สำนักหักบัญชีเป็นผู้จัดตั้งกองทุนโดยมีวัตถุประสงค์เพื่อเป็นประกันความเสียหายที่อาจเกิดจากการผิดนัดชำระราคาหรือผิดนัดส่งมอบหลักทรัพย์ หรือความเสียหายอื่นที่อาจเกิดจากการกระทำของสมาชิกกองทุนในกิจการที่เกี่ยวกับการชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ของสำนักหักบัญชี ข้อ 5 กองทุนใช้ชื่อว่า "กองทุนทดแทนความเสียหายในระบบการชำระราคาและ ส่งมอบหลักทรัพย์" ข้อ 6 ให้กองทุนมีเงินกองทุนจำนวน 200 ล้านบาทขึ้นไปสำนักหักบัญชีอาจพิจารณาเปลี่ยนแปลงจำนวนเงินกองทุนได้ทุก 6 เดือนนับแต่วันที่ระเบียบนี้ใช้บังคับ โดยการเปลี่ยนแปลงจำนวนเงินกองทุนดังกล่าวต้องได้รับความเห็นชอบจากคณะกรรมการกองทุน ข้อ 7 เงินกองทุนประกอบด้วยเงินสมทบจากตลาดหลักทรัพย์และจากสมาชิกกองทุน ข้อ 8 ตลาดหลักทรัพย์จ่ายเงินสมทบครั้งเดียวเฉพาะในคราวจัดตั้งกองทุนจำนวน 100 ล้านบาท ข้อ 9 สมาชิกกองทุนจ่ายเงินสมทบให้ครบตามจำนวนเงินกองทุนที่กำหนดตามประเภทและจำนวนดังต่อไปนี้ (1) เงินสมทบคงที่ ให้จ่ายเมื่อแรกเข้าเป็นสมาชิกกองทุนจำนวน 900,000 บาท * (2) เงินสมทบรายเดือน ให้จ่ายภายใน 7 วันทำการนับแต่วันที่ได้รับแจ้งจากสำนักหักบัญชีในอัตราร้อยละ 0.008 0.012 หรือ 0.016 ของมูลค่าการชำระราคาและรับชำระราคาหลักทรัพย์สุทธิของสมาชิกกองทุน ทั้งนี้ อัตราดังกล่าวจะเรียกเก็บโดยพิจารณาระดับความเสี่ยงในการเกิดความเสียหายจากการกระทำของสมาชิกกองทุนแต่ละรายตามรายละเอียดแนบท้ายระเบียบนี้ โดยเงินสมทบรายเดือนต้องมีจำนวนขั้นต่ำไม่น้อยกว่า 1,000 บาท ไม่ว่าสมาชิกกองทุนจะมีมูลค่าการชำระและรับชำระราคาหลักทรัพย์สุทธิในเดือนที่คำนวณเงินสมทบนั้นหรือไม่ ในการคำนวณมูลค่าการชำระราคาและรับชำระราคาหลักทรัพย์ที่เป็นตราสารอนุพันธ์ สำนักหักบัญชีจะคำนวณจากมูลค่าการซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นตราสารอนุพันธ์ คูณด้วยตัวคูณ (Multiplier) ตามจำนวนที่สำนักหักบัญชีกำหนด (*ความใน (2) ของข้อ 9 เดิมถูกยกเลิก และใช้ความใหม่นี้แทน โดยระเบียบบริษัทศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด เรื่อง กองทุนทดแทนความเสียหายในระบบการชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 3) พ.ศ. 2545 ลงวันที่ 1 มกราคม 2546 มีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 เมษายน 2546) กรณีที่สมาชิกกองทุนจ่ายเงินสมทบรายเดือนล่าช้า สมาชิกกองทุนดังกล่าวจะต้องจ่ายค่าปรับให้แก่กองทุนอย่างน้อย 1,000 บาทต่อครั้ง หากสมาชิกกองทุนไม่จ่ายเงินสมทบรายเดือน ผู้จัดการกองทุนอาจเรียกค่าปรับจากสมาชิกกองทุนดังกล่าว โดยกำหนดหลักเกณฑ์และแจ้งให้สมาชิกกองทุนทราบล่วงหน้า ข้อ 10 ในกรณีที่ปริมาณมูลค่าการชำระและรับชำระราคาหลักทรัพย์สุทธิของสมาชิกกองทุนเปลี่ยนแปลงอย่างมีนัยสำคัญ คณะกรรมการกองทุนอาจพิจารณาปรับปรุงจำนวนเงินสมทบของสมาชิกกองทุนแต่ละรายตามความเหมาะสม โดยอาจเรียกให้สมาชิกกองทุนจ่ายเงินสมทบเพิ่ม หรืออาจจ่ายเงินสมทบคืนให้แก่สมาชิกกองทุน ข้อ 11 ในระหว่างที่กองทุนมีเงินกองทุนไม่ครบตามจำนวนที่กำหนดตามข้อ 6 ผู้จัดการกองทุนอาจนำดอกผลหรือผลประโยชน์ที่ได้จากการลงทุนในเงินกองทุนจ่ายเข้ากองทุนเป็นเงินสมทบของตลาดหลักทรัพย์และของสมาชิกกองทุนตามสัดส่วนของเงินสมทบที่บุคคลดังกล่าวจ่ายเข้ากองทุน ข้อ 12 ตลาดหลักทรัพย์และสมาชิกกองทุนเป็นเจ้าของเงินกองทุนตามสัดส่วนของเงินสมทบที่จ่ายเข้ากองทุน หมวด 2 สมาชิกกองทุน ข้อ 13 บุคคลที่จะเป็นสมาชิกกองทุนต้องเป็นบุคคลที่อยู่ระหว่างยื่นคำขอใช้บริการชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ของสำนักหักบัญชี ข้อ 14 บุคคลที่จะเป็นสมาชิกกองทุนต้องยื่นคำขอเป็นสมาชิกกองทุนตามแบบที่กำหนดต่อผู้จัดการกองทุน โดยผู้จัดการกองทุนจะแจ้งผลการรับเป็นสมาชิกกองทุนให้บุคคลดังกล่าวทราบ ข้อ 15 สมาชิกกองทุนมีหน้าที่ดังต่อไปนี้ (1) จ่ายเงินสมทบเข้ากองทุน (2) จ่ายเงินคืนกองทุนพร้อมดอกเบี้ยตามระเบียบนี้ (3) ปฏิบัติตามระเบียบและวิธีปฏิบัติที่สำนักหักบัญชีกำหนด ข้อ 16 ตลาดหลักทรัพย์และสมาชิกกองทุนมีสิทธิได้รับผลประโยชน์ที่ได้จากการ ลงทุนในเงินกองทุนตามสัดส่วนของเงินสมทบที่จ่ายเข้ากองทุน การจัดสรรผลประโยชน์ที่ได้จากการลงทุนในเงินกองทุนให้แก่สมาชิกกองทุน ให้คำนวณนับแต่วันที่ได้เป็นสมาชิกกองทุนจนถึงวันที่พ้นจากการเป็นสมาชิกกองทุน ยกเว้นกรณีที่สมาชิกกองทุนพ้นจากการเป็นสมาชิกกองทุนก่อนวันสิ้นรอบปีบัญชี ให้คำนวณนับแต่วันที่ได้เป็นสมาชิกกองทุนจนถึงวันสิ้นรอบปีบัญชีสุดท้ายก่อนปีที่พ้นจากการเป็นสมาชิกกองทุน ข้อ 17 สมาชิกกองทุนพ้นจากการเป็นสมาชิกกองทุนในกรณีดังต่อไปนี้ (1) พ้นจากการเป็นสมาชิกสำนักหักบัญชี (2) ค้างจ่ายเงินสมทบเข้ากองทุนสองงวดติดต่อกัน (3) ไม่จ่ายเงินคืนกองทุนและดอกเบี้ยตามที่ผู้จัดการกองทุนมีหนังสือเรียกให้ จ่าย (4) ฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามระเบียบและวิธีปฏิบัติที่สำนักหักบัญชีกำหนด (5) ลาออกโดยยื่นเป็นหนังสือต่อผู้จัดการกองทุน ให้สมาชิกกองทุนพ้นจากการเป็นสมาชิกกองทุนตั้งแต่วันที่ผู้จัดการกองทุนกำหนด ข้อ 18 สมาชิกกองทุนที่พ้นจากการเป็นสมาชิกกองทุนยังคงต้องผูกพันชำระหนี้ที่ค้างชำระและค่าเสียหายต่อกองทุน ข้อ 19 สมาชิกกองทุนที่พ้นจากการเป็นสมาชิกกองทุนมีสิทธิได้รับเงินสมทบที่จ่ายเข้ากองทุนและผลประโยชน์ที่ได้จากการลงทุนในเงินกองทุนตามจำนวนที่เหลือภายหลังหักชำระหนี้ที่ค้างชำระต่อกองทุน หมวด 3 การเป็นสมาชิกกองทุนอันเป็นผลจากการรับโอนสิทธิการเป็นสมาชิกสำนักหักบัญชี ข้อ 20 สมาชิกกองทุนที่ดำเนินการโอนสิทธิการเป็นสมาชิกสำนักหักบัญชีให้แก่บุคคลผู้รับโอน ต้องโอนสิทธิการเป็นสมาชิกกองทุนให้แก่บุคคลผู้รับโอนนั้นในคราวเดียวกัน เว้นแต่กรณีตามข้อ 21 สมาชิกกองทุนตามวรรคหนึ่งต้องยื่นคำขอโอนสิทธิการเป็นสมาชิกกองทุนตามแบบที่กำหนดต่อผู้จัดการกองทุน โดยให้การโอนสิทธิการเป็นสมาชิกกองทุนและการรับบุคคลผู้รับโอนดังกล่าวเป็นสมาชิกกองทุนมีผลตั้งแต่วันที่ผู้จัดการกองทุนกำหนด สมาชิกกองทุนซึ่งได้รับโอนสิทธิการเป็นสมาชิกกองทุนต้องผูกพันชำระหนี้ที่สมาชิก กองทุนซึ่งโอนสิทธิดังกล่าวค้างชำระต่อกองทุน ข้อ 21 ในกรณีที่สมาชิกกองทุนที่ดำเนินการโอนสิทธิการเป็นสมาชิกสำนักหักบัญชี ให้แก่บุคคลผู้รับโอนไม่ดำเนินการโอนสิทธิการเป็นสมาชิกกองทุนตามข้อ 20 ให้สมาชิกกองทุนดังกล่าวลาออกจากการเป็นสมาชิกกองทุน และดำเนินการให้บุคคลผู้รับโอนนั้นยื่นคำขอเป็นสมาชิกกองทุนต่อผู้จัดการกองทุน โดยต้องปฏิบัติตามหลักเกณฑ์และวิธีการดังต่อไปนี้ (1) สมาชิกกองทุนต้องลาออกโดยยื่นเป็นหนังสือต่อผู้จัดการกองทุนและดำเนินการให้บุคคลผู้รับโอนสิทธิการเป็นสมาชิกสำนักหักบัญชียื่นคำขอเป็นสมาชิกกองทุนตามแบบที่กำหนดต่อผู้จัดการกองทุนพร้อมกัน โดยให้การลาออกจากการเป็นสมาชิกกองทุนและการรับบุคคล ผู้รับโอนดังกล่าวเป็นสมาชิกกองทุนมีผลตั้งแต่วันที่ผู้จัดการกองทุนกำหนด (2) บุคคลผู้รับโอนสิทธิการเป็นสมาชิกสำนักหักบัญชีต้องจ่ายเงินสมทบคงที่เมื่อแรกเข้าเป็นสมาชิกกองทุน ในจำนวนเท่ากับจำนวนเงินสมทบที่สมาชิกกองทุนที่ลาออกจ่ายเข้า กองทุนรวมกับผลประโยชน์ที่ได้จากการลงทุนในเงินกองทุนทั้งหมด สมาชิกกองทุนที่ลาออกตกลงให้ผู้จัดการกองทุนนำเงินที่ตนมีสิทธิได้รับตามข้อ 19 มาจ่ายเป็นเงินสมทบคงที่ของบุคคลผู้รับโอนสิทธิการเป็นสมาชิกสำนักหักบัญชี หากเงินดังกล่าวมีจำนวนไม่เพียงพอ ให้บุคคลผู้รับโอนสิทธิการเป็นสมาชิกสำนักหักบัญชีจ่ายเงินสมทบคงที่ในส่วนที่ยังขาดเมื่อแรกเข้าเป็นสมาชิกกองทุน หมวด 4 คณะกรรมการกองทุน *ข้อ 22 ให้มีคณะกรรมการกองทุนคณะหนึ่ง ประกอบด้วยบุคคลที่ตลาดหลักทรัพย์ แต่งตั้งจำนวน 1 คน บุคคลที่สมาชิกกองทุนเลือกตั้งจำนวน 2 คน เป็นกรรมการกองทุน และให้ผู้จัดการกองทุนและบุคคลที่สำนักหักบัญชีมอบหมายให้ดำรงตำแหน่งผู้อำนวยการฝ่ายหรือตำแหน่งอื่นเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่นซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบงานชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์เป็นกรรมการกองทุนโดยตำแหน่ง ในการเลือกตั้งกรรมการนั้น ให้สมาชิกกองทุนเลือกตั้งตามหลักเกณฑ์และวิธีการที่ผู้จัดการกองทุนกำหนด ให้คณะกรรมการกองทุนเลือกกรรมการกองทุนคนหนึ่งเป็นประธานกองทุน (*ความในข้อ 22 เดิมถูกยกเลิก และใช้ความใหม่นี้แทน โดยระเบียบบริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์(ประเทศไทย) จำกัด เรื่อง กองทุนทดแทนความเสียหายในระบบการชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 2) พ.ศ.2545 ลงวันที่ 1 มีนาคม 2545) *ข้อ 23 ให้กรรมการกองทุนซึ่งตลาดหลักทรัพย์แต่งตั้งหรือสมาชิกกองทุนเลือกตั้งมีวาระอยู่ในตำแหน่งคราวละ 2 ปี แต่ในวาระเริ่มแรกเมื่อครบกำหนด 1 ปี ให้กรรมการกองทุนออกจากตำแหน่งเป็นจำนวน 2 คน โดยวิธีจับสลากและให้ถือว่าการออกจากตำแหน่งโดยจับสลากเป็นการออกตามวาระด้วย เมื่อกรรมการกองทุนพ้นจากตำแหน่งตามวาระ ให้มีการแต่งตั้งหรือเลือกตั้งใหม่ภายใน 30 วัน ในระหว่างที่ยังมิได้มีการแต่งตั้งหรือเลือกตั้งกรรมการกองทุนขึ้นใหม่ ให้กรรมการกองทุนซึ่งพ้นจากตำแหน่งดังกล่าวอยู่ในตำแหน่งเพื่อดำเนินงานต่อไปจนกว่ากรรมการกองทุนซึ่งได้รับแต่งตั้งหรือเลือกตั้งใหม่เข้ารับหน้าที่ กรรมการกองทุนซึ่งพ้นจากตำแหน่งตามวาระอาจได้รับการแต่งตั้งหรือเลือกตั้งใหม่อีกได้ไม่เกิน 2 วาระติดต่อกัน (*ความในข้อ 23 เดิมถูกยกเลิก และใช้ความใหม่นี้แทน โดยระเบียบบริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์(ประเทศไทย) จำกัด เรื่อง กองทุนทดแทนความเสียหายในระบบการชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 2) พ.ศ.2545 ลงวันที่ 1 มีนาคม 2545) *ข้อ 24 นอกจากการพ้นจากตำแหน่งตามวาระตามข้อ 23 กรรมการกองทุนอาจพ้นจากตำแหน่งเมื่อ นอกจากการพ้นจากตำแหน่งตามวาระตามข้อ23กรรมการกองทุนอาจพ้นจากตำแหน่งเมื่อ (1) ตาย (2) ถูกถอดถอนโดยตลาดหลักทรัพย์ซึ่งเป็นผู้แต่งตั้ง (3) สมาชิกกองทุนมีมติให้บุคคลที่ได้รับเลือกตั้งพ้นจากการเป็นกรรมการกองทุน (4) ลาออก (5) เป็นบุคคลล้มละลาย (6) เป็นคนไร้ความสามารถหรือคนเสมือนไร้ความสามารถ (7) ได้รับโทษจำคุกโดยคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุกเว้นแต่เป็นโทษสำหรับความผิดที่ได้กระทำโดยประมาทหรือความผิดลหุโทษ ในกรณีที่กรรมการกองทุนพ้นจากตำแหน่งก่อนวาระ ตลาดหลักทรัพย์หรือสมาชิก กองทุนซึ่งแต่งตั้งหรือเลือกตั้งกรรมการกองทุนนั้นอาจแต่งตั้งหรือเลือกตั้งผู้อื่นเป็นกรรมการกองทุนแทน แล้วแต่กรณี และให้ผู้ได้รับแต่งตั้งหรือเลือกตั้งดำรงตำแหน่งแทนอยู่ในตำแหน่งเท่ากับวาระที่เหลืออยู่ของกรรมการกองทุนซึ่งตนแทน (*ความในข้อ 24 เดิมถูกยกเลิก และใช้ความใหม่นี้แทน โดยระเบียบบริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด เรื่อง กองทุนทดแทนความเสียหายในระบบการชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 2) พ.ศ.2545 ลงวันที่ 1 มีนาคม 2545) ข้อ 25 การประชุมของคณะกรรมการกองทุน ต้องมีกรรมการกองทุนมาประชุมไม่น้อยกว่ากึ่งหนึ่งของจำนวนกรรมการกองทุนทั้งหมดจึงจะเป็นองค์ประชุม ในการประชุมของคณะกรรมการกองทุน ถ้าประธานกรรมการกองทุนไม่มาประชุมหรือไม่อาจปฏิบัติหน้าที่ได้ ให้กรรมการกองทุนที่มาประชุมเลือกกรรมการกองทุนคนหนึ่งเป็นประธานกองทุนในที่ประชุม การวินิจฉัยชี้ขาดของที่ประชุมให้ถือเสียงข้างมาก กรรมการกองทุนคนหนึ่งให้มีเสียงหนึ่งในการลงคะแนน ถ้าคะแนนเสียงเท่ากันให้ประธานกองทุนในที่ประชุมออกเสียงเพิ่มขึ้นอีกเสียงหนึ่งเป็นเสียงชี้ขาด ข้อ 26 คณะกรรมการกองทุนมีอำนาจหน้าที่ในการวางนโยบายการบริหารเงินกองทุนและกำกับดูแลการดำเนินการของผู้จัดการกองทุนให้เป็นไปตามระเบียบนี้ ให้คณะกรรมการกองทุนได้รับประโยชน์ตอบแทนตามที่สำนักหักบัญชีกำหนด ข้อ 27 ในการวางนโยบายการบริหารเงินกองทุน คณะกรรมการกองทุนอาจกำหนดให้ลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือไปหาดอกผลโดยวิธีอื่นอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างดังต่อไปนี้ (1) พันธบัตรรัฐบาล (2) พันธบัตรที่ออกโดยรัฐวิสาหกิจหรือนิติบุคคลที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้น (3) หลักทรัพย์จดทะเบียนหรือหลักทรัพย์ที่ซื้อขายในศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์รวมจำนวนไม่เกินร้อยละ 10 ของเงินกองทุน (4) หุ้นกู้หรือตั๋วเงินซึ่งเป็นหลักทรัพย์ตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (5) ตั๋วสัญญาใช้เงินที่บริษัทเงินทุนหรือบริษัทเครติตฟองซิเอร์เป็นผู้ออก (6) ตั๋วแลกเงินที่มีธนาคารพาณิชย์หรือบริษัทเงินทุนรับรองหรือรับอาวัล (7) บัตรเงินฝากที่ธนาคารพาณิชย์หรือบริษัทเงินทุนเป็นผู้ออก (8) เงินฝากในธนาคารพาณิชย์หรือธนาคารอื่นที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้น *(9) หน่วยลงทุนหรือใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหน่วยลงทุน *(10) หลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นที่คณะกรรมการกองทุนกำหนดเป็นคราวๆไป (*เพิ่มเติมความใน (9) และ (10) โดยระเบียบบริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด เรื่อง กองทุนทดแทนความเสียหายในระบบชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ พ.ศ. 2543 ลงวันที่ 20 สิงหาคม 2547) หมวด 5 การจัดการกองทุน ข้อ 28 ให้กรรมการผู้จัดการของสำนักหักบัญชีเป็นผู้จัดการกองทุน ข้อ 29 ผู้จัดการกองทุนมีอำนาจดำเนินการโดยทั่วไป เก็บรักษา ดูแลและจัดการเงินกองทุน เพื่อให้เป็นไปตามวัตถุประสงค์ของการจัดตั้งกองทุนและการดำเนินการตามระเบียบนี้ ตลอดจนเป็นผู้แทนของกองทุนในกิจการที่เกี่ยวกับบุคคลภายนอก และเพื่อการนี้ผู้จัดการกองทุนจะมอบหมายให้บุคคลใด ๆ กระทำการแทนก็ได้ *ข้อ 30 ในการบริหารเงินกองทุน ให้ผู้จัดการกองทุนหรือบุคคลที่ผู้จัดการกองทุนมอบหมายมีอำนาจบริหารเงินกองทุนตามนโยบายการบริหารเงินกองทุนที่คณะกรรมการกองทุนกำหนด (*ความในข้อ 30 เดิมถูกยกเลิกและใช้ความใหม่นี้แทน โดยระเบียบบริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด เรื่อง กองทุนทดแทนความเสียหายในระบบชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ พ.ศ. 2543 ลงวันที่ 20 สิงหาคม 2547) ข้อ 31 ในกรณีที่มีดอกผลหรือผลประโยชน์จากการลงทุนในเงินกองทุนหรือจากการดำเนินการอื่น ให้ผู้จัดการกองทุนจัดสรรแก่ตลาดหลักทรัพย์และสมาชิกกองทุนทุกสิ้นรอบปีบัญชีตามสัดส่วนของเงินสมทบที่จ่ายเข้ากองทุน ข้อ 32 ผู้จัดการกองทุนมีอำนาจใช้เงินกองทุน เพื่อให้สำนักหักบัญชีใช้ในการชำระราคาหรือส่งมอบหลักทรัพย์ที่ผิดนัดพร้อมค่าเสียหายตามระเบียบและวิธีปฏิบัติของสำนักหักบัญชี หรือทดแทนความเสียหายอื่นที่เกิดจากการกระทำของสมาชิกกองทุนในกิจการที่เกี่ยวกับการชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ของสำนักหักบัญชี ข้อ 33 ผู้จัดการกองทุนต้องจัดทำและเก็บรักษาบัญชีแสดงฐานะทางการเงินของกองทุนแยกต่างหากจากบัญชีและเอกสารเกี่ยวกับการเงินของสำนักหักบัญชี ข้อ 34 ให้คณะกรรมการกองทุนแต่งตั้งผู้สอบบัญชี และกำหนดจำนวนเงินค่าสอบบัญชีของกองทุนทุกรอบปีบัญชี ในการแต่งตั้งผู้สอบบัญชีจะแต่งตั้งผู้สอบบัญชีคนเดิมอีกก็ได้ ข้อ 35 ค่าใช้จ่ายในการดำเนินการ ค่าประโยชน์ตอบแทนคณะกรรมการกองทุนและ ค่าสอบบัญชี ให้หักจากเงินกองทุน ข้อ 36 ผู้จัดการกองทุนต้องจัดให้มีการทำงบดุลและบัญชีกำไรขาดทุน ณ วันสิ้นรอบปีบัญชีของกองทุนที่ผู้สอบบัญชีรับรองแล้ว เพื่อเสนอต่อคณะกรรมการกองทุนเพื่อพิจารณาอนุมัติ ผู้จัดการกองทุนต้องจัดส่งสำเนางบดุลและบัญชีกำไรขาดทุนที่คณะกรรมการกองทุน ได้พิจารณาอนุมัติแล้วให้แก่ตลาดหลักทรัพย์และสมาชิกกองทุนภายใน 30 วันนับแต่วันที่คณะกรรมการกองทุนอนุมัติ หมวด 6 การใช้เงินกองทุน ข้อ 37 ในกรณีที่สมาชิกกองทุนผิดนัดชำระราคาหรือผิดนัดส่งมอบหลักทรัพย์ตามระเบียบและวิธีปฏิบัติของสำนักหักบัญชี ผู้จัดการกองทุนอาจใช้เงินกองทุนเพื่อให้สำนักหักบัญชีใช้ในการชำระราคาที่ผิดนัดหรือส่งมอบหลักทรัพย์ที่ผิดนัดพร้อมค่าเสียหายโดยเป็นไปตามลำดับดังต่อไปนี้ (1) เงินกองทุนในส่วนเงินสมทบของสมาชิกกองทุนผู้ผิดนัด (2) เงินกองทุนในส่วนเงินสมทบของสมาชิกกองทุนอื่น (3) เงินกองทุนในส่วนเงินสมทบของตลาดหลักทรัพย์ การใช้เงินกองทุนตาม(2)ให้เป็นไปตามสัดส่วนของเงินสมทบที่สมาชิกกองทุนจ่ายเข้ากองทุน ข้อ 38 เมื่อมีการใช้เงินกองทุนให้แก่สำนักหักบัญชีตามข้อ 37 แล้ว สมาชิกกองทุน ผู้ผิดนัดมีหน้าที่ชำระเงินคืนกองทุนตามจำนวนที่มีการใช้เงินกองทุนพร้อมดอกเบี้ยนับแต่วันที่มีการใช้เงินกองทุน ดอกเบี้ยตามวรรคหนึ่งให้คำนวณตามอัตราดอกเบี้ยสูงสุดตามกฎหมายว่าด้วยดอกเบี้ย เงินให้กู้ยืมของสถาบันการเงินนับแต่วันที่มีการใช้เงินกองทุนจนถึงวันที่ชำระเงินคืนกองทุน เว้นแต่คณะกรรมการกองทุนจะกำหนดเป็นอย่างอื่น ผู้จัดการกองทุนอาจเรียกค่าปรับการใช้เงินกองทุนจากสมาชิกกองทุนผู้ผิดนัด โดยกำหนดหลักเกณฑ์และแจ้งให้สมาชิกกองทุนทราบล่วงหน้า ข้อ 39 ในกรณีที่สมาชิกกองทุนผู้ผิดนัดไม่ชำระเงินคืนกองทุนและดอกเบี้ยภายในวันที่มีการใช้เงินกองทุน ผู้จัดการกองทุนอาจดำเนินการดังต่อไปนี้ตามจำนวนที่มีการใช้เงินกองทุนหักด้วยจำนวนเงินกองทุนในส่วนเงินสมทบของสมาชิกกองทุนผู้ผิดนัดจนกว่าจะได้มีการชำระเงินคืนกองทุนและดอกเบี้ย (1) ระงับการชำระราคาที่สมาชิกกองทุนผู้ผิดนัดมีสิทธิได้รับตามรายงานในวันที่มีการใช้เงินกองทุนและในวันถัดไป และนำเงินดังกล่าวมาชำระคืนกองทุนและดอกเบี้ย (2) ระงับการส่งมอบหลักทรัพย์ในบัญชีฝากหลักทรัพย์ที่สมาชิกกองทุนผู้ผิดนัดมีสิทธิได้รับตามรายงานในวันที่มีการใช้เงินกองทุนและในวันถัดไป และขายหลักทรัพย์ดังกล่าวเพื่อนำเงินมาชำระคืนกองทุนและดอกเบี้ย ข้อ 40 ในกรณีที่หลักทรัพย์ในบัญชีฝากหลักทรัพย์ของสมาชิกกองทุนผู้ผิดนัดที่ระงับไว้ตามข้อ 39 (2) มีมูลค่าไม่เพียงพอกับจำนวนที่มีการใช้เงินกองทุนหักด้วยจำนวนเงินกองทุนในส่วนเงินสมทบของสมาชิกกองทุนผู้ผิดนัด ผู้จัดการกองทุนอาจเรียกให้สมาชิกกองทุนผู้ผิดนัดวางหลักประกันให้ครบถ้วน โดยสมาชิกกองทุนผู้ผิดนัดต้องวางหลักประกันดังกล่าวอย่างช้าในวันทำการถัดจากวันที่มีการใช้เงินกองทุน หากสมาชิกกองทุนผู้ผิดนัดไม่วางหลักประกันหรือวางหลักประกันไว้แต่ไม่ครบถ้วนผู้จัดการกองทุนอาจมีหนังสือเรียกให้สมาชิกกองทุนนั้นชำระเงินคืนกองทุนและดอกเบี้ยภายในเวลาที่กำหนด ถ้าสมาชิกกองทุนผู้ผิดนัดไม่ดำเนินการดังกล่าว ผู้จัดการกองทุนอาจกำหนดให้พ้นจากการเป็นสมาชิกกองทุนได้ ข้อ 41 ในกรณีที่สมาชิกกองทุนผู้ผิดนัดวางหลักประกันแล้ว แต่ไม่ชำระเงินคืนกองทุนและดอกเบี้ยภายในเวลาที่ผู้จัดการกองทุนกำหนด ผู้จัดการกองทุนอาจดำเนินการบังคับหลักประกัน ดังกล่าวเพื่อนำเงินมาชำระคืนกองทุนและดอกเบี้ยจนครบถ้วน ข้อ 42 การระงับการชำระราคาหรือการระงับการส่งมอบหลักทรัพย์ตามข้อ 39 หรือการบังคับหลักประกันตามข้อ 41 ผู้จัดการกองทุนอาจมอบหมายให้สำนักหักบัญชีเป็นผู้ดำเนินการแทน ข้อ 43 เมื่อผู้จัดการกองทุนได้ใช้เงินกองทุนให้แก่สำนักหักบัญชีตามข้อ 37 เพื่อใช้ในการชำระราคาที่ผิดนัดหรือส่งมอบหลักทรัพย์ที่ผิดนัดทั้งหมดหรือบางส่วนพร้อมค่าเสียหายแล้ว ถ้าสำนักหักบัญชีระงับเงินหรือหลักทรัพย์ที่สมาชิกกองทุนผู้ผิดนัดมีสิทธิได้รับ หรือยึดถือหลักประกันที่สมาชิกกองทุนผู้ผิดนัดได้วางเป็นประกันไว้ เพื่อประโยชน์ต่อการชำระราคาหรือส่งมอบหลักทรัพย์ที่ผิดนัดและค่าเสียหาย ให้ผู้จัดการกองทุนมีสิทธิระงับหรือบังคับเงิน หลักทรัพย์ หรือหลักประกันดังกล่าวเพื่อประโยชน์ต่อการชำระเงินคืนกองทุนและดอกเบี้ย ข้อ 44 ในกรณีที่มีปัญหาเกี่ยวกับการชำระหนี้ของสมาชิกกองทุนผู้ผิดนัด การระงับการชำระราคาหรือการระงับการส่งมอบหลักทรัพย์ที่สมาชิกกองทุนผู้ผิดนัดมีสิทธิได้รับตามรายงาน หรือการบังคับหลักประกันที่สมาชิกกองทุนผู้ผิดนัดได้วางไว้ว่าเป็นการดำเนินการเพื่อประโยชน์ต่อการชำระหนี้ผิดนัดหรือการชำระเงินคืนกองทุนแล้ว ให้ถือว่าเป็นการดำเนินการเพื่อประโยชน์ต่อการชำระหนี้ผิดนัดให้กับสำนักหักบัญชีเป็นลำดับก่อน ข้อ 45 ในกรณีที่มีความเสียหายที่เกิดจากการกระทำของสมาชิกกองทุนในกิจการที่เกี่ยวกับการชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ของสำนักหักบัญชี ผู้จัดการกองทุนอาจใช้เงินกองทุนเพื่อทดแทนความเสียหายดังกล่าว โดยนำข้อ 37 ข้อ 38 ข้อ 39 ข้อ 40 ข้อ 41 ข้อ 42 ข้อ 43 และข้อ 44 มาใช้บังคับโดยอนุโลม ข้อ 46 เมื่อสมาชิกกองทุนผู้ผิดนัดหรือสมาชิกกองทุนผู้กระทำความเสียหายได้ชำระเงินคืนกองทุนให้แก่ผู้จัดการกองทุน ให้จัดสรรเงินดังกล่าวคืนตามลำดับดังต่อไปนี้ (ยังมีต่อ)